社会责任投资:责任与财富并行

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  海外首只社会责任投资指数多米尼400指数自1990年推出以来,以健康的投资理念和良好的业绩表现受到了投资者的广泛认可,与此同时,越来越多的社会责任投资相关指数以及产品进入投资者的视野。
  目前,最大的社会责任投资市场在美国,其次是英国、荷兰及瑞典。社会责任投资正在成为全世界基金管理界不可忽视的一支投资力量。现今全世界已有21个国家拥有与社会责任投资相关的金融产品,投资者对社会责任投资的关注渐成全球趋势。如今,国内也开始了对社会责任投资这一领域的开拓。2009年8月5日,由上海证券交易所和中证指数有限公司联合编制的上证社会责任指数正式对外发布,以反映上证公司治理板块中在社会责任履行方面表现良好的公司股票的走势。该指数的诞生,填补了我国社会责任指数投资的空白,为投资者提供了良好的投资标的。
  天相投顾的数据显示,2009年共有607只股票先后出现在332只主动投资偏股型基金的重仓股名单中,其中上证社会责任指数的100只成份股全部包含在内,显示主流机构投资者对其投资价值的认可,同时,自设立以来至2009年底,该指数成份股的换手率达149.09%,体现出良好的流动性。目前,建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金(ETF),及其联接基金——建信上证社会责任ETF联接基金正在募集,这是国内首只社会责任指数基金及其联接基金,它的推出标志着国内社会责任投资进入新阶段。
  记者获悉,在获得授权开发上证社会责任ETF之后,建信基金加紧了对产品的开发并于近期推出了这只ETF及其联接基金。建信基金表示,上证社会责任ETF的推出,一方面从市场的角度强化和激励了上市公司履行社会责任的积极性和主动性。另一方面也使得国内投资者有机会参与社会责任投资,促进这一投资方式在国内的蓬勃发展。
  业内人士认为,随着建信上证社会责任ETF及其联接基金的推出,社会责任投资将被更多国内投资者所接受,国内社会责任投资也将进入新的发展阶段。
  在推出上证社会责任ETF的同时,建信基金管理公司同时推出其联接基金——建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金。该基金投资于上证社会责任ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%。
  ETF产品在网下交易均需要对一揽子股票进行申购和赎回,对资金规模有一定要求,普通投资者的参与度有限。建信上证社会责任ETF联接基金代销网点的每个基金账户单笔申购最低金额仅为1000元,降低了ETF产品的门槛。同时更多的投资者参与也提高了ETF基金的规模和流动性,为基金提供了更好的运作基础。
  鉴于许多基金投资者更习惯于在银行买卖基金,建信上证社会责任ETF联接基金可以在银行渠道代销。认购方式有3种,网下现金认购、网上现金认购和网下股票认购,代销机构包括中信证券等券商。至于选择其联接基金的投资者,则可以去建行、工行等各大银行和证券公司及建信基金直销中心认购。
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