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中图分类号：C931文献标识码：A
摘要：科研项目是科研管理工作的主要对象之一。科研项目管理符合项目管理的一般定义， 因此可以将项目管理理论运用到科研项目管理之中。文章分别从项目的立项审批、执行控制、总结评价阶段三个阶段阐述了如何提升科研项目管理水平。
关键词：提升；科研项目；管理水平
科研项目管理是一个过程，包括项目的范围、组织、进度、成本、质量和后勤保障等，项目管理活动贯穿于项目整个寿命周期并通过计划、组织、控制、效果评估等手段实现项目目标。项目管理的全过程，主要包括：立项审批阶段、执行控制、总结评价阶段。
一、立项审批阶段
此阶段是项目管理的关键，主要包括三个方面，即组织和评审项目建议书、组织项目可行性论证和签订项目合同或委托书。科研项目评审的主要原则和标准：一般来说，评审选择科研项目时要遵循创新性、可行性、可用性、合理性等原则。在具体的评选中应掌握的主要标准是：科研项目是否得当，所选课题是否有针对性，目标的确定是否合理等。
二、科研项目研发实施阶段
科研项目研发实施阶段，也就是执行控制阶段：主要是指科研项目立项后组织实施直至科研成果验收前这一阶段。此阶段为是科研项目全过程的重点和核心。这一阶段包括科研项目的开展和控制两个方面。项目立项后，项目负责人就要按照项目任务书确定的时间、步骤、技术路线等内容组织实施。此阶段，科研院所项目管理工作的内容更加繁多，主要表现在两个方面：一是科研項目经费管理，二是科研项目风险管理。项目的质量、进度和成本控制是项目管理控制最主要的要素，同时也是科研项目目标考核的基本要素和过程控制管理的重点。
2.1科研项目的经费管理
无论是企业、高校、军工单位，科研项目经费管理都衡量一个企业、高校、国家军事科技水平的重要指标之一，在一定程度上反映了一个企业、高校和国家的军事发展能力。本文在此重点讲解军工科研项目的经费管理。
2.1.1军工科研经费管理现状
我国国防科研系统经过几十年的发展，目前已经形成以航空、航天、船舶、兵器和核工业等大型军工集团及其麾下的200余个国防科研院所（厂）为主的研制团队，具备了较为完善的科研生产管理以及大型科研项目系统的组织、开发能力。这些科研院所（厂）不仅是国防建设的主要力量，也是国民经济建设中一支强大的科技队伍。目前，我国国防科研经费主管部门主要有财政部、总装备部、国防科工局等国家部委。我国军工科研经费管理具有如下特点：
<1>.集中统一性。国防科研经费是国家投入武器装备研制的专项经费，它在管理上高度集中，严格按照国防科研系统统筹安排，带有强烈的计划经济指令色彩。但对于我国几十年形成的带有中国特色的军工科研体系，目前尚不能依赖于市场经济调控手段。
<2>.特殊性。军工科研的集中统一性决定了军工科研经费管理的特殊性，它必须严格遵守国家和军队的财经方针、政策、法律法规和各项科研经费管理制度。此外，从军工科研项目本身来讲，又分为装备预先研究经费、装备型号研制经费和装备技术基础经费。科研经费分类多种多样，对科研经费的管理和要求各不相同，给科研经费的管理带来了较大的难度。
<3>.专款专用。军工科研经费是国家直接用于国防科学技术研究与武器装备发展的专项资金，有其特定的用途和范围，开支范围必须严格按照国家规定执行。
2.1.2军工科研经费管理中存在的问题
我国军工科研经费的管理要比一般的科研项目严肃得多，在国防科研经费供求矛盾突出的背景下，军工科研单位依然发挥出了艰苦奋斗的精神，较好地发挥了经费的使用效益，为我国军工建设作出了巨大贡献。但同时我国军工科研经费管理还存在着一些比较突出的问题，从近几年的财务检查和审计情况来看，主要体现在如下几点。
<1>经费预、决算的弱化。科研项目经费预算编制不科学，执行存在漏洞，专项工程项目不执行概算任务、可研报告和初步设计批复，有些项目支出没有严格按预算开支，有的项目经费支出没有严格执行标准和审批程序，随意增加或扩大科研项目经费的开支范围。
<2>.挪用科研经费。存在利用关联方交易谋取不合法利益的现象。例如将国防科研任务转移到无科研能力的单位或是转入技术服务市场，在研制单位之间或研制单位内部进行不必要的转让承包以获取额外收益和酬金，造成科研经费流失。另外还存在虚列开支、做假账和骗取国家科研经费等现象。
<3>.未严格遵守国家经费开支范围，经费超支严重。如研制成本直接列支奖金、补贴和实物；研制单位滥发人员费用；研制单位超范围提取固定资产使用费和修理费；研制单位多分摊管理费；未完项目多结转收益；技改费列入科研费；擅自购置通用设备仪器等等。
<4>.经费到位率不高。从合同经费中提取管理费，或不按规定的渠道拨（付）经费获取管理费。还有军工集团公司违规提取调控费等等。
2.1.3如何加强军工科研项目经费管理
<1>.加强科研经费管理制度建设。为加强国防科研试制费管理，提高经费使用效益，国家出台了包括《国防科研试制费管理规定》在内的一系列法律法规，指导和规范了国防科研经费的管理，各有关单位应该积极宣贯学习。同时各单位要建立健全科研费管理的相关规章制度，强化依法理财、科学理财，按项目管理进行会计核算，保证科研经费用到实处。
<2>.以预算管理为纲，科学管理科研经费。将预算管理贯穿于科研经费管理全过程，形成闭环。首先要转变过去先要钱后安排工作的思维方式，提前做好项目预算编制工作；其次要做好项目经费预算，坚持实事求是、量入为出、勤俭节约的原则；最后要做好项目开支预算，力求精细准确。开支预算是成本核算的基础，要严格控制各项支出，提高经费使用效率。
<3>.加强科研经费的检查监督和绩效考核机制。要建立健全与科研经费管理互相配套、互相制约的内部控制制度。一是重点落实国家各项法律法规和各项规章制度。二是把程序化、制度化纳入项目管理中来，做到经费开支公开透明。三是加强内外部审计，通过监督检查和审计，及时发现问题并进行整改。四是建立科学合理的科研经费支出绩效评价制度，将科研成果与科研成本进行比较，也就是将投入和产出进行对比，来判断科研经费使用的合理性和有效性，目的是充分挖掘科研经费潜力。[1] 2.2科研项目风险管理
所谓风险管理，就是人们对潜在的意外损失进行辨识、评估，并根据具体情况采取相应措施进行处理，防患于未然，或是在无可避免时寻求切实可行的补救措施， 使意外损失降低到最小的程度。
重大科研项目具有创新性强、投资量大、综合系统优化需求高等特点，因此在项目的可行性研究阶段、审批阶段、招标投标阶段、招标后及在项目的实施期间，均应进行风险管理。只有认真地研究项目本身和环境，以及两者之间的关系、相互间的影响和作用， 才能识别项目所面临的风险， 做好项目的风险管理。
2.2.1重大科研项目风险的识别、分析与处理方法
<1>风险的预测与识别
对项目可能面临的风险进行预测和识别是风险管理的基础，是风险管理的第一步。它用5W1H的方法找出风险之所在和引起风险的主要因素，并对其后果做出定性的估计。重大科研项目容易存在以下风险：
（1） 重大科研项目周期长（2）重大科研项目所涉及到的人员数量众多（3）重大科研项目范围大，往往需要多学科交叉，多部门协调，容易引起协调上的问题[2]。
<2>项目风险分析与风险评价
风险分析即在对项目风险进行前期预测和识别的基础上，建立问题的系统模型，对风险因素的影响进行定量分析，并估算出各风险发生的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目的关键风险，为重点设置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行。对项目进行风险分析的方法很多，诸如蒙特卡罗模拟法、计划评审技术、主观概率法、效用理论、灰色系统理论、决策树分析法、外推法、模糊分析法、影响图分析法等。蒙特卡罗分析法是重大科研项目中风险分析的常用方法。该法是一种通过对随机变量的统计实验和随机模拟求解数学、物理、工程技术问题近似解的数学方法，其特点是用数学方法在计算机上模拟实际概率过程，然后加以统计处理。该方法也是西方国家常用的项目风险分析方法[3]。
<3>项目风险处理
可供选择的风险处理方法通常有：风险避免、风险控制、风险转移和风险承担。
風险避免是指当项目潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又没有其他策略可用时，通过更改方案、要求、规范等将风险降低到可接受的水平，消除高风险源，代之以较低等级风险。风险避免有时需要做出一些必要的牺牲，但较之承担风险，这些牺牲与风险真正发生时可能造成的损失相比，要小得多[4]。
风险控制不是试图消除风险源，而是努力降低或缓解风险，就是降低风险发生的概率或是尽量减轻风险对项目的影响。风险转移是在方案研制和设计过程中重新分配风险，从而降低整个系统的风险。所谓重新分配是指系统某个部分的风险重新分配到该系统的另一部分，或者使风险在研制管理部门、研制方或使用方之间进行重新分配。保险是转移风险的最常见的一种方法[5]。
因此，重大科研项目管理者应该在风险预测、风险识别、风险分析与风险评估的基础上，对重大科研项目中可能存在的各种风险按照风险的类别及对项目产生的危害程度采取相应的风险处理方法。
三、总结评价阶段
总结评价阶段，主要包括：评价的内容、评价的方法、评价的一般程序、评价的一般程序、评价的原则。
3.1评价的内容
对科研项目的总结评价，就是对科研项目的投入与产出进行学术价值、经济效益和社会效益综合性的绩效评价。
3.2评价的方法
对科研项目的评价，现在国际上通行两个基本的评价方法：定量指标评价方法和专家定性判断方法。由于科学研究的“质量”这个概念非常复杂，计量指标只能表达其可见的某些方面。因此，评价时需结合使用两种方法。目前，用于评价研究的定量和定性方法可细分为：同行专家评价法、模糊综合评价法、人工神经网络法、模糊聚类分析、层次分析法、文献计量法等。目前，国际上运用最广泛的是同行评议及科学计量方法。
3.3评价的一般程序
一般情况下，可以把评价的整个流程划分为三个阶段：评价的总体设计和规划阶段；评价实施阶段；评价结果利用。
3.4评价的原则
为了保证评价目标的实现，科研项目评价必须遵循以下原则：独立性原则，系统性原则，有效性原则，可靠性原则，俭省性原则等。
四、结束语
总之，加强科研项目管理必须以人为本，开创项目管理新思维。一是要充分调动科研人员参与科研决策，发挥其主动性和创造性，二是要改革分配制度和激励机制，不断提高科研人员的待遇，使其更好地投入到科研生产中，才能取得更好的经济效益和社会效益。
参考文献
[1]徐梦丽、邹国晨：国防科研财务管理若干问题探讨[J].中国国防科技信息，1998（5）.
[2]侯胜华：新形势下加强科研经费管理的思考[J].世界标准化与质量管理，2007（12）.
[3]宋景岩：军工科研单位科研经费管理制度及应用策略[J].航天工业管理，2009（4）.
[4]曹驭日、何正斌：国防科研投资体制的弊端及对策[J].装备指挥技术学院学报，2004（6）.
摘要：科研项目是科研管理工作的主要对象之一。科研项目管理符合项目管理的一般定义， 因此可以将项目管理理论运用到科研项目管理之中。文章分别从项目的立项审批、执行控制、总结评价阶段三个阶段阐述了如何提升科研项目管理水平。
关键词：提升；科研项目；管理水平
科研项目管理是一个过程，包括项目的范围、组织、进度、成本、质量和后勤保障等，项目管理活动贯穿于项目整个寿命周期并通过计划、组织、控制、效果评估等手段实现项目目标。项目管理的全过程，主要包括：立项审批阶段、执行控制、总结评价阶段。
一、立项审批阶段
此阶段是项目管理的关键，主要包括三个方面，即组织和评审项目建议书、组织项目可行性论证和签订项目合同或委托书。科研项目评审的主要原则和标准：一般来说，评审选择科研项目时要遵循创新性、可行性、可用性、合理性等原则。在具体的评选中应掌握的主要标准是：科研项目是否得当，所选课题是否有针对性，目标的确定是否合理等。
二、科研项目研发实施阶段
科研项目研发实施阶段，也就是执行控制阶段：主要是指科研项目立项后组织实施直至科研成果验收前这一阶段。此阶段为是科研项目全过程的重点和核心。这一阶段包括科研项目的开展和控制两个方面。项目立项后，项目负责人就要按照项目任务书确定的时间、步骤、技术路线等内容组织实施。此阶段，科研院所项目管理工作的内容更加繁多，主要表现在两个方面：一是科研項目经费管理，二是科研项目风险管理。项目的质量、进度和成本控制是项目管理控制最主要的要素，同时也是科研项目目标考核的基本要素和过程控制管理的重点。
2.1科研项目的经费管理
无论是企业、高校、军工单位，科研项目经费管理都衡量一个企业、高校、国家军事科技水平的重要指标之一，在一定程度上反映了一个企业、高校和国家的军事发展能力。本文在此重点讲解军工科研项目的经费管理。
2.1.1军工科研经费管理现状
我国国防科研系统经过几十年的发展，目前已经形成以航空、航天、船舶、兵器和核工业等大型军工集团及其麾下的200余个国防科研院所（厂）为主的研制团队，具备了较为完善的科研生产管理以及大型科研项目系统的组织、开发能力。这些科研院所（厂）不仅是国防建设的主要力量，也是国民经济建设中一支强大的科技队伍。目前，我国国防科研经费主管部门主要有财政部、总装备部、国防科工局等国家部委。我国军工科研经费管理具有如下特点：
<1>.集中统一性。国防科研经费是国家投入武器装备研制的专项经费，它在管理上高度集中，严格按照国防科研系统统筹安排，带有强烈的计划经济指令色彩。但对于我国几十年形成的带有中国特色的军工科研体系，目前尚不能依赖于市场经济调控手段。
<2>.特殊性。军工科研的集中统一性决定了军工科研经费管理的特殊性，它必须严格遵守国家和军队的财经方针、政策、法律法规和各项科研经费管理制度。此外，从军工科研项目本身来讲，又分为装备预先研究经费、装备型号研制经费和装备技术基础经费。科研经费分类多种多样，对科研经费的管理和要求各不相同，给科研经费的管理带来了较大的难度。
<3>.专款专用。军工科研经费是国家直接用于国防科学技术研究与武器装备发展的专项资金，有其特定的用途和范围，开支范围必须严格按照国家规定执行。
2.1.2军工科研经费管理中存在的问题
我国军工科研经费的管理要比一般的科研项目严肃得多，在国防科研经费供求矛盾突出的背景下，军工科研单位依然发挥出了艰苦奋斗的精神，较好地发挥了经费的使用效益，为我国军工建设作出了巨大贡献。但同时我国军工科研经费管理还存在着一些比较突出的问题，从近几年的财务检查和审计情况来看，主要体现在如下几点。
<1>经费预、决算的弱化。科研项目经费预算编制不科学，执行存在漏洞，专项工程项目不执行概算任务、可研报告和初步设计批复，有些项目支出没有严格按预算开支，有的项目经费支出没有严格执行标准和审批程序，随意增加或扩大科研项目经费的开支范围。
<2>.挪用科研经费。存在利用关联方交易谋取不合法利益的现象。例如将国防科研任务转移到无科研能力的单位或是转入技术服务市场，在研制单位之间或研制单位内部进行不必要的转让承包以获取额外收益和酬金，造成科研经费流失。另外还存在虚列开支、做假账和骗取国家科研经费等现象。
<3>.未严格遵守国家经费开支范围，经费超支严重。如研制成本直接列支奖金、补贴和实物；研制单位滥发人员费用；研制单位超范围提取固定资产使用费和修理费；研制单位多分摊管理费；未完项目多结转收益；技改费列入科研费；擅自购置通用设备仪器等等。
<4>.经费到位率不高。从合同经费中提取管理费，或不按规定的渠道拨（付）经费获取管理费。还有军工集团公司违规提取调控费等等。
2.1.3如何加强军工科研项目经费管理
<1>.加强科研经费管理制度建设。为加强国防科研试制费管理，提高经费使用效益，国家出台了包括《国防科研试制费管理规定》在内的一系列法律法规，指导和规范了国防科研经费的管理，各有关单位应该积极宣贯学习。同时各单位要建立健全科研费管理的相关规章制度，强化依法理财、科学理财，按项目管理进行会计核算，保证科研经费用到实处。
<2>.以预算管理为纲，科学管理科研经费。将预算管理贯穿于科研经费管理全过程，形成闭环。首先要转变过去先要钱后安排工作的思维方式，提前做好项目预算编制工作；其次要做好项目经费预算，坚持实事求是、量入为出、勤俭节约的原则；最后要做好项目开支预算，力求精细准确。开支预算是成本核算的基础，要严格控制各项支出，提高经费使用效率。
<3>.加强科研经费的检查监督和绩效考核机制。要建立健全与科研经费管理互相配套、互相制约的内部控制制度。一是重点落实国家各项法律法规和各项规章制度。二是把程序化、制度化纳入项目管理中来，做到经费开支公开透明。三是加强内外部审计，通过监督检查和审计，及时发现问题并进行整改。四是建立科学合理的科研经费支出绩效评价制度，将科研成果与科研成本进行比较，也就是将投入和产出进行对比，来判断科研经费使用的合理性和有效性，目的是充分挖掘科研经费潜力。[1] 2.2科研项目风险管理
所谓风险管理，就是人们对潜在的意外损失进行辨识、评估，并根据具体情况采取相应措施进行处理，防患于未然，或是在无可避免时寻求切实可行的补救措施， 使意外损失降低到最小的程度。
重大科研项目具有创新性强、投资量大、综合系统优化需求高等特点，因此在项目的可行性研究阶段、审批阶段、招标投标阶段、招标后及在项目的实施期间，均应进行风险管理。只有认真地研究项目本身和环境，以及两者之间的关系、相互间的影响和作用， 才能识别项目所面临的风险， 做好项目的风险管理。
2.2.1重大科研项目风险的识别、分析与处理方法
<1>风险的预测与识别
对项目可能面临的风险进行预测和识别是风险管理的基础，是风险管理的第一步。它用5W1H的方法找出风险之所在和引起风险的主要因素，并对其后果做出定性的估计。重大科研项目容易存在以下风险：
（1） 重大科研项目周期长（2）重大科研项目所涉及到的人员数量众多（3）重大科研项目范围大，往往需要多学科交叉，多部门协调，容易引起协调上的问题[2]。
<2>项目风险分析与风险评价
风险分析即在对项目风险进行前期预测和识别的基础上，建立问题的系统模型，对风险因素的影响进行定量分析，并估算出各风险发生的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目的关键风险，为重点设置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行。对项目进行风险分析的方法很多，诸如蒙特卡罗模拟法、计划评审技术、主观概率法、效用理论、灰色系统理论、决策树分析法、外推法、模糊分析法、影响图分析法等。蒙特卡罗分析法是重大科研项目中风险分析的常用方法。该法是一种通过对随机变量的统计实验和随机模拟求解数学、物理、工程技术问题近似解的数学方法，其特点是用数学方法在计算机上模拟实际概率过程，然后加以统计处理。该方法也是西方国家常用的项目风险分析方法[3]。
<3>项目风险处理
可供选择的风险处理方法通常有：风险避免、风险控制、风险转移和风险承担。
風险避免是指当项目潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又没有其他策略可用时，通过更改方案、要求、规范等将风险降低到可接受的水平，消除高风险源，代之以较低等级风险。风险避免有时需要做出一些必要的牺牲，但较之承担风险，这些牺牲与风险真正发生时可能造成的损失相比，要小得多[4]。
风险控制不是试图消除风险源，而是努力降低或缓解风险，就是降低风险发生的概率或是尽量减轻风险对项目的影响。风险转移是在方案研制和设计过程中重新分配风险，从而降低整个系统的风险。所谓重新分配是指系统某个部分的风险重新分配到该系统的另一部分，或者使风险在研制管理部门、研制方或使用方之间进行重新分配。保险是转移风险的最常见的一种方法[5]。
因此，重大科研项目管理者应该在风险预测、风险识别、风险分析与风险评估的基础上，对重大科研项目中可能存在的各种风险按照风险的类别及对项目产生的危害程度采取相应的风险处理方法。
三、总结评价阶段
总结评价阶段，主要包括：评价的内容、评价的方法、评价的一般程序、评价的一般程序、评价的原则。
3.1评价的内容
对科研项目的总结评价，就是对科研项目的投入与产出进行学术价值、经济效益和社会效益综合性的绩效评价。
3.2评价的方法
对科研项目的评价，现在国际上通行两个基本的评价方法：定量指标评价方法和专家定性判断方法。由于科学研究的“质量”这个概念非常复杂，计量指标只能表达其可见的某些方面。因此，评价时需结合使用两种方法。目前，用于评价研究的定量和定性方法可细分为：同行专家评价法、模糊综合评价法、人工神经网络法、模糊聚类分析、层次分析法、文献计量法等。目前，国际上运用最广泛的是同行评议及科学计量方法。
3.3评价的一般程序
一般情况下，可以把评价的整个流程划分为三个阶段：评价的总体设计和规划阶段；评价实施阶段；评价结果利用。
3.4评价的原则
为了保证评价目标的实现，科研项目评价必须遵循以下原则：独立性原则，系统性原则，有效性原则，可靠性原则，俭省性原则等。
四、结束语
总之，加强科研项目管理必须以人为本，开创项目管理新思维。一是要充分调动科研人员参与科研决策，发挥其主动性和创造性，二是要改革分配制度和激励机制，不断提高科研人员的待遇，使其更好地投入到科研生产中，才能取得更好的经济效益和社会效益。
参考文献
[1]徐梦丽、邹国晨：国防科研财务管理若干问题探讨[J].中国国防科技信息，1998（5）.
[2]侯胜华：新形势下加强科研经费管理的思考[J].世界标准化与质量管理，2007（12）.
[3]宋景岩：军工科研单位科研经费管理制度及应用策略[J].航天工业管理，2009（4）.
[4]曹驭日、何正斌：国防科研投资体制的弊端及对策[J].装备指挥技术学院学报，2004（6）.