跨国公司给发展中国家带来主权上的挑战

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  摘要:全球化进程日益加快,跨国公司在许多方面扮演越来越重要的角色,传统的国家主权观念受到挑战。本文将通过分析1973年美国国际电话电报公司(ITT)干涉智利阿连德政府内政的案例阐述跨国公司对发展中国家主权的挑战。本文正文分为三部分:第一部分概述历史上的国家主权的含义和新兴的主权弱化论;第二部分阐述当今全球化背景环境下,跨国公司的扩展对发展中国家主权的影响问题;第三部分具体分析美国国际电信电报公司干涉智利阿连德政府内政一案并总结对这一案例的思考。
  关键词:国家主权;跨国公司;美国国际电信电报公司(ITT);智利阿连德政府
  就发展中的国家而言,参与到经济全球化中虽然提高国家综合国力,但与发达国家比较,其国际地位、经济基础等仍然处于劣势,参与全球化进程反而有可能使其深陷于国际事务中,带来更为严峻的主权问题。1973年美国国际电话电报公司(ITT)通过向白宫高层展开游说、经济施压等方式影响美国政府决策,促使美国对智利阿连德政府实施经济封锁的政策,把美智两国的关系推到了破裂的边缘,也构成对智利政治主权的挑战与威胁。
  一、国家主权原则
  ㈠主权含义的历史追溯
  一般认为,国家主权一词,先是让·布丹在其1577年所著的《论共和六书》中提出的。书中写到:国家主权是不受任何限制的和永恒的、绝对的,且是高于法律的权力。1而格劳修斯在其巨著《战争与和平法》中也写到:“所谓主权,就是说它的行为不受另外一个权力的限制,所以它的行为不是其他任何人类意志可以视为无效的”2,重点阐述了对外主权。近代国家主权的理论基础也即是让·布丹和格劳修斯所奠基的, 认为国家完整主权的两方面指的是对内主权、对外主权的意思。近代主权思想法国著名的思想家孟德斯鸠和英国思想家洛克等人也都做出了相应的贡献。一般来说,近代传统意义上的主权指国家拥有的独立自主处理内外事务的最高权力。
  ㈡主权弱化论的学术思潮
  第二次世界大战结束后,各国的生产力得到恢复和提高,商品的国际化发展带来了经济全球化,对传统的国家主权原则产生削弱的影响。主权弱化论就是阐释这种影响的其中一个理论。主权弱化理论认为,“经济全球化加强了世界的经贸体系和规则,导致国家主权的无形侵蚀。”3在全球化时代中,一个国家要发展就必须参与国際合作并融入全球化。在参与过程当中,各国必须遵循国际公约和协议。这样本来属于一个国家的权力就成了只有国际社会的合作才能享有的权力。可以看出,全球化的开放性和渗透性与国家主权的排他性冲突,传统意义上国家主权的排他性已经减弱。
  二、跨国公司挑战发展中国家主权
  ㈠跨国公司通过政治行为挑战发展中国家主权的主要原因
  跨国公司是同时具有经济行为和政治行为能力的一类经济组织。它的政治行为指的是“在非市场环境中的跨国公司,为了实现在市场环境中无法实现的某个目标,他们采用特定的方法,这些方法包括经济的、政治的、社会的和文化的”,跨国公司追求的诸如高利润之类的经济利益可以被理解为政治行为的内在动机。当经济手段无法实现其全球利润最大化时,使用政治手段来发挥跨国公司的政治影响就变得非常重要。
  在经济全球化的过程中,跨国公司是必不可少的。对于发达国家而言,它们是向外扩展经济的重要手段,对于发展中国家而言,它们是提高自身经济实力的重要途径。但是,跨国公司的出现,特别是其政治行为,对发展中国家的主权产生了各种严重的影响。“跨国公司的确拥有不可低估的组织力量,这体现在它们会影响其所处的社会和公共行为,影响该国的政治行为,从而侵蚀国家主权。”4
  综上,经济利益的推动和发展中国家经济实力相对落后是跨国公司能通过政治行为挑战发展中国家主权的重要因素之一。
  ㈡跨国公司通过政治行为挑战发展中国家主权的主要方式
  ⑴借用资金参与到政府事务中。跨国公司利用其强大的经济实力和影响力,对参加竞选的党派或个人提供财力支持,加深对所在发展中国家(东道国)政府的渗入和了解,从而方便其参与政治决策。⑵使用贿赂和其他腐败手段行贿东道国的政府官员。例如西门子“行贿门”事件,从2001年到2007年,西门子向许多国家的政府官员行贿,涉及贿赂金额高达14亿美元。5(3)利用发达国家自己母国的力量对东道国施加压力。当跨国公司在东道国的利益受到影响时,它们会向母国提出诉求,要求母国政府对东道国施加政治压力,大多数母国是发达国家,这使得跨国公司更有利于向东道国施加压力。这种趋势将导致公司和国家成为可以命令国家和全球经济发展的权威6,进而出现了整治霸权和经济垄断的情况。
  三、1973年美国国际电话电报公司(ITT)干涉智利阿连德政府内政
  ㈠国际电话电报公司干涉智利政府内政的原因
  首先是为了维护自己的经济利益。ITT公司早在1920年就已经创立,并且从20世纪30年代起涉足智利国家的通讯领域。到1970年阿连德上台时,其在智利的资产已高达1.53亿美元。其时,它在智利的所属公司电信电报公司占有智利电信业务量的70%,处于垄断地位,是ITT的重要产业。
  阿连德总统上台后,把征收跨国公司作为施政纲领的重要部分,并且开始集中执行这个政策。智利政府相关规定显示,所有年平均利润在12%以上的跨国公司都包括在征收的范围里面。同时智利政府出于国家安全的因素,开始限制外国资本对本国通讯行业的垄断,因此在1972年,智利政府发布对ITT下属的智利电信电报公司征收的消息,决定创建智利本国的电信公司。7这个消息从根本上促进ITT公司干涉智利的内政。
  其次,ITT与美国高层政要之间有便捷的沟通渠道,有利于ITT通过游说的方式影响美国对智利的外交决策。尼克松总统在上台之后,曾邀请ITT公司老总哈罗德·吉宁在自己的私人游艇的用餐,可见两人的关系并不一般。8另外ITT公司和美国中情局的关系也非常近,据悉,阿连德上台之前的1970年夏天,哈罗德·吉宁就跟中情局的一位负责人理查德·赫尔姆斯通过电话探讨阿连德上台会对智利当地跨国公司造成的影响和怎么应对的问题,并从此ITT公司开始跟中情局建立长期沟通方式。9ITT与白宫高层管理人员之间的密切关系使该公司能够通过政治游说影响美国对智利的外交政策方向。   ㈡国际电话电报公司干涉智利政府内政的措施
  在1969年年底阿连德在智利总统选举发表的竞选演说中,明确提出以征收跨国公司的方式建立公有制经济部门,取得国家的经济独立,ITT由此采取措施干涉智利政局,防止阿连德胜出。1970年9月4日的选举中,阿连德赢得了多数的选票,因此尼克松将不得不面对自己任期内拉美地区的第二个社会主义国家出现的挑战;美国商界也陷入了混乱。白宫同时为了阻止阿连德的上台推行“双轨政策”。在此期间ITT派员给基辛格的拉美事务首席助理瓦基传,该公司全力支持白宫为阻止阿连德上台而做出的任何决定;公司老板吉宁甚至乐意拿出近七位数的赞助款。10中情局的一位负责人赫尔姆斯还强制要求了中情局美洲事务负责人布罗面见ITT公司副总裁格里蒂,问取ITT公司关于怎么在智利制造经济混乱的意见。11
  阿连德上台后,他正式将对跨国公司的收购提上了议事日程。ITT主要通过两种方式干预智利的内政;其一,他们继续进行政治游说,并就如何推翻阿连德一事向白宫高级领导人提供了建议,以期影响美国对智利外交政策的方向;其二,他们利用在商业界的影响力与在智利投资巨大的美国资助公司联合起来,并利用整个商业界的力量向政府施压,促使美国采取更强硬的态度应对阿连德政府。1972年3月,阿连德总统正式宣布征收ITT下属的智利电信公司,该年6月,ITT向白宫提出 “十八点计划”。“十八点计划”包括:美国应多管齐下,从经济上继续封锁智利;在国际舞台上进一步孤立阿连德政府;在智利平民中引起社会动荡。这些措施的目的是刺激智利军方发动政变,推翻阿连德政府。12
  ㈢国际电话电报公司干涉智利政府内政的影响
  自1970年底阿连德正式就职以来,美国对智利采取经济封锁的干涉手段,美智关系岌岌可危,其中ITT起到了一定的推动作用。1972年ITT干涉智利内政的行动被揭露,一时间舆论哗然,尼克松政府迫于舆论压力,公开批评了ITT。1972年年底,阿连德总统通过能够在联合国大会演讲的机会,详细揭露了ITT对自己国家内政的干预恶行,在全世界引起了极大反响。并由此事开始,美国智利两国关系全面走向恶化。
  ㈣对国际电信电报公司干涉智利政府内政的总结
  通过分析阿连德执政时期ITT对智利内政的干涉,可以看出在全球化的时代跨国公司对国际关系的影响,以及对在国际关系中处于弱势地位的发展中国家主权的挑战与威胁。怎么权衡和跨国公司之间的关系,这会是所有国家都要面临的现实性问题;同时对于发展中国家来说,因为迫切要参与到全球经济化和得到更多外国投资,这个问题就更显得更为严重。跨国公司依靠其母国的强大经济实力,以及追逐利润的天性,热衷于在东道国的某一领域追加和维持自己的垄断地位,这样既威胁了所在东道国的经济安全,又可能在一些特殊情况下很大程度的影响东道国和母国的政治关系。因此发展中国家要深刻认识到跨国公司对国家主权可能构成的挑战,在引进外资时,不能只看到跨国公司带来的有利因素,还应该充分考虑到其负面影响,在涉及国家安全与主权问题时要尤其谨慎,从而采取积极有效的应对措施,争取在维护主权的同时达到利益的最大化。
  参考文献
  中文
  1、专著、编著:
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  2、译著:
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  [2][英]芬巴尔·利夫西著:《后全球化时代:世界制造与全球化的未来》,王吉美、房博博译,北京:中信出版社,2017年。
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  3、论文:
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  [3] 贺喜,宋曉丽:《阿连德时期跨国公司对智利内政的干涉——以美国国际电信电报公司为例》,载《国际关系学院学报》,2012年第2期。
  英文
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  2、論文:
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  作者简介:孙珑(2000.10-),女,江苏省盐城市人,北京市昌平区外交学院外交学专业,本科生。
  注释
  [1]参见肖佳灵著:《国家主权论》,北京:时事出版社,2003年。
  [2][荷]胡果·格劳修斯等:《战争与和平法》,何勤华译,上海:上海人民出版社,2017年。
  [3]利利奇主编:《人道主义干预与联合国》,夏洛茨维尔:弗吉尼亚大学出版社,1973年,第197页。
  [4]王逸舟著:《当代国际政治析论》,上海:上海人民出版社,1995年,第63-64页。
  [5]参见王珊:《全球化时代跨国公司对国家主权的冲击与挑战》,中国电子商务,2013年,第8期。
  [6][英]苏珊·斯特兰奇:《全球化与国家的销蚀》,载于王列、杨雪冬编译:《全球化与世界》,北京:中央编译出版社,1998年,第1版,第116-117、119页。
  [7][荷]詹姆斯·科克罗夫特主编:《萨尔瓦多·阿连德读本:智利民主的声音》,墨尔本:海洋出版社,2000年,第146-156页。
  [8][美]罗伯特·索贝尔:《ITT:机遇的管理》,纽约:《泰晤士报》,1982年,第254-279页。
  [9]参见美国参议院:《智利的秘密行动:1963-1973年,政府在情报活动中的行动的选定委员会的工作人员研究报告》。华盛顿:美国政府印刷局,1975年,第11-14页。
  [10]参见美国国会参议院,外交关系委员会,跨国公司小组委员会:《跨国公司和美国外交政策》,第2部分[共和国]。华盛顿:美国政府印刷局,1973年,第599-600页。
  [11][英]安东尼·桑普森:《ITT的主权国家》。纽约:斯坦和戴出版社,1973年。
  [12][智]萨尔瓦多·阿连德:《智利共和国总统萨尔瓦多·阿连德在联合国中央大会上的讲话(1972年12月4日)》,华盛顿特区:智利大使馆,2003年,第17-23页。
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