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【摘 要】 论文主要对总承包、风险管理的定义加以阐释，介绍了工程总承包的方式、建设项目总承包风险的特征、风险要素、风险管理内容等。明确了风险管理的目标是通过有效地管理、规避、降低风险的发生，从而使总承包项目达到预定目标。
【关键词】 工程总承包；建设工程项目；风险管理
一、引言
由于建设工程项目具有的一次性、单件性、建设周期长、涉及单位多、工程项目合同关系方式是典型的对手关系、存在许多不可预见的干扰因素与施工障碍等特点，决定其不确定性因素的大量存在。随着全球建筑业的蓬勃发展，工程總承包方式的正在成为建筑业的主流，但这种模式也使总承包商面临巨大的风险。风险管理关系到项目成败和整个企业的发展，工程总承包企业的风险管理显得日益重要。
二、工程总承包的基本概念、主要方式及特点
（一）工程总承包的基本概念。建设部建市[2003]30号文指出“工程总承包是指从事工程总承包的企业（以下简称工程总承包企业）受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。”
工程总承包企业按照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等向业主负责。工程总承包企业可依法将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业；分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。
（二）工程总承包的主要方式
工程总承包的具体方式、工作内容和责任等，由业主与工程总承包企业在合同中约定。建设工程项目总承包有以下7种总承包模式[1]：
1.设计采购施工总承包（EPC）
设计-采购-建造（EPC， Engineering-Procurement-Construction）模式是在项目决策后，从设计开始，经过招标，委托工程一家工程公司对设计-采购-建设进行总承包。在这种模式下，由工程公司按照承包合同规定的固定价格或可调总价方式，对工程项目的进度、费用、质量、安全管理和控制，并按合同完成工程[2，3]。
工程总承包单位在建设单位的监督下、在监理单位的管理下，完成承包范围内全部内容。组织机构图如下：
图1 工程总承包单位组织机构图
2.设计—施工总承包（D-B）
设计-施工总承包（Design-Build）模式[4]，承包商按合同约定，承担项目的设计、施工，并对所承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，避免了设计和施工的矛盾，具有单一职责、降低管理成本、缩短工期、降低造价等一系列优点。在选定承包商时，可以将设计方案的优劣作为主要的评标因素，可保证工程项目的质量[5]。
（三）工程总承包模式的特点
2003年以来，国家相继出台了建市[2003]30号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》、国发[2004]20号《国务院关于投资体制改革的决定》、建质[2005]119号《关于加快建筑业改革与发展的若干意见》等政策法规大力推行工程总承包模式。工程总承包、项目管理逐步成为我国深化投资体制和工程建设项目组织实施方式改革，提高工程建设管理水平，保证工程质量和投资效益，规范建筑市场秩序的重要措施；成为调整勘察、设计、施工、监理企业经营结构，增强综合实力，加快与国际工程承包和管理方式接轨，适应社会主义市场经济发展和加入世界贸易组织后新形势的必然要求，工程总承包模式具有以下特点：
1.合同量小、结构简单，但管理难度大
对项目业主而言，在总承包合同环境下，业主将合同范围内的工程项目实施任务委托给总承包商负责。总承包商须具备很强的技术、管理等综合能力，既能协调好自己与业主方的关系，又能协调好自己内部与分包商之间的关系，由于项目业主只与总承包商签订合同，合同数量少，合同结构简单，使得业主的组织管理和协调工作量小。但由于合同条款不易准确确定，容易造成较多的合同纠纷，因而合同管理的难度较大[6]。
2.工程估价较难
工程总承包的费用包括工程成本费用及承包商的经营利润，一般在签订总承包合同时还缺乏计算依据。所以，双方通常只能参照类似的已完工程做估算包干，或采用成本加酬金等方式确定一个可以共同接受，且有利于投资、进度、质量控制、双赢，但应保承包商合法利益的结算、支付方案。
三、项目风险与建设工程项目总承包风险
（一）项目、项目管理及项目风险管理
国际上不同的组织、不同的专家学者由于所处的角色不同及关注的重点不同，从不同角度给出了项目的不同认识[7]。按《项目管理知识体系指南》中的项目（Project）定义为，为创建一个独特产品、服务或任务所做出的一种临时性的努力，是具有一定时间、费用和技术性能目标的非日常性、非重复性、一次性的任务。
项目管理（Project Management）就是项目管理者对项目进行管理的行为，是将知识、技能、工具与技术应用到项目各项活动中，以实现和超过项目利益相关方的要求和希望。
项目风险管理（Project Risk Management）是指项目管理人员对可能导致项目损失的不确定性进行预测、识别、分析、评估及有效地处置，以最低的成本为项目顺利完成提供最大安全保障的科学管理方法[8]。
（二）建设工程项目总承包风险管理与项目管理
1. 建设工程项目总承包风险管理
我国学者王宗让认为，建设工程项目总承包风险就是总承包商确定和度量项目风险，以及制定、选择和管理风险处理方案的过程。建设工程项目风险管理包含3个方面的要点：一是建设工程项目管理的主体是总承包商；二是风险管理的核心是对风险识别、评估、分析应对和监控；最后，风险管理的目标是用最小的代价实现工程目标。 2. 建设工程项目总承包风险管理与项目管理
建设工程项目总承包风险管理是建设工程项目管理的重要组成部分[9]，但它不同于其它管理功能，其目的是保证建设工程项目总目标的实现。
（l） 风险管理和项目管理在时间、质量和成本方面的目标一致，即通过风险管理来实现项目进度、质量和成本方面的风险降低，实现项目管理目标。
（2） 从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容包括研究室项目范围和控制项目变动的范围。
（三）建设工程项目总承包风险及风险特征
1. 建设工程项目总承包风险的定义
建设工程项目总承包风险，指总承包商在项目承发包过程中，所遇到的影响项目费用、进度、质量和安全目标实现的事件发生的可能性。
2. 建设工程项目总承包风险特征
（l） 客观性和普遍性
风险的客观性，表现在不以人的意志为转移的客观实在，在项目的全生命周期内，风险是无处不在、无时不在。随着人们认识水平的提高和对风险事件的长期观察，人们只能降低风险发生的概率、减少风险造成的损失、分散转移风险，而不能从根本上完全消除风险。
（2） 不确定性和可测量性
风险的不确定性，是指风险的发生是不确定的，即风险事件是否发生、何时发生、发生的程度有多大、会造成什么样的后果等均是不肯定的。风险的不确定性并不代表风险就完全不可测度。人们可以根据历史数据和经验，对建筑工程项目风险发生的概率、造成的经济损失做出统计分析和主观判断来应对可能发生的风险。如建设工程项目总承包商可以根据建设工程项目的有关情况、数据，运用各种方法进行测定融资、合同问题，但经济风险、政治风险和自然风险就很难测定甚至无法测定。
（四）建设工程项目总承包风险要素
建设工程项目总承包风险由风险因素、风险事故和风险损失三个基本要素构成统一体，三者之间存在着一种因果关系。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起风险损失[10]。
图2 风险基本要素关系图
参考文献：
[1]郑磊.工程总承包企业概念问题探讨.基建优化，2004，25（5）：7-9.
[2]注册咨询工程师（投资）考试教材编写委员会.工程项目组织与管理.北京：中国计划出版社，2003.
[3]潘鹏程.海外EPC工程项目部组织机构设置分析[J].国际经济合作，2010，6：63-65.
[4]袁剑波，秦超.D-B总承包模式的评标方法分析[J].交通科技与经济，2009，6（56）：120-122.
[5]鄭增枫，张巍.设计-建造承包模式在中国的推广应用[J].重庆大学学报（自然科学版），2006，29（10）：148-153.
【关键词】 工程总承包；建设工程项目；风险管理
一、引言
由于建设工程项目具有的一次性、单件性、建设周期长、涉及单位多、工程项目合同关系方式是典型的对手关系、存在许多不可预见的干扰因素与施工障碍等特点，决定其不确定性因素的大量存在。随着全球建筑业的蓬勃发展，工程總承包方式的正在成为建筑业的主流，但这种模式也使总承包商面临巨大的风险。风险管理关系到项目成败和整个企业的发展，工程总承包企业的风险管理显得日益重要。
二、工程总承包的基本概念、主要方式及特点
（一）工程总承包的基本概念。建设部建市[2003]30号文指出“工程总承包是指从事工程总承包的企业（以下简称工程总承包企业）受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。”
工程总承包企业按照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等向业主负责。工程总承包企业可依法将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业；分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。
（二）工程总承包的主要方式
工程总承包的具体方式、工作内容和责任等，由业主与工程总承包企业在合同中约定。建设工程项目总承包有以下7种总承包模式[1]：
1.设计采购施工总承包（EPC）
设计-采购-建造（EPC， Engineering-Procurement-Construction）模式是在项目决策后，从设计开始，经过招标，委托工程一家工程公司对设计-采购-建设进行总承包。在这种模式下，由工程公司按照承包合同规定的固定价格或可调总价方式，对工程项目的进度、费用、质量、安全管理和控制，并按合同完成工程[2，3]。
工程总承包单位在建设单位的监督下、在监理单位的管理下，完成承包范围内全部内容。组织机构图如下：
图1 工程总承包单位组织机构图
2.设计—施工总承包（D-B）
设计-施工总承包（Design-Build）模式[4]，承包商按合同约定，承担项目的设计、施工，并对所承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，避免了设计和施工的矛盾，具有单一职责、降低管理成本、缩短工期、降低造价等一系列优点。在选定承包商时，可以将设计方案的优劣作为主要的评标因素，可保证工程项目的质量[5]。
（三）工程总承包模式的特点
2003年以来，国家相继出台了建市[2003]30号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》、国发[2004]20号《国务院关于投资体制改革的决定》、建质[2005]119号《关于加快建筑业改革与发展的若干意见》等政策法规大力推行工程总承包模式。工程总承包、项目管理逐步成为我国深化投资体制和工程建设项目组织实施方式改革，提高工程建设管理水平，保证工程质量和投资效益，规范建筑市场秩序的重要措施；成为调整勘察、设计、施工、监理企业经营结构，增强综合实力，加快与国际工程承包和管理方式接轨，适应社会主义市场经济发展和加入世界贸易组织后新形势的必然要求，工程总承包模式具有以下特点：
1.合同量小、结构简单，但管理难度大
对项目业主而言，在总承包合同环境下，业主将合同范围内的工程项目实施任务委托给总承包商负责。总承包商须具备很强的技术、管理等综合能力，既能协调好自己与业主方的关系，又能协调好自己内部与分包商之间的关系，由于项目业主只与总承包商签订合同，合同数量少，合同结构简单，使得业主的组织管理和协调工作量小。但由于合同条款不易准确确定，容易造成较多的合同纠纷，因而合同管理的难度较大[6]。
2.工程估价较难
工程总承包的费用包括工程成本费用及承包商的经营利润，一般在签订总承包合同时还缺乏计算依据。所以，双方通常只能参照类似的已完工程做估算包干，或采用成本加酬金等方式确定一个可以共同接受，且有利于投资、进度、质量控制、双赢，但应保承包商合法利益的结算、支付方案。
三、项目风险与建设工程项目总承包风险
（一）项目、项目管理及项目风险管理
国际上不同的组织、不同的专家学者由于所处的角色不同及关注的重点不同，从不同角度给出了项目的不同认识[7]。按《项目管理知识体系指南》中的项目（Project）定义为，为创建一个独特产品、服务或任务所做出的一种临时性的努力，是具有一定时间、费用和技术性能目标的非日常性、非重复性、一次性的任务。
项目管理（Project Management）就是项目管理者对项目进行管理的行为，是将知识、技能、工具与技术应用到项目各项活动中，以实现和超过项目利益相关方的要求和希望。
项目风险管理（Project Risk Management）是指项目管理人员对可能导致项目损失的不确定性进行预测、识别、分析、评估及有效地处置，以最低的成本为项目顺利完成提供最大安全保障的科学管理方法[8]。
（二）建设工程项目总承包风险管理与项目管理
1. 建设工程项目总承包风险管理
我国学者王宗让认为，建设工程项目总承包风险就是总承包商确定和度量项目风险，以及制定、选择和管理风险处理方案的过程。建设工程项目风险管理包含3个方面的要点：一是建设工程项目管理的主体是总承包商；二是风险管理的核心是对风险识别、评估、分析应对和监控；最后，风险管理的目标是用最小的代价实现工程目标。 2. 建设工程项目总承包风险管理与项目管理
建设工程项目总承包风险管理是建设工程项目管理的重要组成部分[9]，但它不同于其它管理功能，其目的是保证建设工程项目总目标的实现。
（l） 风险管理和项目管理在时间、质量和成本方面的目标一致，即通过风险管理来实现项目进度、质量和成本方面的风险降低，实现项目管理目标。
（2） 从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容包括研究室项目范围和控制项目变动的范围。
（三）建设工程项目总承包风险及风险特征
1. 建设工程项目总承包风险的定义
建设工程项目总承包风险，指总承包商在项目承发包过程中，所遇到的影响项目费用、进度、质量和安全目标实现的事件发生的可能性。
2. 建设工程项目总承包风险特征
（l） 客观性和普遍性
风险的客观性，表现在不以人的意志为转移的客观实在，在项目的全生命周期内，风险是无处不在、无时不在。随着人们认识水平的提高和对风险事件的长期观察，人们只能降低风险发生的概率、减少风险造成的损失、分散转移风险，而不能从根本上完全消除风险。
（2） 不确定性和可测量性
风险的不确定性，是指风险的发生是不确定的，即风险事件是否发生、何时发生、发生的程度有多大、会造成什么样的后果等均是不肯定的。风险的不确定性并不代表风险就完全不可测度。人们可以根据历史数据和经验，对建筑工程项目风险发生的概率、造成的经济损失做出统计分析和主观判断来应对可能发生的风险。如建设工程项目总承包商可以根据建设工程项目的有关情况、数据，运用各种方法进行测定融资、合同问题，但经济风险、政治风险和自然风险就很难测定甚至无法测定。
（四）建设工程项目总承包风险要素
建设工程项目总承包风险由风险因素、风险事故和风险损失三个基本要素构成统一体，三者之间存在着一种因果关系。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起风险损失[10]。
图2 风险基本要素关系图
参考文献：
[1]郑磊.工程总承包企业概念问题探讨.基建优化，2004，25（5）：7-9.
[2]注册咨询工程师（投资）考试教材编写委员会.工程项目组织与管理.北京：中国计划出版社，2003.
[3]潘鹏程.海外EPC工程项目部组织机构设置分析[J].国际经济合作，2010，6：63-65.
[4]袁剑波，秦超.D-B总承包模式的评标方法分析[J].交通科技与经济，2009，6（56）：120-122.
[5]鄭增枫，张巍.设计-建造承包模式在中国的推广应用[J].重庆大学学报（自然科学版），2006，29（10）：148-153.