论文部分内容阅读
摘 要： 注重经济效益，是每个施工企业得以持久发展的根本，而施工索赔是保证取得最佳经济效益的重要手段。面对当前建筑工程行业之间的激烈竞争，加强施工索赔管理有助于提升整个施工企业的综合经济实力。如何提高索赔管理能力，成为施工企业不断探讨与研究的课题。
关键词： 建筑工程; 施工索赔; 管理
1 前言
在建筑施工过程中，索赔工作贯穿于全过程。前期承包合同条款谈判，施工期间由于施工条件变化、工程变更、合同缺陷、违约等等引起的索赔事件及索赔报告的编制及上报，以及后期的索赔费用或工期的谈判等。索赔是一项涉及面广、学问深的技巧，索赔成功与否的关键，不但要求弄清索赔的含义、熟悉引起索赔的原因及依据，还有要善于把握索赔机会，做好索赔策划，熟练掌握运用索赔策略、谈判技巧以达到索赔目的。
2 索赔的概述
2.1索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）工期顺延的要求。
2.2 索赔的类型
2.2.1 按索赔的合同依据分类，分为合同中明示的索赔、合同默示的索赔。
合同明示索赔是指承包人提出的索赔要求有文字规定的合同条款作为依据。合同默示索赔是指承包人提出的索赔要求虽然没有明确的文字规定的合同条款，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。
2.2.2 按当事人之间的关系，分为承包人与发包人之间的索赔、承包人与分包人之间的索赔、承包人与供货人之间的索赔。
2.2.3 根据索赔目的，分为工期索赔和费用索赔。
由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。费用索赔指因索赔事件发生导致索赔方产生额外的费用而要求相应的经济补偿。
2.2.4 按索赔事件的性质分类，分为工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止的索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔等。
2.3引起索赔的原因
引起索赔的原因是多种多样的，一般包括以下几种情况：
2.2.1 不可遇见的因素
地质条件出现变化如地下水位的高低、地质断层等;发生不可抗力如洪水、地震、战争等;施工当地国的政策法律法规变化;其他特殊风险如通货澎胀、货币贬值等。以上这些因素都是作为一个有经验的承包方难以估计和预测的，并会对合同价格及施工工期产生较大影响。在这种情况下，必然会引起施工索赔。
2.2.2 工程变更
由于业主要求提高设计标准或者对工程的使用性能等方面提出工程变更，使得已完成项目需拆除改造等，从而导致承包商增加施工费用或延长工期即引起索赔。
2.2.3 业主或监理的人为原因引起索赔
任何建筑工程都是在监理和业主的监管下进行，若是监理或业主行为不当、态度消极不负责任，对正常的施工行为进行干擾等，导致出现损失，承包商有权进行索赔。另外，非合同文件明确要求，监理或业主要求承包商更换施工方法或采用更高标准材料等，而一旦承包商按监理或业主的要求实施后，产生额外费用或工期延长，承包商同样有权向业主提出损失补偿。
2.2.4 合同文件引起的索赔
有时合同文件规定不严谨甚至矛盾，或者合同中出现遗漏、错误，或者合同条款规定用语含糊、不够准确;造成承包商成本增加或（和）工期延长，业主应给予补偿。如工程量清单说明砼标号为C20，而图纸却明确为C30，承包商可向业主要求补偿砼C20与C30的价差。
2.2.5 业主违约
业主或其委托代理人未能按合同规定为承包商提供应由其提供的施工的必要条件，或业主及委托代理人的不适当决定和苛刻检查等造成工程成本增加或（和）工期延长也会引起索赔。
3 索赔的依据
为了达到索赔的目的，承包商需要收集真实有力的证据去支撑索赔报告，证明自己拥有索赔的权利。同时，所提出的索赔款额要准确，计算损失依据要充分，要有说服力，即论证索赔权和索赔款额。
索赔主要依据有：（1）招标投标文件;（2）施工协议书及其附属文件;（3）各类来往信件及会议记录;（4）施工现场验收资料及提交各类报表等;（5）财务支出费用记录（发票及支票等）;（6）现场气象记录;（7）建筑市场信息资料;（8）工程所在地的政策法令性文件。
4 如何有效索赔
随着建筑工程市场越来越规范，索赔在项目管理中的地位越突显重要。如何更好地使用索赔权利，维护好自身的合法权益，获取更好的经济效益，已经成为当前施工企业不断探讨的课题。本人就如何进行有效索赔谈以下几点拙见：
4.1 认真审阅合同文件
工程索赔的依据主要来源于合同，主要是通过合同来判定索赔是否合理。
首先，在签订施工合同时，承包商应与业主进行仔细商讨，特别是涉及索赔方面的规定。同时，承包商应根据标准的合同范本及相关法律法规进行研究，对于业主的苛刻合同条款要给予回绝，为合同实施期间的工程索赔提供重要依据。
其次，在合同签订后，组织相关人员对合同文件进行研究学习，寻找出合同文件引起的索赔点。比如，在卡塔尔海外项目，工程施工图是由承包商绘制并上报咨询工程师及业主审批，而在施工图审批过程，咨询工程师往往会提出一些意见，比如增加或调整结构预埋件等。为此，承包商应查阅投标图纸或清单或施工规范是否有相关要求。如果没有，且造成施工成本或工期增加，则应作为索赔点，要求业主补偿损失。
4.2 建立专业的索赔团队
项目施工过程中索赔不只是由单一的事件引起，往往涉及到各方或多起事件。因此，组建一个索赔团队非常必要，是索赔成功的首要条件。索赔团队应由项目经理、技术负责人、现场施工负责人、造价管理人员等组成。同时，索赔团队应熟悉合同文件，有良好的素质，有一定的索赔工作经验，并定时组织索赔研讨会，制定阶段性的索赔目标。 4.3 做好索赔策划
编制一份详细的索赔报告，并希望取得索赔的成功，需要在索赔事件过程中收集各种证据资料。因此，在索赔事件出现后，要进行密切的策划。
（1）详细罗列索赔事件的来龙去脉，如事件的起因，发生的地点、涉及的人员、产生的后果等。
（2）明确索赔依据，判断索赔依据是否充分和符合标准。
（3）安排专业人员负责论证资料的收集，包括来往信件、有关图纸、事件前后的影像资料、施工记录和施工资料等。对于需要得到业主认可签认资料或见证某些的事物，应及时联系业主。例如由于业主单方面原因要求工程停工，从而导致承包商的人员机械窝工或停滞，则需第一时间通知业主相关情况，让业主亲临现场见证人员和机械投入的情况，确认好相关窝工或停滞数据。
（4）商定索赔策略。对于事实清晰、损失值较大的项目，索赔要严格按变更设计程序处理;对于小额索赔项目可尽量妥协，过多的小额索赔会引起业主的反感，影响大额索赔;对于大额索赔且争议较大、事实不明显的项目，不急于索赔，但要注意及时发出索赔意向通知，并搜集和积累有力的索赔证据。施工索赔与人情关系紧密联系，处理好监理和业主的关系，待时机成熟时将其促成。
4.4 重视索赔流程
工程索赔程序通常在合同条款中都有明确要求，一般要求在索赔事件发生后28内提交索赔意向通知;发出索赔意向通知后28天内，向监理工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料;监理工程师收到索赔报告及有关资料后在28天内予以答复或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。
因此，应按合同规定的时间提交相关索赔资料，以保证索赔的有效性。否则，索赔工作将处于被动的局面，业主随时有权拒绝此索赔诉求。
4.5 掌握必要的索赔技巧
在建筑行业中，业主一直是占于有利地位。因此，做好索賠工作，除了认真编写好索赔报告，还必须要掌握一些必要的索赔技巧。
（1）提高对索赔事件的预测性分析，提前做好策划;
（2）对于业主或监理的临时变更、口头指令要第一时间通过信件要求书面确认，以免事件过后业主或监理改口不认;
（3）最好进行单项索赔，避免多个项目集中索赔;
（4）索赔谈判前事先准备好提纲，并预测业主反驳的观点，收集好针对反驳业主观点的有力证据;
（5）谈判过程中，需要客观冷静，以理服人;了解对方的意图，善于利用机遇、因势利导;善于采纳对方的合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决方法。
5 结语
随着我国建筑工程行业改革步伐的加快，建筑法律法规的不断完善，施工索赔逐渐为施工企业所重视。施工索赔不是由个人来实现的，而是由一个团队经过前期准备、周密的策划以及运用必要的策略与技巧，通过与业主多次谈判方才有可能实现。
如何提出索赔要求并保证索赔的成功，会因事件的具体情况而有所不同。关键是要有一个专业的索赔管理团队，深入研究合同文件、对工程索赔事件及原因进行透彻分析，分工收集索赔证据，善于运用索赔技巧，不断学习和总结索赔的工作经验。另外，施工企业也应重视索赔管理团队的培养，制定相关的激励制度。只有这样，施工企业才能更好更有效的进行施工索赔管理，提高索赔的成功率，从而维护好自身合法的经济利益。
参见文献
[1] 吕晓波. 项目管理中建设工程索赔研究[J].经济研究导刊，2012，（8）：171-172
[2] 钟瑞文. 建设工程索赔[J]. 经营管理者，2014，（5）：309
中交四航局第二工程有限公司 广东 广州 510300
关键词： 建筑工程; 施工索赔; 管理
1 前言
在建筑施工过程中，索赔工作贯穿于全过程。前期承包合同条款谈判，施工期间由于施工条件变化、工程变更、合同缺陷、违约等等引起的索赔事件及索赔报告的编制及上报，以及后期的索赔费用或工期的谈判等。索赔是一项涉及面广、学问深的技巧，索赔成功与否的关键，不但要求弄清索赔的含义、熟悉引起索赔的原因及依据，还有要善于把握索赔机会，做好索赔策划，熟练掌握运用索赔策略、谈判技巧以达到索赔目的。
2 索赔的概述
2.1索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）工期顺延的要求。
2.2 索赔的类型
2.2.1 按索赔的合同依据分类，分为合同中明示的索赔、合同默示的索赔。
合同明示索赔是指承包人提出的索赔要求有文字规定的合同条款作为依据。合同默示索赔是指承包人提出的索赔要求虽然没有明确的文字规定的合同条款，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。
2.2.2 按当事人之间的关系，分为承包人与发包人之间的索赔、承包人与分包人之间的索赔、承包人与供货人之间的索赔。
2.2.3 根据索赔目的，分为工期索赔和费用索赔。
由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。费用索赔指因索赔事件发生导致索赔方产生额外的费用而要求相应的经济补偿。
2.2.4 按索赔事件的性质分类，分为工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止的索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔等。
2.3引起索赔的原因
引起索赔的原因是多种多样的，一般包括以下几种情况：
2.2.1 不可遇见的因素
地质条件出现变化如地下水位的高低、地质断层等;发生不可抗力如洪水、地震、战争等;施工当地国的政策法律法规变化;其他特殊风险如通货澎胀、货币贬值等。以上这些因素都是作为一个有经验的承包方难以估计和预测的，并会对合同价格及施工工期产生较大影响。在这种情况下，必然会引起施工索赔。
2.2.2 工程变更
由于业主要求提高设计标准或者对工程的使用性能等方面提出工程变更，使得已完成项目需拆除改造等，从而导致承包商增加施工费用或延长工期即引起索赔。
2.2.3 业主或监理的人为原因引起索赔
任何建筑工程都是在监理和业主的监管下进行，若是监理或业主行为不当、态度消极不负责任，对正常的施工行为进行干擾等，导致出现损失，承包商有权进行索赔。另外，非合同文件明确要求，监理或业主要求承包商更换施工方法或采用更高标准材料等，而一旦承包商按监理或业主的要求实施后，产生额外费用或工期延长，承包商同样有权向业主提出损失补偿。
2.2.4 合同文件引起的索赔
有时合同文件规定不严谨甚至矛盾，或者合同中出现遗漏、错误，或者合同条款规定用语含糊、不够准确;造成承包商成本增加或（和）工期延长，业主应给予补偿。如工程量清单说明砼标号为C20，而图纸却明确为C30，承包商可向业主要求补偿砼C20与C30的价差。
2.2.5 业主违约
业主或其委托代理人未能按合同规定为承包商提供应由其提供的施工的必要条件，或业主及委托代理人的不适当决定和苛刻检查等造成工程成本增加或（和）工期延长也会引起索赔。
3 索赔的依据
为了达到索赔的目的，承包商需要收集真实有力的证据去支撑索赔报告，证明自己拥有索赔的权利。同时，所提出的索赔款额要准确，计算损失依据要充分，要有说服力，即论证索赔权和索赔款额。
索赔主要依据有：（1）招标投标文件;（2）施工协议书及其附属文件;（3）各类来往信件及会议记录;（4）施工现场验收资料及提交各类报表等;（5）财务支出费用记录（发票及支票等）;（6）现场气象记录;（7）建筑市场信息资料;（8）工程所在地的政策法令性文件。
4 如何有效索赔
随着建筑工程市场越来越规范，索赔在项目管理中的地位越突显重要。如何更好地使用索赔权利，维护好自身的合法权益，获取更好的经济效益，已经成为当前施工企业不断探讨的课题。本人就如何进行有效索赔谈以下几点拙见：
4.1 认真审阅合同文件
工程索赔的依据主要来源于合同，主要是通过合同来判定索赔是否合理。
首先，在签订施工合同时，承包商应与业主进行仔细商讨，特别是涉及索赔方面的规定。同时，承包商应根据标准的合同范本及相关法律法规进行研究，对于业主的苛刻合同条款要给予回绝，为合同实施期间的工程索赔提供重要依据。
其次，在合同签订后，组织相关人员对合同文件进行研究学习，寻找出合同文件引起的索赔点。比如，在卡塔尔海外项目，工程施工图是由承包商绘制并上报咨询工程师及业主审批，而在施工图审批过程，咨询工程师往往会提出一些意见，比如增加或调整结构预埋件等。为此，承包商应查阅投标图纸或清单或施工规范是否有相关要求。如果没有，且造成施工成本或工期增加，则应作为索赔点，要求业主补偿损失。
4.2 建立专业的索赔团队
项目施工过程中索赔不只是由单一的事件引起，往往涉及到各方或多起事件。因此，组建一个索赔团队非常必要，是索赔成功的首要条件。索赔团队应由项目经理、技术负责人、现场施工负责人、造价管理人员等组成。同时，索赔团队应熟悉合同文件，有良好的素质，有一定的索赔工作经验，并定时组织索赔研讨会，制定阶段性的索赔目标。 4.3 做好索赔策划
编制一份详细的索赔报告，并希望取得索赔的成功，需要在索赔事件过程中收集各种证据资料。因此，在索赔事件出现后，要进行密切的策划。
（1）详细罗列索赔事件的来龙去脉，如事件的起因，发生的地点、涉及的人员、产生的后果等。
（2）明确索赔依据，判断索赔依据是否充分和符合标准。
（3）安排专业人员负责论证资料的收集，包括来往信件、有关图纸、事件前后的影像资料、施工记录和施工资料等。对于需要得到业主认可签认资料或见证某些的事物，应及时联系业主。例如由于业主单方面原因要求工程停工，从而导致承包商的人员机械窝工或停滞，则需第一时间通知业主相关情况，让业主亲临现场见证人员和机械投入的情况，确认好相关窝工或停滞数据。
（4）商定索赔策略。对于事实清晰、损失值较大的项目，索赔要严格按变更设计程序处理;对于小额索赔项目可尽量妥协，过多的小额索赔会引起业主的反感，影响大额索赔;对于大额索赔且争议较大、事实不明显的项目，不急于索赔，但要注意及时发出索赔意向通知，并搜集和积累有力的索赔证据。施工索赔与人情关系紧密联系，处理好监理和业主的关系，待时机成熟时将其促成。
4.4 重视索赔流程
工程索赔程序通常在合同条款中都有明确要求，一般要求在索赔事件发生后28内提交索赔意向通知;发出索赔意向通知后28天内，向监理工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料;监理工程师收到索赔报告及有关资料后在28天内予以答复或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。
因此，应按合同规定的时间提交相关索赔资料，以保证索赔的有效性。否则，索赔工作将处于被动的局面，业主随时有权拒绝此索赔诉求。
4.5 掌握必要的索赔技巧
在建筑行业中，业主一直是占于有利地位。因此，做好索賠工作，除了认真编写好索赔报告，还必须要掌握一些必要的索赔技巧。
（1）提高对索赔事件的预测性分析，提前做好策划;
（2）对于业主或监理的临时变更、口头指令要第一时间通过信件要求书面确认，以免事件过后业主或监理改口不认;
（3）最好进行单项索赔，避免多个项目集中索赔;
（4）索赔谈判前事先准备好提纲，并预测业主反驳的观点，收集好针对反驳业主观点的有力证据;
（5）谈判过程中，需要客观冷静，以理服人;了解对方的意图，善于利用机遇、因势利导;善于采纳对方的合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决方法。
5 结语
随着我国建筑工程行业改革步伐的加快，建筑法律法规的不断完善，施工索赔逐渐为施工企业所重视。施工索赔不是由个人来实现的，而是由一个团队经过前期准备、周密的策划以及运用必要的策略与技巧，通过与业主多次谈判方才有可能实现。
如何提出索赔要求并保证索赔的成功，会因事件的具体情况而有所不同。关键是要有一个专业的索赔管理团队，深入研究合同文件、对工程索赔事件及原因进行透彻分析，分工收集索赔证据，善于运用索赔技巧，不断学习和总结索赔的工作经验。另外，施工企业也应重视索赔管理团队的培养，制定相关的激励制度。只有这样，施工企业才能更好更有效的进行施工索赔管理，提高索赔的成功率，从而维护好自身合法的经济利益。
参见文献
[1] 吕晓波. 项目管理中建设工程索赔研究[J].经济研究导刊，2012，（8）：171-172
[2] 钟瑞文. 建设工程索赔[J]. 经营管理者，2014，（5）：309
中交四航局第二工程有限公司 广东 广州 510300