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摘 要：通过对河南技术合同交易相关数据的对比分析，研究河南技术合同认定登记工作的特点及存在问题，从宣传发动、管理机制、政策引导等方面提出促进河南省技术合同登记、加速科技成果转移转化的建议。
关键词：技术合同;认定登记;对策建议
中图分类号：F204 文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2021）24-0141-03
Research on the Current Situation and Countermeasures of Technology Contract Identification and Registration in Henan Province
WANG Huayu
（Henan Provincial Institute of Scientific & Technical Information， Zhengzhou Henan 450003）
Abstract： Through the comparative analysis of the relevant data of technology contract transaction in Henan Province， this paper studies the characteristics and existing problems of technology contract acknowledgment and registration in Henan Province， and puts forward countermeasures and suggestions to promote the technology contract registration and accelerate the transfer and transformation of scientific and technological achievements from the aspects of publicity， management mechanism and policy guidance.
Keywords： technology contract; acknowledgment registration; countermeasures and suggestions
科学技术要转变为现实的生产力，科技成果转化是关键，技术市场是开展科技成果转化的主阵地，其活跃程度可直接反映科技成果转移转化及科技产业创新发展的态势，同时其快速健康发展也能有效促进科技成果转移转化及科技产业创新发展[1]。技术合同认定登记是目前统计技术交易的通用方式，登记情况充分反映了区域技术要素流动的情况。本文从河南省技术合同认定登记工作的政策支持、管理体系、登记实务、技术合同要素构成及技术转移人才培养等方面开展研究，就如何加强河南技术合同认定登记工作，促进科技成果转移与转化提出对策建议。
1 2020年河南省技术合同认定登记总体情况
2020年，河南省技术合同成交额再创历史新高，技术交易活动持续活跃。全省共认定登记成交技术合同11 751项，较2019年增长26.22%;成交额达到384.50亿元，较2019年增长64.27%;自2017年以来，技术合同成交额已连续三年保持50%以上增速;平均每项技术合同成交额327.20万元，较2019年提高30.14%。
2020年，全国共认定登记成交技术合同549 353项，较2019年增长13.48%，成交金额28 251.51亿元，较2019年增长26.13%。河南省技术合同项数占全国总数的2.14%，较2019年提高0.22个百分點;成交额占全国成交总额的1.36%，较2019年提高0.31个百分点;技术合同成交额排名第16位，较2019年上升1位;技术合同交易额增速高于全国平均值（26.13%）38.14个百分点，在全国居第五位、中部六省居第一位;平均每项技术合同成交额低于全国平均水平（514.27万元）187.07万元。
从2020年中部六省技术合同成交额看，湖北排名第一，成交39 749项，成交额1 686.97亿元，较2019年增长16.37%;湖南排名第二，成交11 741 项，成交额735.95亿元，较2019年增长49.98%;安徽排名第三，成交16 717项，成交额672.19亿元，较2019年增长48.48%;江西排名第五，成交4 087项，成交额233.43亿元，较2019年增长57.07%;山西排名第六，成交1 059项，成交额44.98亿元，较2019年增长-59.05%;河南省技术合同成交额在中部六省排名未变仍是第四位，成交11 751项，成交额384.50亿元，较2019年增长64.27%。
2 河南省技术合同认定登记工作特点
2.1 促进成果转移转化政策环境不断优化
近年来，河南省为加速推进科技成果转移转化，建立健全技术转移市场体系，先后出台了《河南省促进科技成果转移转化工作实施方案》《河南省技术转移体系建设实施方案》《河南省促进科技成果转化条例》（2019年修订）等一系列政策法规。依据《河南省技术转移体系建设实施方案》，针对在豫企业购买省外先进技术成果并在豫转化、产业化的，省内高校、科研院所在豫实施技术转移转化，河南省财政按其上年度技术合同成交额给予最高10%的后补助;对促成技术在省内转移转化的省级以上技术转移示范机构，省财政按其上年度技术合同成交额给予最高2%的后补助;以上补助每家单位每年最高不超过100万元[3]。2019—2020年，河南省科技厅以技术合同成交额为基准，已经审批拨付2 713万元技术转移转化奖补资金。随着促进科技成果转化一系列政策措施的落实，河南省技术交易主体活跃度持续增强，技术合同成交量逐年攀升。 2.2 技术合同认定登记体系日趋完善
为破除制约河南省技术合同登记工作发展的体制障碍，2015年10月，河南省科技厅印发《关于下放技术合同认定登记审核权限的通知》，决定从发文之日起将技术合同认定登记审核权限下放到各省辖市、省直管县（市）科技行政部门，省科技厅不再进行技术合同认定登记审核。2016年以来，河南省根据工作需要并报科技部火炬中心备案，陆续新增管理员账号及技术合同认定登记机构，目前已经形成由1个省级管理员，18个市级管理员和135家登记机构组成的较完善的技术合同认定登记体系，为河南省企事业单位进行技术合同登记提供了便利条件。
2.3 技术转移系列培训效果显著
2016年以来，河南省充分发挥国家技术转移郑州中心人才培养基地（依托单位为河南省科学技术信息研究院）作用，在河南范围内组织开展了150多期技术转移系列培训，重点开展技术交易财税政策解读、技术合同认定登记实务、技术合同网上登记系统培训、知识产权与相关法律、技术转移基础实务及技术转移概念验证、技术转移常见误区等课程的讲解。2017年8月，河南省还争取到科技部火炬中心的大力支持，利用“全国技术合同认定登记培训班”师资及课程，在河南焦作市举办了“2017年河南省技术合同认定登记培训班”，为河南省新增了100余名技术合同认定登记员。技术转移系列培训，极大地推动了河南省技术合同认定登记工作，技术合同登记额由2015年的45亿元跃升至2020年的384.50亿元。
2.4 技术转移服务机构发展迅速
为适应新形势下技术市场发展需要，推进现代创新体系建设，加快技术转移机构的健康发展，促进技术成果转移转化，提升河南省自主创新能力，为经济社会创新发展提供有力支撑[4]，河南省于2016年开展了河南省技术转移示范机构的建设工作。截至2020年底，河南省共认定五批108家省级技术转移示范机构，另有6家国家级技术转移示范机构。2020年，河南省技术转移示范机构共促成技术合同3 056项，促成技术合同成交额39.63亿元，占全省的10.31%，有力地促進了河南省技术市场的发展。
3 河南省技术合同认定登记工作存在的问题
3.1 技术合同认定登记额偏低，与经济发展不相匹配
近几年，河南省技术合同认定登记额保持了较高的增速（图1），但横向来看，2020年河南省技术合同登记项数（11 751项）和登记金额（384.50亿元）分别只占全国的2.14%、1.36%，技术合同成交额在全国排名第16位，中部六省排名第4。从中部六省技术合同成交额看，排名第3、第4的安徽、湖南是河南的近两倍，排名第1的湖北（1 686.97亿元）是河南的4倍多;与全国排名第1的北京（6 316.16亿元）相比更是差距巨大，这与河南省2020年GDP占全国5.41%，排名位列全国第5的经济体量相比极不相称。从各地技术交易量占GDP比重看，河南省的差距也是比较明显的，见表1。
3.2 技术合同认定登记人员紧缺，机构管理有待加强
河南省设有技术合同认定登记机构135家，对技术合同认定登记专业人员需求量极大。通过2017年的专项培训河南省持有全国技术合同认定登记资格证书的人员已增至158人，但河南省登记处绝大多数都设在市、县级科技局，近几年因为机构改革和人员晋升流动，持证且从事技术合同认定登记工作人员已不足百人，特别是县、区科技局人员大多身兼数职，没有太多精力开展登记工作。专业人员的匮乏直接造成登记机构工作质量不高，部分登记处流程设置复杂，登记合同不规范在客观上影响了合同登记工作质量的提升。
3.3 政策宣传持续性不够，企业认识有待提高
2016—2019年，河南省依托国家技术转移郑州中心人才培养基地，针对企业、高校院所开展了较为密集的技术转移相关政策培训活动，取得了较好的效果。但近两年由于新冠疫情等原因，致使培训活动大幅减少，人才培养基地虽已新增线上培训模式，但目前还未达到预期效果;一些参加过培训的人员由于工作变动也使培训效果打了折扣。以上因素使得多数企业并不十分了解技术合同认定登记政策，缺乏认定登记的积极性。部分企业出于无利益驱动或增加工作量的原因，对于不享受税收优惠政策的技术合同或享受税收优惠但数额不大不愿进行登记。
4 河南省技术合同认定登记对策建议
4.1 加大宣传力度，普及各类税收优惠、资金奖补政策知识
进一步发挥国家技术转移郑州中心人才培养基地作用，采取线上线下相结合的模式持续推进技术转移政策集中培训;继续补充壮大河南省技术市场专家队伍，为各地市开展技术合同登记培训提供优秀的师资力量;充分利用技术转移示范机构、科技大市场等技术转移平台资源，开展多形式、多渠道的技术市场宣传活动;深入宣传技术合同认定登记税收优惠政策、技术转移转化后补助政策及技术合同登记实操知识。优化河南省技术市场管理办公室网站，及时更新技术市场政策、技术合同登记机构信息，对技术合同登记流程、技术合同文本等相关资料进行有效展示。让更多的企事业单位、高校院所深入了解政策、充分享受政策。
4.2 加强登记机构和登记人员管理，提高认定登记能力
尽快出台河南省技术合同认定登记机构管理办法等，要求技术合同登记处严格依法依规开展认定登记工作。建立考评奖惩机制，对135家登记机构的年度登记情况进行科学量化，对工作突出的机构在省科技厅发文表彰的基础上，考虑给予资金奖励。目前郑州市已连续两年对所属登记机构进行资金奖补，效果显著;对登记量连续偏低或无登记额的机构，责令认真查找问题，及时整改，必要时撤销登记资格。
要将登记人员培训纳入河南省技术转移人才培养体系中去，开展登记人员专项业务培训，加强与科技部火炬中心联系，争取再次举办技术合同认定登记培训班，着力解决河南省技术合同登记人员紧缺的突出矛盾，提高技术合同认定登记能力。
4.3 充分发挥资金、政策导向作用，推动技术合同认定登记
进一步规范技术转移转化后补助资金奖励流程，推动技术合同认定登记电子化办理，探索与税务、财政部门共同建立信息互通共享平台（目前青岛市已建立科技、税务部门信息共享平台），实现技术合同认定登记信息实时同步到财税部门，减少人为因素，确保奖补资金及时、高效、准确的发放。政策方面争取将技术合同登记情况纳入各地市年度考核工作，结合当地GDP制定合理的目标。河南省科技厅在培育建设各类创新平台时可将技术合同登记情况作为参考依据，引导相关单位重视技术合同认定登记工作。
参考文献：
[1] 邓媚.广东省技术市场发展情况分析及对策建议[J].管理观察，2019（35）：38-42.
[2] 赖流滨.湖南省技术合同认定登记对策研究[J].企业技术开发，2014（10）：69-71.
[3] ，河南省人民政府.关于印发河南省技术转移体系建设实施方案的通知（豫政〔2019〕8号）[S].2019.
[4] 河南省科学技术厅.关于印发《培育发展河南省技术转移示范机构工作指引》的通知（豫科〔2016〕155号）[Z].2016-8-19.
关键词：技术合同;认定登记;对策建议
中图分类号：F204 文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2021）24-0141-03
Research on the Current Situation and Countermeasures of Technology Contract Identification and Registration in Henan Province
WANG Huayu
（Henan Provincial Institute of Scientific & Technical Information， Zhengzhou Henan 450003）
Abstract： Through the comparative analysis of the relevant data of technology contract transaction in Henan Province， this paper studies the characteristics and existing problems of technology contract acknowledgment and registration in Henan Province， and puts forward countermeasures and suggestions to promote the technology contract registration and accelerate the transfer and transformation of scientific and technological achievements from the aspects of publicity， management mechanism and policy guidance.
Keywords： technology contract; acknowledgment registration; countermeasures and suggestions
科学技术要转变为现实的生产力，科技成果转化是关键，技术市场是开展科技成果转化的主阵地，其活跃程度可直接反映科技成果转移转化及科技产业创新发展的态势，同时其快速健康发展也能有效促进科技成果转移转化及科技产业创新发展[1]。技术合同认定登记是目前统计技术交易的通用方式，登记情况充分反映了区域技术要素流动的情况。本文从河南省技术合同认定登记工作的政策支持、管理体系、登记实务、技术合同要素构成及技术转移人才培养等方面开展研究，就如何加强河南技术合同认定登记工作，促进科技成果转移与转化提出对策建议。
1 2020年河南省技术合同认定登记总体情况
2020年，河南省技术合同成交额再创历史新高，技术交易活动持续活跃。全省共认定登记成交技术合同11 751项，较2019年增长26.22%;成交额达到384.50亿元，较2019年增长64.27%;自2017年以来，技术合同成交额已连续三年保持50%以上增速;平均每项技术合同成交额327.20万元，较2019年提高30.14%。
2020年，全国共认定登记成交技术合同549 353项，较2019年增长13.48%，成交金额28 251.51亿元，较2019年增长26.13%。河南省技术合同项数占全国总数的2.14%，较2019年提高0.22个百分點;成交额占全国成交总额的1.36%，较2019年提高0.31个百分点;技术合同成交额排名第16位，较2019年上升1位;技术合同交易额增速高于全国平均值（26.13%）38.14个百分点，在全国居第五位、中部六省居第一位;平均每项技术合同成交额低于全国平均水平（514.27万元）187.07万元。
从2020年中部六省技术合同成交额看，湖北排名第一，成交39 749项，成交额1 686.97亿元，较2019年增长16.37%;湖南排名第二，成交11 741 项，成交额735.95亿元，较2019年增长49.98%;安徽排名第三，成交16 717项，成交额672.19亿元，较2019年增长48.48%;江西排名第五，成交4 087项，成交额233.43亿元，较2019年增长57.07%;山西排名第六，成交1 059项，成交额44.98亿元，较2019年增长-59.05%;河南省技术合同成交额在中部六省排名未变仍是第四位，成交11 751项，成交额384.50亿元，较2019年增长64.27%。
2 河南省技术合同认定登记工作特点
2.1 促进成果转移转化政策环境不断优化
近年来，河南省为加速推进科技成果转移转化，建立健全技术转移市场体系，先后出台了《河南省促进科技成果转移转化工作实施方案》《河南省技术转移体系建设实施方案》《河南省促进科技成果转化条例》（2019年修订）等一系列政策法规。依据《河南省技术转移体系建设实施方案》，针对在豫企业购买省外先进技术成果并在豫转化、产业化的，省内高校、科研院所在豫实施技术转移转化，河南省财政按其上年度技术合同成交额给予最高10%的后补助;对促成技术在省内转移转化的省级以上技术转移示范机构，省财政按其上年度技术合同成交额给予最高2%的后补助;以上补助每家单位每年最高不超过100万元[3]。2019—2020年，河南省科技厅以技术合同成交额为基准，已经审批拨付2 713万元技术转移转化奖补资金。随着促进科技成果转化一系列政策措施的落实，河南省技术交易主体活跃度持续增强，技术合同成交量逐年攀升。 2.2 技术合同认定登记体系日趋完善
为破除制约河南省技术合同登记工作发展的体制障碍，2015年10月，河南省科技厅印发《关于下放技术合同认定登记审核权限的通知》，决定从发文之日起将技术合同认定登记审核权限下放到各省辖市、省直管县（市）科技行政部门，省科技厅不再进行技术合同认定登记审核。2016年以来，河南省根据工作需要并报科技部火炬中心备案，陆续新增管理员账号及技术合同认定登记机构，目前已经形成由1个省级管理员，18个市级管理员和135家登记机构组成的较完善的技术合同认定登记体系，为河南省企事业单位进行技术合同登记提供了便利条件。
2.3 技术转移系列培训效果显著
2016年以来，河南省充分发挥国家技术转移郑州中心人才培养基地（依托单位为河南省科学技术信息研究院）作用，在河南范围内组织开展了150多期技术转移系列培训，重点开展技术交易财税政策解读、技术合同认定登记实务、技术合同网上登记系统培训、知识产权与相关法律、技术转移基础实务及技术转移概念验证、技术转移常见误区等课程的讲解。2017年8月，河南省还争取到科技部火炬中心的大力支持，利用“全国技术合同认定登记培训班”师资及课程，在河南焦作市举办了“2017年河南省技术合同认定登记培训班”，为河南省新增了100余名技术合同认定登记员。技术转移系列培训，极大地推动了河南省技术合同认定登记工作，技术合同登记额由2015年的45亿元跃升至2020年的384.50亿元。
2.4 技术转移服务机构发展迅速
为适应新形势下技术市场发展需要，推进现代创新体系建设，加快技术转移机构的健康发展，促进技术成果转移转化，提升河南省自主创新能力，为经济社会创新发展提供有力支撑[4]，河南省于2016年开展了河南省技术转移示范机构的建设工作。截至2020年底，河南省共认定五批108家省级技术转移示范机构，另有6家国家级技术转移示范机构。2020年，河南省技术转移示范机构共促成技术合同3 056项，促成技术合同成交额39.63亿元，占全省的10.31%，有力地促進了河南省技术市场的发展。
3 河南省技术合同认定登记工作存在的问题
3.1 技术合同认定登记额偏低，与经济发展不相匹配
近几年，河南省技术合同认定登记额保持了较高的增速（图1），但横向来看，2020年河南省技术合同登记项数（11 751项）和登记金额（384.50亿元）分别只占全国的2.14%、1.36%，技术合同成交额在全国排名第16位，中部六省排名第4。从中部六省技术合同成交额看，排名第3、第4的安徽、湖南是河南的近两倍，排名第1的湖北（1 686.97亿元）是河南的4倍多;与全国排名第1的北京（6 316.16亿元）相比更是差距巨大，这与河南省2020年GDP占全国5.41%，排名位列全国第5的经济体量相比极不相称。从各地技术交易量占GDP比重看，河南省的差距也是比较明显的，见表1。
3.2 技术合同认定登记人员紧缺，机构管理有待加强
河南省设有技术合同认定登记机构135家，对技术合同认定登记专业人员需求量极大。通过2017年的专项培训河南省持有全国技术合同认定登记资格证书的人员已增至158人，但河南省登记处绝大多数都设在市、县级科技局，近几年因为机构改革和人员晋升流动，持证且从事技术合同认定登记工作人员已不足百人，特别是县、区科技局人员大多身兼数职，没有太多精力开展登记工作。专业人员的匮乏直接造成登记机构工作质量不高，部分登记处流程设置复杂，登记合同不规范在客观上影响了合同登记工作质量的提升。
3.3 政策宣传持续性不够，企业认识有待提高
2016—2019年，河南省依托国家技术转移郑州中心人才培养基地，针对企业、高校院所开展了较为密集的技术转移相关政策培训活动，取得了较好的效果。但近两年由于新冠疫情等原因，致使培训活动大幅减少，人才培养基地虽已新增线上培训模式，但目前还未达到预期效果;一些参加过培训的人员由于工作变动也使培训效果打了折扣。以上因素使得多数企业并不十分了解技术合同认定登记政策，缺乏认定登记的积极性。部分企业出于无利益驱动或增加工作量的原因，对于不享受税收优惠政策的技术合同或享受税收优惠但数额不大不愿进行登记。
4 河南省技术合同认定登记对策建议
4.1 加大宣传力度，普及各类税收优惠、资金奖补政策知识
进一步发挥国家技术转移郑州中心人才培养基地作用，采取线上线下相结合的模式持续推进技术转移政策集中培训;继续补充壮大河南省技术市场专家队伍，为各地市开展技术合同登记培训提供优秀的师资力量;充分利用技术转移示范机构、科技大市场等技术转移平台资源，开展多形式、多渠道的技术市场宣传活动;深入宣传技术合同认定登记税收优惠政策、技术转移转化后补助政策及技术合同登记实操知识。优化河南省技术市场管理办公室网站，及时更新技术市场政策、技术合同登记机构信息，对技术合同登记流程、技术合同文本等相关资料进行有效展示。让更多的企事业单位、高校院所深入了解政策、充分享受政策。
4.2 加强登记机构和登记人员管理，提高认定登记能力
尽快出台河南省技术合同认定登记机构管理办法等，要求技术合同登记处严格依法依规开展认定登记工作。建立考评奖惩机制，对135家登记机构的年度登记情况进行科学量化，对工作突出的机构在省科技厅发文表彰的基础上，考虑给予资金奖励。目前郑州市已连续两年对所属登记机构进行资金奖补，效果显著;对登记量连续偏低或无登记额的机构，责令认真查找问题，及时整改，必要时撤销登记资格。
要将登记人员培训纳入河南省技术转移人才培养体系中去，开展登记人员专项业务培训，加强与科技部火炬中心联系，争取再次举办技术合同认定登记培训班，着力解决河南省技术合同登记人员紧缺的突出矛盾，提高技术合同认定登记能力。
4.3 充分发挥资金、政策导向作用，推动技术合同认定登记
进一步规范技术转移转化后补助资金奖励流程，推动技术合同认定登记电子化办理，探索与税务、财政部门共同建立信息互通共享平台（目前青岛市已建立科技、税务部门信息共享平台），实现技术合同认定登记信息实时同步到财税部门，减少人为因素，确保奖补资金及时、高效、准确的发放。政策方面争取将技术合同登记情况纳入各地市年度考核工作，结合当地GDP制定合理的目标。河南省科技厅在培育建设各类创新平台时可将技术合同登记情况作为参考依据，引导相关单位重视技术合同认定登记工作。
参考文献：
[1] 邓媚.广东省技术市场发展情况分析及对策建议[J].管理观察，2019（35）：38-42.
[2] 赖流滨.湖南省技术合同认定登记对策研究[J].企业技术开发，2014（10）：69-71.
[3] ，河南省人民政府.关于印发河南省技术转移体系建设实施方案的通知（豫政〔2019〕8号）[S].2019.
[4] 河南省科学技术厅.关于印发《培育发展河南省技术转移示范机构工作指引》的通知（豫科〔2016〕155号）[Z].2016-8-19.