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摘 要：文章结合航道整治工程展开研究，在设计和施工阶段的风险因素方面，深入分析了组织风险，提出风险响应措施，优化风险控制模式，可为相关工程应用提供借鉴。
关键词：航道整治工程;组织风险;风险响应措施和控制模式
Abstract： This article is based on waterway engineering projects. Operational Risk Management involved in design and construction is analized. It suggests a series of ORM solutions and monitoring measures.
Keywords： Waterway Engineering; Operational Risk Management（ORM）; Monitoring measures.
引言
工程建設项目的风险管理，涉及到项目全周期、各个方面。在决策阶段、实施阶段、使用阶段里，实施阶段最为复杂。它由许多组织机构、参与方、项目单位加入其中、共同完成，例如，勘察、测量、设计、咨询、施工、监理、建设单位、政府主管部门等，各组织机构的工作目标和计划安排也不尽相同，却都需要团结协作，为一个项目服务。正因为实施阶段的错综复杂，随之而来的风险因素也不容小视。尤其在实施阶段中，又具体包括设计和施工等项目阶段，在组织机构方面，提出具有针对性的组织风险响应、控制模式就更有必要了[1]。
组织风险，是项目全周期的四大风险类型之一，其重要性颇大。国内、外的学者们也对组织风险展开过一系列研究。例如，在国际上，组织风险，被称为Operational Risk。组织风险管理，称为Operational Risk Managemet （ORM）。瑞士ETH公司的Paul Embretch先生研发过一些组织风险管理模型，美国联邦银行Chiristine Cumming女士开展过金融行业组织风险对策研究，主要针对银行企业。
例如，在国内，李岑岩律师开展的企业风险管理的组织及职责研究，认为现代风险管理，应在一个主体内，由最高层从战略上把握;湘潭大学商学院的谭凌波、张侨，提出了联合企业供应链中的组织风险的几种应对措施;江苏大学工商管理学院的熊坚教授详细分析了中小企业的组织风险管理。
由此而见，目前探讨的组织风险管理集中于经济领域、金融企业、市场化分析，在工程建设领域，尤其是航道整治工程方面，并不多见。
1 组织风险概况
一个建设项目可以被视作一个系统，不同系统的目标不同，从而形成的组织观念、组织方法和组织手段也不同，组织结构的组成不同，要素不同，运行管理的方式也大不相同。研究组织风险，就需要研究建设项目的组织结构模式、组织分工和工作流程组织，这些因素都非常重要，是研究组织风险的基础。
组织风险，考虑的主要是组织结构模式、组织分工和工作流程组织。结构模式指的是个工作部门或各管理人员之间的关系，组织分工主要说的是工作任务的分工和管理职能分工。流程组织则是各项工作之间的逻辑关系，例如施工作业的各道工序。无论是组织结构模式，还是分工，或者相应的工作流程，都可以用相应的图形来表示，例如，项目结构图、组织结构图、工作任务分工表、管理职能分工表、工作流程图等。
在组织风险上，根据项目规模和特点，需要一批长期从事航道整治工程的管理、技术人员，在项目可控范围内，合理分析、有效管理，以保证工程质量、进度和安全。
2 风险响应、风险控制模式
2.1 风险响应
不同于风险识别和风险评估阶段，在风险响应和风险控制阶段的主要任务是，在充分占有信息的基础上，针对项目中的风险因素，制定决策和实施措施。以高效务实的行动力，合理控制组织、管理、经济和技术等方面的风险。
通过风险识别和评估阶段得出的风险等级、危害程度，来决定采取什么样的措施，制定有效策略、系统管理，包括减轻、预防、转移、回避、接受、后备这六种应对措施。
减轻风险的措施，是指对于后果和发生概率较清晰的风险因素，直接调动项目资源加以应对。例如，通过压缩关键工序的时间、组织加班、或加大人力资源投入，来减轻进度风险。对于突发或较难预测的风险因素，采取深入细致的调查，降低不确定性。例如，推出新铲平之前，市场前景较难预测，那么就先市场调研，详细了解顾客使用需求、市场容量、同类产品等，减轻失败风险。
预防风险的措施，包括对物、对人两种。以工程技术手段，防患于未然，消除物质伤害和风险;或者，对于项目人员，采取科学教育、事先技术交底，合理预防。
回避风险的措施，指的是及时止损。例如，在投资项目连年亏损，市场前景一片黯淡的情况下，壮士断腕、主动放弃该项投资，来及时回避未来更大的风险因素。
转移风险的措施，指合伙分担风险。通过签订合同和协议，将较大的风险因素，分摊到各个合伙人，转移风险，降低损失。
接受风险的措施，指当风险因素造成的危害后果，在可承受范围之内，采取主动或被动方式，来承担风险后果。
后备风险的措施，是指针对风险因素，事先制定后备计划，当风险实际发生时，采用后备的资金、人力、物力、技术方法，来予以解决。
2.2 风险控制
风险控制，又可以理解为风险监控，是在采取风险应对措施之后，对项目风险管理全过程的监控。其特点是，资源足够、计划全面、详细跟踪、目标明确，全面跟踪、控制项目风险的处理情况，是一个非常连续的过程。具体可以通过制定计划、资源分配、工作分类、定期会议、备忘录、情况手机与评价、检查完成情况、统计汇编等手段来完成。
3 工程设计与施工阶段的组织风险分析 笔者长期从事航道整治工程设计与施工，展开了大量分析与研究，撰写过一系列论文，通过开展的风险识别与数学模型风险评估，总结出如下组织风险。
在设计阶段，包括：
（1）由于业主对工期要求过紧，片面追求进度，造成进度管理的先天不足。
（2）随着设计的进展，业主对设计的具体情况有了进一步的了解，对设计项目组提出设计要求变更，一般都会对设计进度造成影响。
（3）业主、分包商等相关组织与设计项目组的信息沟通不畅。
（4）有问题不能及时解决，只能进行事后返工，给设计进度带来一定的影响。
（5）与业主的沟通、交流占用了设计人员的大量的精力与时间，造成设计人员无法全力以赴于设计，影响设计质量与进度。
（6）专业水平不够，设计环节安排不合理，频繁重来或更改。
（7）信息、人力资源供应不匹配，在需要资源的环节，却得不到相应支持，影响设计质量和进度。
（8）设计人员人数不足。
（9）设计要求在传递过程中出现偏差。
（10）关键的设计环节滞后，影响整体进度[2]。在施工阶段的组织风险，包括。
（11）由施工技术不熟练，导致风险。
（12）现场施工进度安排不合理。
（13）施工作业人员安全意识偏低，导致意外风险。
（14）与分包商的合作纠纷，影响组织机构稳定性。
4 组织风险响应措施优化
在减轻、预防、回避、转移、接受、后备等六大风险响应措施方面，针对总结出的14条组织风险因素，展开措施优化。以时间、资金、人力、物质资源的有效付出为目标，以风险分析为决策参考，达到风险措施匹配、优化（见表1）。
5 组织风险控制模式优化
风险的控制即监控，是综合权衡风险因素，与响应策略优选后的过程。风险控制模式，既要管理风险、又要经济高效。
具体的监控工具有：采用简单的电子表格应用程序，绘制导航图表和趋势报告，采用复杂的进度工具跟踪长时间的项目活动和资源供应。例如，直方图、因果分析图、比例图分析法。
具体的审核检查方法有：详细审核项目建议书、项目产品或服务的技术规格要求、项目的招标文件、设计文件、实施计划、必要的实验等。审核时，需要邀请多方面的人员参加，参加者并不能参与己方资料的审核，而是采用交换资料、交叉互审的方式。在审核结束后，把发现的问题，及时交代给相关技术人员，及时采取行动。并且，跟踪进展直到问题得以解决，并将经验教训记录在案。还应当落实签字后验收的工作。对这一过程，编制项目风险监视单，简单明了、高效直接，列出风险因素、风险评估概率、风险相应措施、风险控制过程等。
6 结束语
随着国家投资37亿元的长江干线武汉至安庆段河段6米水深航道整治工程全面开工建设，航道整治工程的建设步伐不断加快，建设项目面临的不确定因素越来越多。设计阶段和施工阶段是整个项目进程的关键阶段，组织风险是项目风险研究的重点[3]。本文为优化组织风险的响应措施和控制模式，采用文献阅读、问卷调查现场踏勘等，多种研究方法相结合，不但分析了设计、施工阶段的外部风险与内部风险，而且在风险因素基础上，研究分析风险相應措施和控制模式，加强了风险管理、建立良好的控制模式，对相关工程项目具有极其重要的参考意义。
参考文献
[1]沈建明.项目风险管理[M].北京：机械工业出版社，2010.
[2]王勤.浅谈设计阶段风险管理的对策[J].四川建材，2010（4）：13-15.
[3]王蕊、刘晓伟.建设项目设计阶段风险分析及对策[J].辽宁工业大学学报（社会科学版），2017，19（5）：36-39.
关键词：航道整治工程;组织风险;风险响应措施和控制模式
Abstract： This article is based on waterway engineering projects. Operational Risk Management involved in design and construction is analized. It suggests a series of ORM solutions and monitoring measures.
Keywords： Waterway Engineering; Operational Risk Management（ORM）; Monitoring measures.
引言
工程建設项目的风险管理，涉及到项目全周期、各个方面。在决策阶段、实施阶段、使用阶段里，实施阶段最为复杂。它由许多组织机构、参与方、项目单位加入其中、共同完成，例如，勘察、测量、设计、咨询、施工、监理、建设单位、政府主管部门等，各组织机构的工作目标和计划安排也不尽相同，却都需要团结协作，为一个项目服务。正因为实施阶段的错综复杂，随之而来的风险因素也不容小视。尤其在实施阶段中，又具体包括设计和施工等项目阶段，在组织机构方面，提出具有针对性的组织风险响应、控制模式就更有必要了[1]。
组织风险，是项目全周期的四大风险类型之一，其重要性颇大。国内、外的学者们也对组织风险展开过一系列研究。例如，在国际上，组织风险，被称为Operational Risk。组织风险管理，称为Operational Risk Managemet （ORM）。瑞士ETH公司的Paul Embretch先生研发过一些组织风险管理模型，美国联邦银行Chiristine Cumming女士开展过金融行业组织风险对策研究，主要针对银行企业。
例如，在国内，李岑岩律师开展的企业风险管理的组织及职责研究，认为现代风险管理，应在一个主体内，由最高层从战略上把握;湘潭大学商学院的谭凌波、张侨，提出了联合企业供应链中的组织风险的几种应对措施;江苏大学工商管理学院的熊坚教授详细分析了中小企业的组织风险管理。
由此而见，目前探讨的组织风险管理集中于经济领域、金融企业、市场化分析，在工程建设领域，尤其是航道整治工程方面，并不多见。
1 组织风险概况
一个建设项目可以被视作一个系统，不同系统的目标不同，从而形成的组织观念、组织方法和组织手段也不同，组织结构的组成不同，要素不同，运行管理的方式也大不相同。研究组织风险，就需要研究建设项目的组织结构模式、组织分工和工作流程组织，这些因素都非常重要，是研究组织风险的基础。
组织风险，考虑的主要是组织结构模式、组织分工和工作流程组织。结构模式指的是个工作部门或各管理人员之间的关系，组织分工主要说的是工作任务的分工和管理职能分工。流程组织则是各项工作之间的逻辑关系，例如施工作业的各道工序。无论是组织结构模式，还是分工，或者相应的工作流程，都可以用相应的图形来表示，例如，项目结构图、组织结构图、工作任务分工表、管理职能分工表、工作流程图等。
在组织风险上，根据项目规模和特点，需要一批长期从事航道整治工程的管理、技术人员，在项目可控范围内，合理分析、有效管理，以保证工程质量、进度和安全。
2 风险响应、风险控制模式
2.1 风险响应
不同于风险识别和风险评估阶段，在风险响应和风险控制阶段的主要任务是，在充分占有信息的基础上，针对项目中的风险因素，制定决策和实施措施。以高效务实的行动力，合理控制组织、管理、经济和技术等方面的风险。
通过风险识别和评估阶段得出的风险等级、危害程度，来决定采取什么样的措施，制定有效策略、系统管理，包括减轻、预防、转移、回避、接受、后备这六种应对措施。
减轻风险的措施，是指对于后果和发生概率较清晰的风险因素，直接调动项目资源加以应对。例如，通过压缩关键工序的时间、组织加班、或加大人力资源投入，来减轻进度风险。对于突发或较难预测的风险因素，采取深入细致的调查，降低不确定性。例如，推出新铲平之前，市场前景较难预测，那么就先市场调研，详细了解顾客使用需求、市场容量、同类产品等，减轻失败风险。
预防风险的措施，包括对物、对人两种。以工程技术手段，防患于未然，消除物质伤害和风险;或者，对于项目人员，采取科学教育、事先技术交底，合理预防。
回避风险的措施，指的是及时止损。例如，在投资项目连年亏损，市场前景一片黯淡的情况下，壮士断腕、主动放弃该项投资，来及时回避未来更大的风险因素。
转移风险的措施，指合伙分担风险。通过签订合同和协议，将较大的风险因素，分摊到各个合伙人，转移风险，降低损失。
接受风险的措施，指当风险因素造成的危害后果，在可承受范围之内，采取主动或被动方式，来承担风险后果。
后备风险的措施，是指针对风险因素，事先制定后备计划，当风险实际发生时，采用后备的资金、人力、物力、技术方法，来予以解决。
2.2 风险控制
风险控制，又可以理解为风险监控，是在采取风险应对措施之后，对项目风险管理全过程的监控。其特点是，资源足够、计划全面、详细跟踪、目标明确，全面跟踪、控制项目风险的处理情况，是一个非常连续的过程。具体可以通过制定计划、资源分配、工作分类、定期会议、备忘录、情况手机与评价、检查完成情况、统计汇编等手段来完成。
3 工程设计与施工阶段的组织风险分析 笔者长期从事航道整治工程设计与施工，展开了大量分析与研究，撰写过一系列论文，通过开展的风险识别与数学模型风险评估，总结出如下组织风险。
在设计阶段，包括：
（1）由于业主对工期要求过紧，片面追求进度，造成进度管理的先天不足。
（2）随着设计的进展，业主对设计的具体情况有了进一步的了解，对设计项目组提出设计要求变更，一般都会对设计进度造成影响。
（3）业主、分包商等相关组织与设计项目组的信息沟通不畅。
（4）有问题不能及时解决，只能进行事后返工，给设计进度带来一定的影响。
（5）与业主的沟通、交流占用了设计人员的大量的精力与时间，造成设计人员无法全力以赴于设计，影响设计质量与进度。
（6）专业水平不够，设计环节安排不合理，频繁重来或更改。
（7）信息、人力资源供应不匹配，在需要资源的环节，却得不到相应支持，影响设计质量和进度。
（8）设计人员人数不足。
（9）设计要求在传递过程中出现偏差。
（10）关键的设计环节滞后，影响整体进度[2]。在施工阶段的组织风险，包括。
（11）由施工技术不熟练，导致风险。
（12）现场施工进度安排不合理。
（13）施工作业人员安全意识偏低，导致意外风险。
（14）与分包商的合作纠纷，影响组织机构稳定性。
4 组织风险响应措施优化
在减轻、预防、回避、转移、接受、后备等六大风险响应措施方面，针对总结出的14条组织风险因素，展开措施优化。以时间、资金、人力、物质资源的有效付出为目标，以风险分析为决策参考，达到风险措施匹配、优化（见表1）。
5 组织风险控制模式优化
风险的控制即监控，是综合权衡风险因素，与响应策略优选后的过程。风险控制模式，既要管理风险、又要经济高效。
具体的监控工具有：采用简单的电子表格应用程序，绘制导航图表和趋势报告，采用复杂的进度工具跟踪长时间的项目活动和资源供应。例如，直方图、因果分析图、比例图分析法。
具体的审核检查方法有：详细审核项目建议书、项目产品或服务的技术规格要求、项目的招标文件、设计文件、实施计划、必要的实验等。审核时，需要邀请多方面的人员参加，参加者并不能参与己方资料的审核，而是采用交换资料、交叉互审的方式。在审核结束后，把发现的问题，及时交代给相关技术人员，及时采取行动。并且，跟踪进展直到问题得以解决，并将经验教训记录在案。还应当落实签字后验收的工作。对这一过程，编制项目风险监视单，简单明了、高效直接，列出风险因素、风险评估概率、风险相应措施、风险控制过程等。
6 结束语
随着国家投资37亿元的长江干线武汉至安庆段河段6米水深航道整治工程全面开工建设，航道整治工程的建设步伐不断加快，建设项目面临的不确定因素越来越多。设计阶段和施工阶段是整个项目进程的关键阶段，组织风险是项目风险研究的重点[3]。本文为优化组织风险的响应措施和控制模式，采用文献阅读、问卷调查现场踏勘等，多种研究方法相结合，不但分析了设计、施工阶段的外部风险与内部风险，而且在风险因素基础上，研究分析风险相應措施和控制模式，加强了风险管理、建立良好的控制模式，对相关工程项目具有极其重要的参考意义。
参考文献
[1]沈建明.项目风险管理[M].北京：机械工业出版社，2010.
[2]王勤.浅谈设计阶段风险管理的对策[J].四川建材，2010（4）：13-15.
[3]王蕊、刘晓伟.建设项目设计阶段风险分析及对策[J].辽宁工业大学学报（社会科学版），2017，19（5）：36-39.