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自律、内控与信任——构筑中国券商的“中国墙”
自律、内控与信任——构筑中国券商的“中国墙”
来源 :金融法苑 | 被引量 : 0次 | 上传用户:qiaoqiao624
【摘 要】
:
<正>现代资本市场中,多业务金融公司(multiservice financial firm)的发展成为主流,这种规模化的运作可以整合资源,创造更多的社会财富,但是多业务的经营模式也可能存在一些
【作 者】
:
杨敏
【出 处】
:
金融法苑
【发表日期】
:
2008年04期
【关键词】
:
内幕信息
法律效力
SEC
“中国墙”制度
中国券商
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<正>现代资本市场中,多业务金融公司(multiservice financial firm)的发展成为主流,这种规模化的运作可以整合资源,创造更多的社会财富,但是多业务的经营模式也可能存在一些弊端:一方面,这种多业务经营使它们可以接触大量的内幕信息,在利益的驱动下,
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