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摘 要:面对激烈的市场竞争,企业的持续快速发展离不开创新能力的培养。通过运用灰色系统理论中的灰色关联度方法,计算大中型工业企业R&D投入与创新绩效的灰色关联度,得出R&D投入与创新绩效之间存在正相关的关系,然后把河北省的计算结果与全国总体情况进行比较分析得出河北省大中型工业企业R&D投入对创新绩效的影响低于全国总体水平。
关键词:R&D投入;创新绩效;灰色关联度
中图分类号:F4
文献标识码:A
文章编号:1672-3198(2010)06-0001-02
进入21世纪后,科技水平迅猛发展,市场需求复杂多变,在这种环境下,企业所面临的市场竞争越来越激烈,许多企业原有的竞争优势已不复存在,如何在激烈的市场竞争中提高竞争力,使企业获得竞争优势并能够持续快速的发展成为企业面临的一个非常重要的问题。创新是提高企业竞争力,使企业获得竞争优势、持续快速发展的关键,因此对创新问题的研究越来越多,尤其是如何提高创新绩效的研究成为了一个重点。
国外的相关研究起步较早,已获得了一定的研究成果。近几年,我国学者根据研究内容和目的的不同,运用不同的方法对创新问题进行了研究,发现R&D投入、人力资本投资、企业规模等因素都会对创新活动产生影响。因此研究大中型工业企业R&D投入对创新绩效的影响,具有重大的现实意义。本文首先对河北省和全国大中型工业企业的R&D投入和创新绩效的概况进行统计分析,然后对R&D投入与创新绩效之间的关系运用灰色关联方法进行研究,并对得出的结果进行分析,最后根据对结果的分析为今后如何提高创新绩效提出了几点建议。
1 R&D投入和创新绩效的评价指标的选取
根据学者刘顺忠和官建成(2002)的研究成果和通行做法,同时考虑实际数据的可获得性,本文选取R&D经费支出、R&D人员作为R&D投入的衡量指标,选取新产品销售收入、专利申请量作为创新绩效的衡量指标,其中R&D人员指R&D人员全时当量,专利申请量指专利申请受理量。R&D经费支出反映了企业在财力方面对R&D活动的投入情况,R&D人员反映了企业在人力方面对R&D活动的投入情况。新产品销售收入从经济效果方面反映了创新绩效的情况,专利申请量直接反映了创新绩效的好坏。本文研究数据来自《中国科技统计年鉴》的历年数据,选取时间段为2001-2007年。
2 河北省和全国的R&D投入、创新绩效概况
2.1 R&D投入概况
根据河北省大中型工业企业的统计数据显示,自2001年以来,R&D经费支出额呈逐年上升的趋势,2001年为115121万元,2007年上升至549115万元,2001年-2007年间的支出额平均上升速度为29.91%。R&D人员数也呈逐年上升趋势,2001年为11918人/年,2007年为24636人/年,2001年-2007年间的平均上升速度为13.91%,其上升速度远低于R&D经费支出额的上升速度。全国的统计数据显示,2001年全国大中型工业企业的R&D经费支出额为4423382万元,2007年为21124561万元,2001年-2007年间的平均上升速度为29.78%,2001年R&D人员数为379321人/年,2007年R&D人员数为857650人/年,2001年-2007年间的平均上升速度为15.34%。
河北省与全国水平相比,R&D经费支出额的上升趋势与全国水平相比几乎一致,R&D人员数的增加速度略低于全国水平。
2.2 创新绩效概况
2001年河北省大中型工业企业的新产品销售收入是1377613万元,2007年是7966486万元,2007年的是2001年的5.8倍,2001年—2007年间的平均上升速度为34.57%;2001年专利申请量是249项,2007年是1103项,2007年的是2001年的4.4倍,2001年—2007年间的平均上升速度为32.03%。全国大中型工业企业的新产品销售收入是409761681万元,2007年是87939315万元,2007年是2001年的4.7倍,2001年—2007年间的平均上升速度为29.5%;2001年专利申请量是15339项,2007年是95905项,2007年的是2001年的6.3倍,2001年—2007年间的平均上升速度为35.9%。
河北省与全国水平相比,创新绩效指标中新产品销售收入的上升趋势高于全国水平,专利申请量的上升速度低于全国水平。
3 R&D投入与创新绩效的灰色关联度分析
3.1 灰色关联度分析的理论
灰色系统理论是我国著名学者邓聚龙教授于1982年提出的,主要是利用已知信息来确定系统的未知信息。灰色关联分析是灰色系统理论的主要内容之一,也是灰色系统理论应用最广泛的相关性分析方法,其基本思想是根据序列曲线几何形状的相似程度来判断其联系是否紧密,曲线越接近,相应序列之间的关联度就越大,反之就越少;其最大的优点是对样本量没有严格的要求,不要求服从任何分布,它的数学方法是非统计方法,在系统数据资料较少和条件不满足统计要求的情况下,更具有实用性。灰色关联度的计算步骤如下:
第一步,设定参考数列和比较数列。参考数列为Y0(t)={x0(1),x0(2,),…,x0(n)},n为指数个数;比较数列为Yi(t)={xi(1),xi(2),…,xi(n)),i=1,2,3,…,m;t=123,…,n。第二步,原始数列进行无量纲化处理。由于系统中各因素数列的数据计算单位的不同,不便于比较,或在比较时难以得出正确结论,因此需要多对原始数据进行无量纲化处理。无量纲化的方法,常用的有初始值化与均值化。本文采用初始值化处理,即所有数据列均用第一列数据除,然后得到新的数列,新数列即各种不同时刻的值相对于第一列数据的值的百分比。第三步,生成对应差数列。将无量纲化后的参考数列和比较数列进行差值计算,并求绝对值,然后计算最大差值maxi maxkx0(k)′-xi(k)′=△max和最小差值=mini minkx0(k)′-xi(k)′=△min。
第四步,计算关联系数和灰色关联度。计算关联系数之前,首先设定分辨系数,通常以p表示(0 ε(k)=△min+ρ△max|x0(k)’-xi(k)’|+ρ△max
参考数列Y0与比较数列Yk之间的关联度计算公式为:
Υi=1n∑nk=1ε(k)
3.2 R&D投入与创新绩效的灰色关联分析
根据上述公式,定义新产品销售收入和专利申请量分别为参考数列,R&D经费支出和R&D人员为比较数列,应用2001—2007年间河北省和全国大中型工业企业的统计数据计算参考数列和比较数列之间的关联系数和关联度得出如下表的结果:
上述关联度计算结果显示,2001~2007年间河北省大中型工业企业R&D经费支出与新产品销售收入的灰色关联度为0.8734,R&D人员与新产品销售收入的灰色关联度为0.7132,R&D经费支出与专利申请量的灰色关联度为0.6978,R&D人员与专利申请量的灰色关联度为0.516。2001~2007年间全国大中型工业企业R&D经费支出与新产品销售收入的灰色关联度为0.9392,R&D人员与新产品销售收入的灰色关联度为0.6593,R&D经费支出与专利申请量的灰色关联度为0.7919,R&D人员与专利申请量的灰色关联度为0.6453。
3.3 结论
由以上结果可以看出:(1)河北省大中型工业企业R&D投入与创新绩效之间有正相关的关系,R&D投入对创新绩效有积极地促进作用。R&D经费支出和R&D人员两个因素都对对新产品销售收入的影响大于对专利申请量的影响。(2)全国大中型工业企业R&D投入与创新绩效之间同样具有正相关的关系。R&D经费支出对新产品销售收入的影响大于对专利申请量的影响,但R&D人员对新产品销售收入的影响与对专利申请量的影响几乎一致。(3)通过比较,从总体上看河北省大中型工业企业R&D投入对创新绩效的影响低于全国水平。4 建议
针对以上的分析结果,结合我国目前建设创新型国家的政策,对如何提高河北省大中型工业企业的创新绩效,建设适应现代化经济发展的工业企业,提出了以下几点建议:
第一,企业应继续加大R&D经费的投入力度,以缩小与全国水平之间的差距。保持合理的R&D经费投入结构,优化R&D资源在基础研究、应用研究和实验发展中的分配比率,使R&D资源充分发挥对创新的促进作用。
第二,加大对R&D人员的投入,充分调动R&D人员在创新活动中的积极性。R&D人员是影响企业创新活动的重要因素,R&D人员潜力的发挥直接关系到创新绩效的大小。为了更好的发挥R&D人员在创新活动中的积极作用,企业应构建合理的人才激励机制。改变增加R&D人员工资、奖金等传统的激励方式,建立适合现代企业发展的人才激励方式,例如股权激励机制。除此之外,还应该增强企业中有突出贡献的R&D人员的荣誉感、成就感和社会地位,以保障激励效果的长期性和稳定性。
第三,政府制定有利于企业创新的产业政策,以整合创新资源,推进企业创新,尤其是鼓励企业进行自主创新,提高自主创新能力。加强企业的知识产权保护,知识产权是企业对创新成果的一种法律权利。有效保护企业的知识产权,就是保护了创新企业的创新收益不受不法分子的侵占。因此必须尽快建立一套完备的知识产权保护的法律体系,以保障创新企业的合法权益。
参考文献
[1]邓聚龙.灰理论基础[M].武汉:华中科技大学出版社,2002.
[2]刘顺忠,官建成.区域创新系统创新绩效的评价[J].中国管理科学,2002,(2),75-78.
[3]陈娟等.河北省R&D活动投入与产出效率分析[J].商场现代化,2008,(5),232-233.
[4]屠文娟.基于灰色关联分析的江苏省科技投入与经济增长实证研究[J].企业经济,2008,(1),133-135
[5]国家统计局.中国科技统计年鉴(2002~2008)[M].北京:中国统计出版社,2008.
关键词:R&D投入;创新绩效;灰色关联度
中图分类号:F4
文献标识码:A
文章编号:1672-3198(2010)06-0001-02
进入21世纪后,科技水平迅猛发展,市场需求复杂多变,在这种环境下,企业所面临的市场竞争越来越激烈,许多企业原有的竞争优势已不复存在,如何在激烈的市场竞争中提高竞争力,使企业获得竞争优势并能够持续快速的发展成为企业面临的一个非常重要的问题。创新是提高企业竞争力,使企业获得竞争优势、持续快速发展的关键,因此对创新问题的研究越来越多,尤其是如何提高创新绩效的研究成为了一个重点。
国外的相关研究起步较早,已获得了一定的研究成果。近几年,我国学者根据研究内容和目的的不同,运用不同的方法对创新问题进行了研究,发现R&D投入、人力资本投资、企业规模等因素都会对创新活动产生影响。因此研究大中型工业企业R&D投入对创新绩效的影响,具有重大的现实意义。本文首先对河北省和全国大中型工业企业的R&D投入和创新绩效的概况进行统计分析,然后对R&D投入与创新绩效之间的关系运用灰色关联方法进行研究,并对得出的结果进行分析,最后根据对结果的分析为今后如何提高创新绩效提出了几点建议。
1 R&D投入和创新绩效的评价指标的选取
根据学者刘顺忠和官建成(2002)的研究成果和通行做法,同时考虑实际数据的可获得性,本文选取R&D经费支出、R&D人员作为R&D投入的衡量指标,选取新产品销售收入、专利申请量作为创新绩效的衡量指标,其中R&D人员指R&D人员全时当量,专利申请量指专利申请受理量。R&D经费支出反映了企业在财力方面对R&D活动的投入情况,R&D人员反映了企业在人力方面对R&D活动的投入情况。新产品销售收入从经济效果方面反映了创新绩效的情况,专利申请量直接反映了创新绩效的好坏。本文研究数据来自《中国科技统计年鉴》的历年数据,选取时间段为2001-2007年。
2 河北省和全国的R&D投入、创新绩效概况
2.1 R&D投入概况
根据河北省大中型工业企业的统计数据显示,自2001年以来,R&D经费支出额呈逐年上升的趋势,2001年为115121万元,2007年上升至549115万元,2001年-2007年间的支出额平均上升速度为29.91%。R&D人员数也呈逐年上升趋势,2001年为11918人/年,2007年为24636人/年,2001年-2007年间的平均上升速度为13.91%,其上升速度远低于R&D经费支出额的上升速度。全国的统计数据显示,2001年全国大中型工业企业的R&D经费支出额为4423382万元,2007年为21124561万元,2001年-2007年间的平均上升速度为29.78%,2001年R&D人员数为379321人/年,2007年R&D人员数为857650人/年,2001年-2007年间的平均上升速度为15.34%。
河北省与全国水平相比,R&D经费支出额的上升趋势与全国水平相比几乎一致,R&D人员数的增加速度略低于全国水平。
2.2 创新绩效概况
2001年河北省大中型工业企业的新产品销售收入是1377613万元,2007年是7966486万元,2007年的是2001年的5.8倍,2001年—2007年间的平均上升速度为34.57%;2001年专利申请量是249项,2007年是1103项,2007年的是2001年的4.4倍,2001年—2007年间的平均上升速度为32.03%。全国大中型工业企业的新产品销售收入是409761681万元,2007年是87939315万元,2007年是2001年的4.7倍,2001年—2007年间的平均上升速度为29.5%;2001年专利申请量是15339项,2007年是95905项,2007年的是2001年的6.3倍,2001年—2007年间的平均上升速度为35.9%。
河北省与全国水平相比,创新绩效指标中新产品销售收入的上升趋势高于全国水平,专利申请量的上升速度低于全国水平。
3 R&D投入与创新绩效的灰色关联度分析
3.1 灰色关联度分析的理论
灰色系统理论是我国著名学者邓聚龙教授于1982年提出的,主要是利用已知信息来确定系统的未知信息。灰色关联分析是灰色系统理论的主要内容之一,也是灰色系统理论应用最广泛的相关性分析方法,其基本思想是根据序列曲线几何形状的相似程度来判断其联系是否紧密,曲线越接近,相应序列之间的关联度就越大,反之就越少;其最大的优点是对样本量没有严格的要求,不要求服从任何分布,它的数学方法是非统计方法,在系统数据资料较少和条件不满足统计要求的情况下,更具有实用性。灰色关联度的计算步骤如下:
第一步,设定参考数列和比较数列。参考数列为Y0(t)={x0(1),x0(2,),…,x0(n)},n为指数个数;比较数列为Yi(t)={xi(1),xi(2),…,xi(n)),i=1,2,3,…,m;t=123,…,n。第二步,原始数列进行无量纲化处理。由于系统中各因素数列的数据计算单位的不同,不便于比较,或在比较时难以得出正确结论,因此需要多对原始数据进行无量纲化处理。无量纲化的方法,常用的有初始值化与均值化。本文采用初始值化处理,即所有数据列均用第一列数据除,然后得到新的数列,新数列即各种不同时刻的值相对于第一列数据的值的百分比。第三步,生成对应差数列。将无量纲化后的参考数列和比较数列进行差值计算,并求绝对值,然后计算最大差值maxi maxkx0(k)′-xi(k)′=△max和最小差值=mini minkx0(k)′-xi(k)′=△min。
第四步,计算关联系数和灰色关联度。计算关联系数之前,首先设定分辨系数,通常以p表示(0
参考数列Y0与比较数列Yk之间的关联度计算公式为:
Υi=1n∑nk=1ε(k)
3.2 R&D投入与创新绩效的灰色关联分析
根据上述公式,定义新产品销售收入和专利申请量分别为参考数列,R&D经费支出和R&D人员为比较数列,应用2001—2007年间河北省和全国大中型工业企业的统计数据计算参考数列和比较数列之间的关联系数和关联度得出如下表的结果:
上述关联度计算结果显示,2001~2007年间河北省大中型工业企业R&D经费支出与新产品销售收入的灰色关联度为0.8734,R&D人员与新产品销售收入的灰色关联度为0.7132,R&D经费支出与专利申请量的灰色关联度为0.6978,R&D人员与专利申请量的灰色关联度为0.516。2001~2007年间全国大中型工业企业R&D经费支出与新产品销售收入的灰色关联度为0.9392,R&D人员与新产品销售收入的灰色关联度为0.6593,R&D经费支出与专利申请量的灰色关联度为0.7919,R&D人员与专利申请量的灰色关联度为0.6453。
3.3 结论
由以上结果可以看出:(1)河北省大中型工业企业R&D投入与创新绩效之间有正相关的关系,R&D投入对创新绩效有积极地促进作用。R&D经费支出和R&D人员两个因素都对对新产品销售收入的影响大于对专利申请量的影响。(2)全国大中型工业企业R&D投入与创新绩效之间同样具有正相关的关系。R&D经费支出对新产品销售收入的影响大于对专利申请量的影响,但R&D人员对新产品销售收入的影响与对专利申请量的影响几乎一致。(3)通过比较,从总体上看河北省大中型工业企业R&D投入对创新绩效的影响低于全国水平。4 建议
针对以上的分析结果,结合我国目前建设创新型国家的政策,对如何提高河北省大中型工业企业的创新绩效,建设适应现代化经济发展的工业企业,提出了以下几点建议:
第一,企业应继续加大R&D经费的投入力度,以缩小与全国水平之间的差距。保持合理的R&D经费投入结构,优化R&D资源在基础研究、应用研究和实验发展中的分配比率,使R&D资源充分发挥对创新的促进作用。
第二,加大对R&D人员的投入,充分调动R&D人员在创新活动中的积极性。R&D人员是影响企业创新活动的重要因素,R&D人员潜力的发挥直接关系到创新绩效的大小。为了更好的发挥R&D人员在创新活动中的积极作用,企业应构建合理的人才激励机制。改变增加R&D人员工资、奖金等传统的激励方式,建立适合现代企业发展的人才激励方式,例如股权激励机制。除此之外,还应该增强企业中有突出贡献的R&D人员的荣誉感、成就感和社会地位,以保障激励效果的长期性和稳定性。
第三,政府制定有利于企业创新的产业政策,以整合创新资源,推进企业创新,尤其是鼓励企业进行自主创新,提高自主创新能力。加强企业的知识产权保护,知识产权是企业对创新成果的一种法律权利。有效保护企业的知识产权,就是保护了创新企业的创新收益不受不法分子的侵占。因此必须尽快建立一套完备的知识产权保护的法律体系,以保障创新企业的合法权益。
参考文献
[1]邓聚龙.灰理论基础[M].武汉:华中科技大学出版社,2002.
[2]刘顺忠,官建成.区域创新系统创新绩效的评价[J].中国管理科学,2002,(2),75-78.
[3]陈娟等.河北省R&D活动投入与产出效率分析[J].商场现代化,2008,(5),232-233.
[4]屠文娟.基于灰色关联分析的江苏省科技投入与经济增长实证研究[J].企业经济,2008,(1),133-135
[5]国家统计局.中国科技统计年鉴(2002~2008)[M].北京:中国统计出版社,2008.