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自主创新已经成为时代赋予我们的历史任务,建设创新型国家成为国家的战略目标。衡量创新型国家的一个重要指标就是对外技术依存度降低到30％以下。技术依存度反映的是一个国家对国外技术依赖的程度,是衡量创新型国家和自主创新能力的一个重要指标。正确认识对外技术依存度问题,准确测算其数值,将直接影响到对我国自主创新能力的判断,影响到我国经济增长方式的转变和经济科技发展战略的调整。《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020年)》(以下简称《规划纲要》)确定的发展目标中有一条：力争到2020年对外技术依存度降低到30％以下。当前,我国的对外技术依存度高达50％以上,而同期美国对外技术依存度仅为1.6％(1995),日本的对外技术依存度也只有66％。
1 对外技术依存度的研究现状
Chihiro Watanabe，Behrooz Asgari(2003)在研究了日本高技术产业的R＆D 强度、技术溢出效应和吸收消化能力等因素后提出,自主技术开发和技术溢出之间存在很高的依存度。Tai Yue Wang,Shih Chien Chien(2007)主要研究了东南亚大部分国家的技术发展和经济性能之间的相关性,论证了技术转移、技术引进和技术管理对经济发展的影响。詹国华(2009)从对外技术依存度的概念出发,探讨了其指标的外延与技术转移的内在联系,并计算了我国对外技术依存度。罗亚非,蔡乾龙(2009)从对外技术依存度概念出发,提出了有效对外技术依存度的概念,从知识流量和知识存量两个角度,对我国对外技术依存度(有效对外技术依存度)进行实证分析。孟韬,罗亚非(2011),应用OECD 及我国通常采用的对外技术依存度测算方法,对我国等10 个国家的对外技术依存度进行测算与比较分析。
通过对文献的梳理可以看到,目前无论是国内、国外的学者大多探讨的是国家或区域对外技术依存度。作为国民经济的重要组成部分,企业的对外技术依存度不仅是衡量企业自身技术创新实力的重要指标,也是国家或区域对外技术依存度的重要构成。本文以诸位学者的相关研究为基础,在对企业对外技术依存度概念界定的基础上,以大庆油田为例,对企业的对外技术依存度进行了实际测算。
2 企业对外技术依存度的内涵
2.1 概念的界定
依存度的概念最早来自于对外贸易领域,是由W A Brown在《对1914—1943年间国际金本位制度的再解释》中提出的,其全称是“相互依存度”,它反映的是一国经济对他国或对世界经济相互依赖的程度,即对外经济变动对一国经济产生影响的程度及一国经济变动对外部产生的影响。
借用上述概念,可以将企业对外技术依存度的界定为企业对外获取技术的依赖程度。企业对外技术依存度是衡量企业技术创新能力以及对外技术依赖程度的指标。一般而言,企业的对外技术依存度较高,表明该企业技术创新对技术引进的依赖程度较强,反之表明该企业的自主创新能力强。
2.2 企业对外技术依存度的评判准则
通过前面分析可以了解企业对外技术依存度的高低表明了企业的自主创新能力。但是该值的高低存在着一定的辩证关系。
首先,企业对外技术依存度不仅是衡量企业外技术依赖程度的指标,也是衡量其吸纳国外先进技术,实施跨越发展的重要指标。一定的对外技术依存度有其合理性的一面。企业为构建核心能力,提升国际竞争力,需要大力引进国际先进技术,因此,对外技术依存度应该保持在一定的水平上。其次,企业必须以自主创新作为企业的发展战略。作为核心竞争力的关键内容,有关企业发展的核心技术和关键技术很难买来,因此为了企业的长远发展,必须集中力量,自主研发,拥有更多的自主知识产权,掌握核心技术。
当前的研究主要集中于国家的对外技术依存度的测算,基本没有涉及企业对外技术依存度这一领域,同时也没有对外技术依存度的具体评价标准。作为国民经济的重要组成部分,国家对外技术依存度反映了企业的状况,企业的对外技术依存度包含于国家对外技术依存度。所以,课题组认为企业对外技术依存度的评判准则按照我国的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020年)》中的30%作为评价标准。企业的对外技术依存度低于30%则表明企业具有一定的自主创新能力,高于30%表明企业的对外技术依赖性较强。
2.3 对外技术依存度的测算方法
目前,最常见的算法为：
对外技术依存度FDTt
=当年技术引进经费当年技术总投入
=当年技术引进经费当年技术引进经费+当年企业自主研发费用
这种计算方法有相当突出的优点：
一是计算方法简便易行,一目了然；
二是形式上相当一致和整齐；
三是数据收集较为方便。
2.4 对外技术依存度测算中的数据指标
在计算对外技术依存度时,主要需要以下几个数据指标：
(1)当年技术总投入。指企业当年有关技术方面的总支出。
(2)当年技术引进经费。技术引进经费主要包括两方面的内容,一是企业引进“软技术”经费,包括引进的专利费、专有技术引进费、管理咨询和决策费用等。二是“硬技术”经费，包括科研院所用于技术研发而购置的各种技术专备及软件的费用。
具体的数据指标如表1所示：
3 2004—2010年大庆油田有限责任公司对外技术依存度实证分析对2004—2010年大庆油田有限责任公司的各项数据指标进行汇总整理,可得对外技术依存度指标,见表2：
对外技术依存度不仅是衡量对外技术依赖程度的指标,也是衡量企业“后发优势”吸纳外部先进技术,实施跨越发展的重要指标。《规划纲要》提出到2020年我国对外技术依存度从目前的50%降低到30%以下。
大庆油田有限责任公司各项技术研发经费支出
计算企业的自主研发经费和技术引进经费的环比增长率,并绘制在坐标图中。从下图可见,2004年至2010年这7年期间,企业的技术研发经费整体呈逐年递增的趋势,平均增长率为15.6%,表明大庆油田有限责任公司重视技术在企业可持续发展中的重要作用,加大了自主研发和技术引进的力度。从企业自主研发费用和技术引进经费两个指标来看,企业自主研发经费由2004年的5.8亿元增加到2010年的17.9亿元,年平均增长21.2%；技术引进经费由2004年的4.1亿元增加到2010年的5.1亿元,年平均增长3.8%,自主技术研发的投入明显大于技术引进的费用支出,这两项指标的作用导致了大庆油田公司的对外技术依存度近年来总体呈下降趋势,由2004年的41.5%降低到2010年的21.9%,基本实现了《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020年)》的指标要求。大庆油田公司自主研发费用的增幅大于技术引进经费的增幅,表明公司更加注重自主创新能力的培育和提升,加大了自主研发投入强度,逐步降低对外技术依存度。技术引进经费逐年增长的事实说明油田公司不仅注重提升企业自身的自主研发能力,同时也注重加强与国内外科研院所和高校的技术联合研发,在对外引进先进技术的同时进行消化吸收再创新。
作为国内最大的油田,技术尤其是企业内部的技术研发为保证原油产量4000万吨持续稳产作出了巨大的贡献。对外技术依存度高表明大庆油田公司对外部技术的依赖程度较强,反之,表明企业自主创新的成分较大。从企业对外技术依存度概念的界定可以看到,作为衡量企业技术创新能力的一项负指标,应该将该指标与技术研发费用的总投入指标结合在一起考察企业的技术创新能力。
4 结论和建议
对外技术依存度的下降能够表明大庆油田公司自主研发能力特别是原始性创新能力显著增强,掌握了更多的自主知识产权。但同时也应看到,在油田的可持续发展中某些技术领域还要进行技术引进,在消化吸收的基础上研发企业的核心技术,缩小技术势差,增强企业发展的自主性和可持续性。为有效降低对外技术依存度,企业应从以下几方面入手：
4.1 加强企业技术创新战略和创新文化的建设
技术创新战略是企业总体战略的重要组成部分,是技术创新的保障和依据。要结合企业可持续发展的实际,组织开展国际前沿技术与管理方法调研,加强企业科技发展战略、研发方向、资源配置、实施保障系统研究,完善公司技术创新体系,建立有效研发控制方法,编制工程技术服务科技发展规划,加强和发挥科技发展战略对科技工作的指导作用。
企业技术创新文化是企业文化的核心价值观。是企业技术创新的内在驱动力。在企业已有的文化基础上,要进一步明确依靠科技、依靠创新求发展的价值观念,提出更清晰、更明确的创新理念。企业的高层领导班子从战略高度深刻认识创新的重要性和紧迫性,把科技创新放在突出的位置,采取各种措施破除旧的观念使科技创新的观念深入人心。同时要加强创新文化的传播网络建设,突出对基层员工的宣传和教育,营造以创新为荣的文化氛围。
4.2 加强科技人才队伍的建设
建设创新型企业离不开科技人才队伍。为提高自主研发的实力,企业应不断完善技术人员队伍的专业结构、职称结构、学历结构,根据企业的科技人力资源规划,分析现有技术人员的专业、能力构成及储备情况等,然后再进行相应的人才培养、引进、配置和使用。根据企业实际需要设立专业技术委员会,分析本专业人才队伍现状,并负责制订适应公司业务发展需要的本专业技术人才需求计划及专业人才能力标准,为专业人才的培养、提升及招聘提供依据。通过建立专门的科技人力资源数据库,企业可以将科技人力资源进行合理配置,充分发挥其优点和长处。此外,还应采用各种形式的培训方法,加大对在职科技人员培训的力度。拓宽高层次人才培养渠道,选拔在职人员到重点大学深造,对科研人员进行轮训,鼓励科研人员参加与课题有关的学术交流、考察和专业技能培训学习等。支持科研人员发表论文,出版专著,定期举办高层次人才技术论文交流会,聘请有关专家讲评。
4.3 优化完善科技管理工作
企业要将知识产权保护与科技创新紧密融合,制定并严格执行科技知识产权管理办法,有效保护、运用和管理企业知识产权,把知识产权保护贯穿到整个科技活动中,充分发挥其引导、保障和激励作用,促进科技计划项目在高起点创新,实现技术跨越发展。要使知识产权保护意识深入人心,举办专利知识管理讲座,宣传普及《专利法》、《著作权法》、《软件保护条例》等有关知识产权法律法规,引导科技人员和技术骨干拓宽思路、开阔视野,增强知识产权保护意识。
企业应急安全技术创新专项组织领导机构,总体负责企业技术创新,尤其是重大科技专项的决策与管理。通过实施课题制管理制度,落实课题长的职权,调动课题组成员的积极性,提高课题的研究效率和水平；对于重大科技专项,要进一步细化攻关目标,落实相关责任,做到研究内容、攻关指标、相关责任单位与责任人四落实,确保重大科技专项的顺利推进与实施。
4.4 重视技术创新的外协管理
由于企业自身的局限性,往往一些技术研发很难单靠企业自身的力量实现突破,尤其是重大技术攻关中那些久攻不克、自身研究力量相对薄弱,需要借助外部科研院所和高校的力量,开展对外协作研究。企业要系统分析、统筹考虑,采取整体协作的方式进行研究攻关；对协作单位要深入调研、分类优选,按照其技术特点、优势和业绩,择优确定；要在企业层面统一组织,按照技术系列与合作单位签订整体协作合同,建立与相关院所长期稳定、优势互补、双方共赢的合作关系,避免低水平重复协作的问题,促进公司科技人员素质和技术水平的提升。
4.5 建立创新激励机制
企业应不失时机地推行PPR计划,将人员(person)、业绩(performance)同绩效(result)三者联系在一起考核科技人员的实际工作情况。企业要在科研津贴和成果创效提成制度的基础上,一方面要继续坚持向科技人员倾斜的分配制度,提高科技人员的生活待遇；另一方面要通过业绩考核确保收入和绩效挂钩、薪酬与研究内容挂钩。加大对高层次人才的激励力度,执行优秀专家和拔尖人才评选奖励制度,每年在高层次人才中评选一批有突出贡献的优秀专家和拔尖人才,进行物质和精神奖励。确立以科技水平和创新能力为主要标准的择优机制,通过竞争来选拔人才,形成良好的内部竞争机制,发现和挖掘企业内部优秀的科技人才,尤其是中青年科技人才,并通过采取多种措施(如提高工资水平、福利待遇,分配重要的工作等)留住人才。
1 对外技术依存度的研究现状
Chihiro Watanabe，Behrooz Asgari(2003)在研究了日本高技术产业的R＆D 强度、技术溢出效应和吸收消化能力等因素后提出,自主技术开发和技术溢出之间存在很高的依存度。Tai Yue Wang,Shih Chien Chien(2007)主要研究了东南亚大部分国家的技术发展和经济性能之间的相关性,论证了技术转移、技术引进和技术管理对经济发展的影响。詹国华(2009)从对外技术依存度的概念出发,探讨了其指标的外延与技术转移的内在联系,并计算了我国对外技术依存度。罗亚非,蔡乾龙(2009)从对外技术依存度概念出发,提出了有效对外技术依存度的概念,从知识流量和知识存量两个角度,对我国对外技术依存度(有效对外技术依存度)进行实证分析。孟韬,罗亚非(2011),应用OECD 及我国通常采用的对外技术依存度测算方法,对我国等10 个国家的对外技术依存度进行测算与比较分析。
通过对文献的梳理可以看到,目前无论是国内、国外的学者大多探讨的是国家或区域对外技术依存度。作为国民经济的重要组成部分,企业的对外技术依存度不仅是衡量企业自身技术创新实力的重要指标,也是国家或区域对外技术依存度的重要构成。本文以诸位学者的相关研究为基础,在对企业对外技术依存度概念界定的基础上,以大庆油田为例,对企业的对外技术依存度进行了实际测算。
2 企业对外技术依存度的内涵
2.1 概念的界定
依存度的概念最早来自于对外贸易领域,是由W A Brown在《对1914—1943年间国际金本位制度的再解释》中提出的,其全称是“相互依存度”,它反映的是一国经济对他国或对世界经济相互依赖的程度,即对外经济变动对一国经济产生影响的程度及一国经济变动对外部产生的影响。
借用上述概念,可以将企业对外技术依存度的界定为企业对外获取技术的依赖程度。企业对外技术依存度是衡量企业技术创新能力以及对外技术依赖程度的指标。一般而言,企业的对外技术依存度较高,表明该企业技术创新对技术引进的依赖程度较强,反之表明该企业的自主创新能力强。
2.2 企业对外技术依存度的评判准则
通过前面分析可以了解企业对外技术依存度的高低表明了企业的自主创新能力。但是该值的高低存在着一定的辩证关系。
首先,企业对外技术依存度不仅是衡量企业外技术依赖程度的指标,也是衡量其吸纳国外先进技术,实施跨越发展的重要指标。一定的对外技术依存度有其合理性的一面。企业为构建核心能力,提升国际竞争力,需要大力引进国际先进技术,因此,对外技术依存度应该保持在一定的水平上。其次,企业必须以自主创新作为企业的发展战略。作为核心竞争力的关键内容,有关企业发展的核心技术和关键技术很难买来,因此为了企业的长远发展,必须集中力量,自主研发,拥有更多的自主知识产权,掌握核心技术。
当前的研究主要集中于国家的对外技术依存度的测算,基本没有涉及企业对外技术依存度这一领域,同时也没有对外技术依存度的具体评价标准。作为国民经济的重要组成部分,国家对外技术依存度反映了企业的状况,企业的对外技术依存度包含于国家对外技术依存度。所以,课题组认为企业对外技术依存度的评判准则按照我国的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020年)》中的30%作为评价标准。企业的对外技术依存度低于30%则表明企业具有一定的自主创新能力,高于30%表明企业的对外技术依赖性较强。
2.3 对外技术依存度的测算方法
目前,最常见的算法为：
对外技术依存度FDTt
=当年技术引进经费当年技术总投入
=当年技术引进经费当年技术引进经费+当年企业自主研发费用
这种计算方法有相当突出的优点：
一是计算方法简便易行,一目了然；
二是形式上相当一致和整齐；
三是数据收集较为方便。
2.4 对外技术依存度测算中的数据指标
在计算对外技术依存度时,主要需要以下几个数据指标：
(1)当年技术总投入。指企业当年有关技术方面的总支出。
(2)当年技术引进经费。技术引进经费主要包括两方面的内容,一是企业引进“软技术”经费,包括引进的专利费、专有技术引进费、管理咨询和决策费用等。二是“硬技术”经费，包括科研院所用于技术研发而购置的各种技术专备及软件的费用。
具体的数据指标如表1所示：
3 2004—2010年大庆油田有限责任公司对外技术依存度实证分析对2004—2010年大庆油田有限责任公司的各项数据指标进行汇总整理,可得对外技术依存度指标,见表2：
对外技术依存度不仅是衡量对外技术依赖程度的指标,也是衡量企业“后发优势”吸纳外部先进技术,实施跨越发展的重要指标。《规划纲要》提出到2020年我国对外技术依存度从目前的50%降低到30%以下。
大庆油田有限责任公司各项技术研发经费支出
计算企业的自主研发经费和技术引进经费的环比增长率,并绘制在坐标图中。从下图可见,2004年至2010年这7年期间,企业的技术研发经费整体呈逐年递增的趋势,平均增长率为15.6%,表明大庆油田有限责任公司重视技术在企业可持续发展中的重要作用,加大了自主研发和技术引进的力度。从企业自主研发费用和技术引进经费两个指标来看,企业自主研发经费由2004年的5.8亿元增加到2010年的17.9亿元,年平均增长21.2%；技术引进经费由2004年的4.1亿元增加到2010年的5.1亿元,年平均增长3.8%,自主技术研发的投入明显大于技术引进的费用支出,这两项指标的作用导致了大庆油田公司的对外技术依存度近年来总体呈下降趋势,由2004年的41.5%降低到2010年的21.9%,基本实现了《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020年)》的指标要求。大庆油田公司自主研发费用的增幅大于技术引进经费的增幅,表明公司更加注重自主创新能力的培育和提升,加大了自主研发投入强度,逐步降低对外技术依存度。技术引进经费逐年增长的事实说明油田公司不仅注重提升企业自身的自主研发能力,同时也注重加强与国内外科研院所和高校的技术联合研发,在对外引进先进技术的同时进行消化吸收再创新。
作为国内最大的油田,技术尤其是企业内部的技术研发为保证原油产量4000万吨持续稳产作出了巨大的贡献。对外技术依存度高表明大庆油田公司对外部技术的依赖程度较强,反之,表明企业自主创新的成分较大。从企业对外技术依存度概念的界定可以看到,作为衡量企业技术创新能力的一项负指标,应该将该指标与技术研发费用的总投入指标结合在一起考察企业的技术创新能力。
4 结论和建议
对外技术依存度的下降能够表明大庆油田公司自主研发能力特别是原始性创新能力显著增强,掌握了更多的自主知识产权。但同时也应看到,在油田的可持续发展中某些技术领域还要进行技术引进,在消化吸收的基础上研发企业的核心技术,缩小技术势差,增强企业发展的自主性和可持续性。为有效降低对外技术依存度,企业应从以下几方面入手：
4.1 加强企业技术创新战略和创新文化的建设
技术创新战略是企业总体战略的重要组成部分,是技术创新的保障和依据。要结合企业可持续发展的实际,组织开展国际前沿技术与管理方法调研,加强企业科技发展战略、研发方向、资源配置、实施保障系统研究,完善公司技术创新体系,建立有效研发控制方法,编制工程技术服务科技发展规划,加强和发挥科技发展战略对科技工作的指导作用。
企业技术创新文化是企业文化的核心价值观。是企业技术创新的内在驱动力。在企业已有的文化基础上,要进一步明确依靠科技、依靠创新求发展的价值观念,提出更清晰、更明确的创新理念。企业的高层领导班子从战略高度深刻认识创新的重要性和紧迫性,把科技创新放在突出的位置,采取各种措施破除旧的观念使科技创新的观念深入人心。同时要加强创新文化的传播网络建设,突出对基层员工的宣传和教育,营造以创新为荣的文化氛围。
4.2 加强科技人才队伍的建设
建设创新型企业离不开科技人才队伍。为提高自主研发的实力,企业应不断完善技术人员队伍的专业结构、职称结构、学历结构,根据企业的科技人力资源规划,分析现有技术人员的专业、能力构成及储备情况等,然后再进行相应的人才培养、引进、配置和使用。根据企业实际需要设立专业技术委员会,分析本专业人才队伍现状,并负责制订适应公司业务发展需要的本专业技术人才需求计划及专业人才能力标准,为专业人才的培养、提升及招聘提供依据。通过建立专门的科技人力资源数据库,企业可以将科技人力资源进行合理配置,充分发挥其优点和长处。此外,还应采用各种形式的培训方法,加大对在职科技人员培训的力度。拓宽高层次人才培养渠道,选拔在职人员到重点大学深造,对科研人员进行轮训,鼓励科研人员参加与课题有关的学术交流、考察和专业技能培训学习等。支持科研人员发表论文,出版专著,定期举办高层次人才技术论文交流会,聘请有关专家讲评。
4.3 优化完善科技管理工作
企业要将知识产权保护与科技创新紧密融合,制定并严格执行科技知识产权管理办法,有效保护、运用和管理企业知识产权,把知识产权保护贯穿到整个科技活动中,充分发挥其引导、保障和激励作用,促进科技计划项目在高起点创新,实现技术跨越发展。要使知识产权保护意识深入人心,举办专利知识管理讲座,宣传普及《专利法》、《著作权法》、《软件保护条例》等有关知识产权法律法规,引导科技人员和技术骨干拓宽思路、开阔视野,增强知识产权保护意识。
企业应急安全技术创新专项组织领导机构,总体负责企业技术创新,尤其是重大科技专项的决策与管理。通过实施课题制管理制度,落实课题长的职权,调动课题组成员的积极性,提高课题的研究效率和水平；对于重大科技专项,要进一步细化攻关目标,落实相关责任,做到研究内容、攻关指标、相关责任单位与责任人四落实,确保重大科技专项的顺利推进与实施。
4.4 重视技术创新的外协管理
由于企业自身的局限性,往往一些技术研发很难单靠企业自身的力量实现突破,尤其是重大技术攻关中那些久攻不克、自身研究力量相对薄弱,需要借助外部科研院所和高校的力量,开展对外协作研究。企业要系统分析、统筹考虑,采取整体协作的方式进行研究攻关；对协作单位要深入调研、分类优选,按照其技术特点、优势和业绩,择优确定；要在企业层面统一组织,按照技术系列与合作单位签订整体协作合同,建立与相关院所长期稳定、优势互补、双方共赢的合作关系,避免低水平重复协作的问题,促进公司科技人员素质和技术水平的提升。
4.5 建立创新激励机制
企业应不失时机地推行PPR计划,将人员(person)、业绩(performance)同绩效(result)三者联系在一起考核科技人员的实际工作情况。企业要在科研津贴和成果创效提成制度的基础上,一方面要继续坚持向科技人员倾斜的分配制度,提高科技人员的生活待遇；另一方面要通过业绩考核确保收入和绩效挂钩、薪酬与研究内容挂钩。加大对高层次人才的激励力度,执行优秀专家和拔尖人才评选奖励制度,每年在高层次人才中评选一批有突出贡献的优秀专家和拔尖人才,进行物质和精神奖励。确立以科技水平和创新能力为主要标准的择优机制,通过竞争来选拔人才,形成良好的内部竞争机制,发现和挖掘企业内部优秀的科技人才,尤其是中青年科技人才,并通过采取多种措施(如提高工资水平、福利待遇,分配重要的工作等)留住人才。