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【摘要】：研究与开发活动在企业构建自身核心竞争力的过程中发挥着重要的作用。企业想要在竞争激烈的市场环境中取得竞争优势，对研发活动进行投资是必不可少的。不仅如此，研发活动也是推动产业进步乃至国家发展的重要创新源泉。本文回顾了R&D投入与专利产出研究的现状，浅析企业R&D投入与专利产出之间的影响因素。希望能为进一步探索R&D投入产出效率的问题提供研究思路的参考。
【关键词】R&D经费 专利产出 技术创新；
一、引言
研究与开发（Research and Development，R&D）活动在实现企业价值最大化和企业可持续发展的过程中起着举足轻重的作用。企业想要在竞争激烈的市场环境中取得竞争优势，通过对研发活动的投资来完成创新是必不可少的一环。但研究发现，针对不同的研究对象，相同的R&D投入带来的专利产出却不一样。那么在目前的研究中，不同研究对象的R&D投入产出效率有何种差异？是什么原因造成了这些差异的产生？本文通过对企业R&D投入與专利产出的现状和二者之间的影响因素等相关研究的梳理，希望能为该研究方向的进一步深化有所帮助。
二、R&D活动与专利产出的度量
R&D 活动指企业通过投入人力、物力和财力，开展试验和研究获得技术的进步，从而降低成本，开发新产品的活动。在研究组织R&D 活动的效率和强度时，R&D经费开支作为R&D 活动最直接的支持，是最重要的指标之一。为了衡量R&D经费投入产出的效率如何，最直接的指标就是产出专利的数量。学界在衡量 R&D 活动的效率时，通常使用专利申请量等指标作为近似指标。
三、研究R&D投入与专利产出关系的对象
目前，学者们的研究主要考察三种对象的R&D投入产出效率： 研究不同区域、行业间及科研机构间R&D投入产出效率的差异。
在研究不同区域间创新绩效的差异时，一些学者全面分析我国各个省份间的R&D投入产出效率，如程慧平等（2015）就引用 SFA 法考察了我国 30 个省 R&D投入产出效率，我国R&D投入产出效率却整体偏低，全国的R&D创新与转化效率呈现出从东部到西部不断降低的态势，省份间差异较大，各省份的R&D投入产出效率明显失衡。也有一些学者专注于特定地区的企业创新绩效研究。如苗立峰等人（2013把北京和上海的R&D转化效率与全国的R&D转化效率进行对比，发现两地的R&D转化效率均低于全国平均水平。胡浩（2012）则针对河北省的创新资金投入产出效率进行了探究，得出该省创新资金投入产出弹性为0.43。
在研究不同区域间创新绩效的差异时，大多数学者的研究都对整个市场进行了全面的分析。例如陈德智（2011）对全球家居、石油等17个行业的R&D投入产出效率进行了分析。段姗（2013）通过R&D综合比例关系和相关关系，分析了汽车行业、医药行业11个行业的发明专利产出效率。王庆元（2010）从三十四个行业中筛选出八个重要行业，并对这八个行业中的的创新型企业分别进行R&D投入与专利产出关系的相关性分析。逄淑媛（2009）则对全球一百三十二家高端研发型企业的R&D转化效率进行了研究。
还有的学者对高校及科研机构创新绩效的差异进行分析。之所以把科研机构也作为R&D转化效率的研究对象，是由于对这些组织来说，投入科研资金并且取得专利等科研产出是衡量其运作效率的重要方式。在针对高校和科研机构的研究中，徐凯等（2006）在全国层面上，对高校R&D支出与专利申请量之间的关系进行了探究。而张炜（2008）则着眼于地方，考察了浙江省市各级政府所属研究机构对各类专利产出的效用。苗立峰等（2013）还对比研究了北京地区科研机构与企业的R&D 投入产出效率。
四、R&D投入与专利产出之间的关系
目前，学者们的研究成果基本一致，都认为R&D经费支出与专利产出之间有着正相关关系。但对于这种正向关系的强弱，学者们在针对不同地域和不同领域的研究中得到的结果也不尽相同。主要观点有以下两种：
（一）强正相关关系
学者们普遍认为，R&D经费与专利产出之间存在高度正相关关系。朱月仙等（2006）发现我国各个地区研发经费与专利产出具有较强的正向线性相关关系。在针对企业的研究中，冒佩华（2011）采用泊松回归分析方法，以200家工业企业为研究对象，研究表明企业在研发方面的花费显著有利于专利产出的提升。逄淑媛等（2009）分析一百三十二家家研发型企业发现，研发投入与专利产出的相关性较高，且专利的产出存在滞后效应，研发投入2年后的专利产出作用最强。刘凤朝（2006），梁莱歆（2009）等学者也得出了一致的结论，一致认为二者存在正相关。
（二）弱正相关关系
尽管多数学者认为研发资金投入与专利获取的正向相关较强，仍有研究表明，在某些行业或者地区中，企业R&D投入与专利产出的正相性较弱，有时甚至并不存在正向关系。陈德智（2011）对全球顶尖R&D投资企业的研究发现，在17个行业中，有3个行业研发资金投入与专利产出的正相性不明显。通过对我国 24 个省、市、自治区政府研究机构的R&D投入与专利产出进行评价，韩东林（2012）的研究结果显示，不同地区间研发资金投入产出效率差距大，且在总体上而言政府研究机构R&D投入产出效率不高。
综上所述，在考察不同地区和行业的R&D经费支出与专利产出关系时，发现不同地区和行业的研发资金投入产出效率存在差距。因此，研发投资与专利产出关系之间的调节效应问题引起了学者们的关注。
五、R&D投入与专利产出之间关系的影响因素
根据目前学者们的研究成果，技术获取模式、R&D合作类型、R&D经费来源、公司规模、企业高管特征等都是R&D投入产出效率的影响因素。目前国内主要的研究成果如下：
项歌德等（2011）按照资金来源把R&D经费投入分为两类：来自公共部门的R&D经费和私人部门的R&D经费。他发现来自公共部门的R&D经费投入的贡献要远大于和私人部门的R&D经费投入。一方面，这是由于政府监督检查并不到位，缺乏严谨的约束机制；另一方面，政府资助的R&D项目更多地集中于基础研究和应用研究，这些领域的专利产出难度更大、周期更长、需要的资金也更多，而企业自主选择的R&D研究则以产出效果明显的试验发展研究为主。朱平芳等（2003）基于大中型工业企业的研究也得出了类似的结论。 严焰（2013）的研究发现技术获取模式是R&D投入与企业创新绩效的重要调节变量。在自主研发、合作研发和购买技术三种R&D投入行为中，企业自主研发作为主要的技术来源，可以促进R&D投入产出效率的提升；但合作研发则会抑制R&D经费投入产出效率；购买技术资料或专利在企业R&D投入与创新绩效之间起正向调节作用，而购买设备、购买样品和聘请技术人员均具负向调节作用。
此外，关勇军（2015）发现企业间不同类型R&D合作会导致R&D投入产出效率有所不同。具体而言，不管企业之间的合作研发行为是否存在竞争，企业的创新绩效都可以得到提升。但是非竞争性研发合作对于R&D经费投入产出效率要强一些。这一结论说明，由于非竞争性合作的双方不在同一个市场中进行竞争，所以不存在技术溢出风险，企业从非竞争性R&D合作中获取的技术也起到了补充和增强的作用。进行竞争性R&D合作的企业不但要时刻提防竞争对手在R&D合作中成长速度超过自己，同时还面临更多的技术溢出风险。而企业想要对技术溢出风险进行管控，往往代表着合作研发的障碍和更高的成本。
六、总结与展望
本文总结了目前学界关于R&D投入产出效率的研究现状，分析了R&D经费与专利产出之间的影响因素。总的来说，学者们在这一领域的研究比较庞杂，由于不同的学者在这一问题上关注的研究对象和范围不同，对同一对象的研究数据也大不相同，所以得到的结果就有所差异。基于目前R&D经费产出效率研究不完善的地方，本文提出以下两点建议为今后的研究提供参考：
第一，由于上市公司对于企业R&D支出披露不完全，在针对我国上市公司的研究中，许多研究的数据需要手动收集。在今后的研究中，可以探寻新的数据收集方式，获得更大更全的研究样本。
第二，当前对于R&D经费产出效率的影响因素有待进一步发掘。学者们在研究不同地区和行业的R&D投入产出效率时，往往关注于R&D经费产出效率的差异，对于造成这种差异的内在原理缺少研究。
【参考文献】
【1】逄淑媛，陈德智.专利与研发经费的相关性研究——基于全球研发顶尖公司10年面板数据的研究[J].科学学研究，2009，（10）：1500-1505.
【2】段姗.浙江创新型企业R&D投入和发明专利产出的关系研究[J].科技管理研究，2013，（9）：76-80，85.
【3】胡浩，李子彪，余迎新.区域R&D资源与专利产出的关系研究——以河北省为例[J].企业经济，2012，v.31；No.377（1）：134-137.
【4】苗立峰.北京地区R&D活动投入产出效率分析——基于论文和专利产出的视角[J].调研世界，2013，No.240（9）：57-60.
【5】徐凯，高山行.中国高校R&D支出与专利申请的相关关系研究[J].科学学研究，2006，（S2）：98-102.
【6】冒佩华，周亚虹，黄鑫，等.从专利产出分析人力资本在企业研发活动中的作用——以上海市大中型工业企业为例证[J].财经研究，2011，v.37；No.361（12）：118-128.
【7】 朱平芳，徐伟民. 政府的科技激励政策对大中型工业企业R&D投入及其专利产出的影响——上海市的实证研究[J]. 经济研究， 2003， 卷缺失（6）： 45-53， 94
【8】程慧平，万莉，黄炜，等.中国省际R&D创新与转化效率实证研究[J].管理评论，2015，v.27（4）：31-39.
【9】朱月仙，方曙.专利申请量与R&D经费支出关系的研究[J].科学学研究，2007，No.105（1）：127-131.
【10】关勇军，瞿旻.R&D投入、R&D合作与专利产出——基于深圳中小板上市企业的经验证据[J].科技管理研究，2015，v.35；No.330（8）：110-116.
【11】王庆元，张杰军，张赤东.我国R&D经费与专利产出关系研究综述[J].中国科技信息，2010，No.398（9）：335-336.
【12】陈德智.“研究”和“开发”与专利产出的关系研究——以全球R&D投资顶尖企业为例[J].管理工程学报，2011，v.25；No.97（4）：88-93.
【13】王庆元，张杰军，张赤东.我国创新型企业研发经费与发明专利申请量关系研究[J].科学学与科学技术管理，2010，v.31；No.350（11）：5-12.
【14】張炜.研发投入、专利产出和经济增长关系的实证研究——基于浙江省统计数据[J].科学学研究，2008，（S2）：323-326.
【15】梁莱歆，马如飞，.R&D资金管理与企业自主创新——基于我国信息技术类上市公司的实证分析[J].财经研究.2009，（8）.
【16】韩东林，胡姗姗.省际比较视角下政府研究机构R&D效率评价——基于第二次全国R&D资源清查数据[J].情报杂志，2012，v.31（5）：88-93.
【17】孙玉涛，刘凤朝.R&；D经费“来源-执行”组织结构演变及专利产出效应——以美国为例[J].科学学研究，2012，30（08）：1173-1180.
【18】严焰，池仁勇.R&D投入、技术获取模式与企业创新绩效——基于浙江省高技术企业的实证[J].科研管理，2013，v.34；No.205（5）：50-57.
作者简介：李振（1996——）男，汉族，广东佛山人，华南师范大学大学经济与管理学院，2015级本科生，人力资源管理专业
【关键词】R&D经费 专利产出 技术创新；
一、引言
研究与开发（Research and Development，R&D）活动在实现企业价值最大化和企业可持续发展的过程中起着举足轻重的作用。企业想要在竞争激烈的市场环境中取得竞争优势，通过对研发活动的投资来完成创新是必不可少的一环。但研究发现，针对不同的研究对象，相同的R&D投入带来的专利产出却不一样。那么在目前的研究中，不同研究对象的R&D投入产出效率有何种差异？是什么原因造成了这些差异的产生？本文通过对企业R&D投入與专利产出的现状和二者之间的影响因素等相关研究的梳理，希望能为该研究方向的进一步深化有所帮助。
二、R&D活动与专利产出的度量
R&D 活动指企业通过投入人力、物力和财力，开展试验和研究获得技术的进步，从而降低成本，开发新产品的活动。在研究组织R&D 活动的效率和强度时，R&D经费开支作为R&D 活动最直接的支持，是最重要的指标之一。为了衡量R&D经费投入产出的效率如何，最直接的指标就是产出专利的数量。学界在衡量 R&D 活动的效率时，通常使用专利申请量等指标作为近似指标。
三、研究R&D投入与专利产出关系的对象
目前，学者们的研究主要考察三种对象的R&D投入产出效率： 研究不同区域、行业间及科研机构间R&D投入产出效率的差异。
在研究不同区域间创新绩效的差异时，一些学者全面分析我国各个省份间的R&D投入产出效率，如程慧平等（2015）就引用 SFA 法考察了我国 30 个省 R&D投入产出效率，我国R&D投入产出效率却整体偏低，全国的R&D创新与转化效率呈现出从东部到西部不断降低的态势，省份间差异较大，各省份的R&D投入产出效率明显失衡。也有一些学者专注于特定地区的企业创新绩效研究。如苗立峰等人（2013把北京和上海的R&D转化效率与全国的R&D转化效率进行对比，发现两地的R&D转化效率均低于全国平均水平。胡浩（2012）则针对河北省的创新资金投入产出效率进行了探究，得出该省创新资金投入产出弹性为0.43。
在研究不同区域间创新绩效的差异时，大多数学者的研究都对整个市场进行了全面的分析。例如陈德智（2011）对全球家居、石油等17个行业的R&D投入产出效率进行了分析。段姗（2013）通过R&D综合比例关系和相关关系，分析了汽车行业、医药行业11个行业的发明专利产出效率。王庆元（2010）从三十四个行业中筛选出八个重要行业，并对这八个行业中的的创新型企业分别进行R&D投入与专利产出关系的相关性分析。逄淑媛（2009）则对全球一百三十二家高端研发型企业的R&D转化效率进行了研究。
还有的学者对高校及科研机构创新绩效的差异进行分析。之所以把科研机构也作为R&D转化效率的研究对象，是由于对这些组织来说，投入科研资金并且取得专利等科研产出是衡量其运作效率的重要方式。在针对高校和科研机构的研究中，徐凯等（2006）在全国层面上，对高校R&D支出与专利申请量之间的关系进行了探究。而张炜（2008）则着眼于地方，考察了浙江省市各级政府所属研究机构对各类专利产出的效用。苗立峰等（2013）还对比研究了北京地区科研机构与企业的R&D 投入产出效率。
四、R&D投入与专利产出之间的关系
目前，学者们的研究成果基本一致，都认为R&D经费支出与专利产出之间有着正相关关系。但对于这种正向关系的强弱，学者们在针对不同地域和不同领域的研究中得到的结果也不尽相同。主要观点有以下两种：
（一）强正相关关系
学者们普遍认为，R&D经费与专利产出之间存在高度正相关关系。朱月仙等（2006）发现我国各个地区研发经费与专利产出具有较强的正向线性相关关系。在针对企业的研究中，冒佩华（2011）采用泊松回归分析方法，以200家工业企业为研究对象，研究表明企业在研发方面的花费显著有利于专利产出的提升。逄淑媛等（2009）分析一百三十二家家研发型企业发现，研发投入与专利产出的相关性较高，且专利的产出存在滞后效应，研发投入2年后的专利产出作用最强。刘凤朝（2006），梁莱歆（2009）等学者也得出了一致的结论，一致认为二者存在正相关。
（二）弱正相关关系
尽管多数学者认为研发资金投入与专利获取的正向相关较强，仍有研究表明，在某些行业或者地区中，企业R&D投入与专利产出的正相性较弱，有时甚至并不存在正向关系。陈德智（2011）对全球顶尖R&D投资企业的研究发现，在17个行业中，有3个行业研发资金投入与专利产出的正相性不明显。通过对我国 24 个省、市、自治区政府研究机构的R&D投入与专利产出进行评价，韩东林（2012）的研究结果显示，不同地区间研发资金投入产出效率差距大，且在总体上而言政府研究机构R&D投入产出效率不高。
综上所述，在考察不同地区和行业的R&D经费支出与专利产出关系时，发现不同地区和行业的研发资金投入产出效率存在差距。因此，研发投资与专利产出关系之间的调节效应问题引起了学者们的关注。
五、R&D投入与专利产出之间关系的影响因素
根据目前学者们的研究成果，技术获取模式、R&D合作类型、R&D经费来源、公司规模、企业高管特征等都是R&D投入产出效率的影响因素。目前国内主要的研究成果如下：
项歌德等（2011）按照资金来源把R&D经费投入分为两类：来自公共部门的R&D经费和私人部门的R&D经费。他发现来自公共部门的R&D经费投入的贡献要远大于和私人部门的R&D经费投入。一方面，这是由于政府监督检查并不到位，缺乏严谨的约束机制；另一方面，政府资助的R&D项目更多地集中于基础研究和应用研究，这些领域的专利产出难度更大、周期更长、需要的资金也更多，而企业自主选择的R&D研究则以产出效果明显的试验发展研究为主。朱平芳等（2003）基于大中型工业企业的研究也得出了类似的结论。 严焰（2013）的研究发现技术获取模式是R&D投入与企业创新绩效的重要调节变量。在自主研发、合作研发和购买技术三种R&D投入行为中，企业自主研发作为主要的技术来源，可以促进R&D投入产出效率的提升；但合作研发则会抑制R&D经费投入产出效率；购买技术资料或专利在企业R&D投入与创新绩效之间起正向调节作用，而购买设备、购买样品和聘请技术人员均具负向调节作用。
此外，关勇军（2015）发现企业间不同类型R&D合作会导致R&D投入产出效率有所不同。具体而言，不管企业之间的合作研发行为是否存在竞争，企业的创新绩效都可以得到提升。但是非竞争性研发合作对于R&D经费投入产出效率要强一些。这一结论说明，由于非竞争性合作的双方不在同一个市场中进行竞争，所以不存在技术溢出风险，企业从非竞争性R&D合作中获取的技术也起到了补充和增强的作用。进行竞争性R&D合作的企业不但要时刻提防竞争对手在R&D合作中成长速度超过自己，同时还面临更多的技术溢出风险。而企业想要对技术溢出风险进行管控，往往代表着合作研发的障碍和更高的成本。
六、总结与展望
本文总结了目前学界关于R&D投入产出效率的研究现状，分析了R&D经费与专利产出之间的影响因素。总的来说，学者们在这一领域的研究比较庞杂，由于不同的学者在这一问题上关注的研究对象和范围不同，对同一对象的研究数据也大不相同，所以得到的结果就有所差异。基于目前R&D经费产出效率研究不完善的地方，本文提出以下两点建议为今后的研究提供参考：
第一，由于上市公司对于企业R&D支出披露不完全，在针对我国上市公司的研究中，许多研究的数据需要手动收集。在今后的研究中，可以探寻新的数据收集方式，获得更大更全的研究样本。
第二，当前对于R&D经费产出效率的影响因素有待进一步发掘。学者们在研究不同地区和行业的R&D投入产出效率时，往往关注于R&D经费产出效率的差异，对于造成这种差异的内在原理缺少研究。
【参考文献】
【1】逄淑媛，陈德智.专利与研发经费的相关性研究——基于全球研发顶尖公司10年面板数据的研究[J].科学学研究，2009，（10）：1500-1505.
【2】段姗.浙江创新型企业R&D投入和发明专利产出的关系研究[J].科技管理研究，2013，（9）：76-80，85.
【3】胡浩，李子彪，余迎新.区域R&D资源与专利产出的关系研究——以河北省为例[J].企业经济，2012，v.31；No.377（1）：134-137.
【4】苗立峰.北京地区R&D活动投入产出效率分析——基于论文和专利产出的视角[J].调研世界，2013，No.240（9）：57-60.
【5】徐凯，高山行.中国高校R&D支出与专利申请的相关关系研究[J].科学学研究，2006，（S2）：98-102.
【6】冒佩华，周亚虹，黄鑫，等.从专利产出分析人力资本在企业研发活动中的作用——以上海市大中型工业企业为例证[J].财经研究，2011，v.37；No.361（12）：118-128.
【7】 朱平芳，徐伟民. 政府的科技激励政策对大中型工业企业R&D投入及其专利产出的影响——上海市的实证研究[J]. 经济研究， 2003， 卷缺失（6）： 45-53， 94
【8】程慧平，万莉，黄炜，等.中国省际R&D创新与转化效率实证研究[J].管理评论，2015，v.27（4）：31-39.
【9】朱月仙，方曙.专利申请量与R&D经费支出关系的研究[J].科学学研究，2007，No.105（1）：127-131.
【10】关勇军，瞿旻.R&D投入、R&D合作与专利产出——基于深圳中小板上市企业的经验证据[J].科技管理研究，2015，v.35；No.330（8）：110-116.
【11】王庆元，张杰军，张赤东.我国R&D经费与专利产出关系研究综述[J].中国科技信息，2010，No.398（9）：335-336.
【12】陈德智.“研究”和“开发”与专利产出的关系研究——以全球R&D投资顶尖企业为例[J].管理工程学报，2011，v.25；No.97（4）：88-93.
【13】王庆元，张杰军，张赤东.我国创新型企业研发经费与发明专利申请量关系研究[J].科学学与科学技术管理，2010，v.31；No.350（11）：5-12.
【14】張炜.研发投入、专利产出和经济增长关系的实证研究——基于浙江省统计数据[J].科学学研究，2008，（S2）：323-326.
【15】梁莱歆，马如飞，.R&D资金管理与企业自主创新——基于我国信息技术类上市公司的实证分析[J].财经研究.2009，（8）.
【16】韩东林，胡姗姗.省际比较视角下政府研究机构R&D效率评价——基于第二次全国R&D资源清查数据[J].情报杂志，2012，v.31（5）：88-93.
【17】孙玉涛，刘凤朝.R&；D经费“来源-执行”组织结构演变及专利产出效应——以美国为例[J].科学学研究，2012，30（08）：1173-1180.
【18】严焰，池仁勇.R&D投入、技术获取模式与企业创新绩效——基于浙江省高技术企业的实证[J].科研管理，2013，v.34；No.205（5）：50-57.
作者简介：李振（1996——）男，汉族，广东佛山人，华南师范大学大学经济与管理学院，2015级本科生，人力资源管理专业