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3.重大事务决策管理
风险事项描述：公司未明确“三重一大”事项的决策程序，或者“三重一大”决策程序执行不力，可能造成重大决策失误或者发生舞弊行为。
风险控制措施：党政联席会议负责对职责权限内的“三重一大”事项作出集体决策，不得以个别征求意见、网上流转会签等方式作出决策。
风险控制痕迹：公司“三重一大”事项决策文件。
4.重大决策机制监督
风险事项描述：公司未针对“三重一大”事项决策程序建立监督规范，可能使公司重大事务决策管理机制形同虚设，给公司带来损失。
风险控制措施：公司监察岗应按职责加强对“三重一大”决策制度执行情况的监督，监督情况应及时与公司班子沟通，提出工作建议，同时接受集团上级纪检监察部门的指导；“三重一大”决策制度的执行情况，应当作为党风廉政责任制考核、企务公开等的重要内容。
风险控制痕迹：公司监察岗对“三重一大”事项决策程序监督报告、公司廉政建设关于“三重一大”事项考核文件。
5.主要领导决策监督
风险事项描述：公司未明确主要领导、部门或相关负责人参与企业、部门决策的权限、责任，或未对主要负责人的重大管理决策情况进行考核，可能导致领导干部科学管理、合理决策的意识不强，影响公司经营水平。
风险控制措施：公司应定期对主要领导、部门或相关负责人的重大管理决策合法合规性、效率效果进行检查、巡视或审计，作为企业领导人员离任审计、领导述职述廉等的重要内容。
风险控制痕迹：主要负责监察计划及实施底稿、报告。
投诉举报管理
（一）概述
本部分规定了物业公司员工不作为或越权行为的投诉举报渠道建立、信息传递、调查发现和处理等环节的工作程序，旨在避免或降低公司投诉举报工作中的风险，相关制度包括《投诉举报管理规定》。
（二）风险控制矩阵
1.投诉举报管理规范
风险事项描述：公司未建立内部举报和信访制度，投诉举报、处理程序无章可循，违法违纪舞弊信息无有效沟通渠道，举报人得不到保护等，可能导致内部监督不力，违纪、舞弊信息无法被及时获取，损害公司利益。
风险控制措施：公司应根据集团关于贪污舞弊事件投诉举报管理要求制定《投诉举报管理规定》，以规范信访、投诉举报与处理程序，确保所有发生的贪污舞弊事件得到恰当的处理，减少公司经营管理风险。
风险控制痕迹：《投诉举报管理规定》文本。
2.投诉举报方式公开
风险事项描述：公司未公开投诉举报方式，投诉举报渠道不畅，可能妨碍投诉举报在反舞弊、风险管理中的重要作用。
风险控制措施：公司内部所有员工及外部相关人员可通过电话、信函、电子邮件和当面举报等方式对违法违纪行为进行投诉举报；举报人要据实提供被举报人的姓名和职务、被举报单位名称、违法违纪事实的具体情节和证据，并提供该事件其他知情人的姓名；纪检监察部门应提倡署名举报，方便案件的查办和对举报有功人员进行奖励。
风险控制痕迹：《投诉举报管理规定》文本。
3.投诉举报受理
风险事项描述：公司未能严肃地受理、调查和处理被举报的违法违纪事件，可能导致舞弊行为得不到及时揭露，给企业带来经济损失及其他负面影响。
风险控制措施：纪检监察部门应及时、客观、公正地受理和调查举报和信访事件。其中，对于来信举报，受理人员应简明摘出内容提要，填写相关表格，随信件一起送领导阅批；对于电话举报，受理人员要询问举报人概况和举报内容，如实做好举报电话记录，在条件许可的情况下，对重要的举报应该录音。
风险控制痕迹：投诉举报受理记录。
4.举报人保护及奖励
风险事项描述：未对投诉举报人实施保密、保护措施，可能导致投诉举报人被打击报复；未对查证属实的投诉举報给予适当奖励，可能影响员工投诉举报的积极性。
风险控制措施：公司纪检监察部门应建立健全举报信息、举报人保密规范，对提供举报信息人员予以保护，并对所获得的信息严格保密；同时，应根据举报事件的查处情况和举报线索的作用大小，给予举报人相应的奖励。
风险控制痕迹：对举报信息泄密人员处理文件。
5.投诉举报案件处置
风险事项描述：公司未对查证属实的违法违纪事件进行严肃处理、总结和通报，可能无法对舞弊行为起到警示、震慑作用，影响公司内部监督效果。
风险控制措施：公司纪检监察部门对立案、调查和审理后的案件，应当根据其情节和性质采取相应的处理方式，作出处理决定或处理建议。其中，有违纪、违规事实，需给予处分的，按照相关规定给予政纪（或党纪）处分；对于案件涉及的违纪违规财物或涉案人员的非法所得，一经查实，全部没收，上交公司财务；对于已造成损失的，责令退赔或依法追缴；构成犯罪者，移交司法机关处理。
风险控制痕迹：投诉举报的违法事件处理资料。
风险事项描述：公司未明确“三重一大”事项的决策程序，或者“三重一大”决策程序执行不力，可能造成重大决策失误或者发生舞弊行为。
风险控制措施：党政联席会议负责对职责权限内的“三重一大”事项作出集体决策，不得以个别征求意见、网上流转会签等方式作出决策。
风险控制痕迹：公司“三重一大”事项决策文件。
4.重大决策机制监督
风险事项描述：公司未针对“三重一大”事项决策程序建立监督规范，可能使公司重大事务决策管理机制形同虚设，给公司带来损失。
风险控制措施：公司监察岗应按职责加强对“三重一大”决策制度执行情况的监督，监督情况应及时与公司班子沟通，提出工作建议，同时接受集团上级纪检监察部门的指导；“三重一大”决策制度的执行情况，应当作为党风廉政责任制考核、企务公开等的重要内容。
风险控制痕迹：公司监察岗对“三重一大”事项决策程序监督报告、公司廉政建设关于“三重一大”事项考核文件。
5.主要领导决策监督
风险事项描述：公司未明确主要领导、部门或相关负责人参与企业、部门决策的权限、责任，或未对主要负责人的重大管理决策情况进行考核，可能导致领导干部科学管理、合理决策的意识不强，影响公司经营水平。
风险控制措施：公司应定期对主要领导、部门或相关负责人的重大管理决策合法合规性、效率效果进行检查、巡视或审计，作为企业领导人员离任审计、领导述职述廉等的重要内容。
风险控制痕迹：主要负责监察计划及实施底稿、报告。
投诉举报管理
（一）概述
本部分规定了物业公司员工不作为或越权行为的投诉举报渠道建立、信息传递、调查发现和处理等环节的工作程序，旨在避免或降低公司投诉举报工作中的风险，相关制度包括《投诉举报管理规定》。
（二）风险控制矩阵
1.投诉举报管理规范
风险事项描述：公司未建立内部举报和信访制度，投诉举报、处理程序无章可循，违法违纪舞弊信息无有效沟通渠道，举报人得不到保护等，可能导致内部监督不力，违纪、舞弊信息无法被及时获取，损害公司利益。
风险控制措施：公司应根据集团关于贪污舞弊事件投诉举报管理要求制定《投诉举报管理规定》，以规范信访、投诉举报与处理程序，确保所有发生的贪污舞弊事件得到恰当的处理，减少公司经营管理风险。
风险控制痕迹：《投诉举报管理规定》文本。
2.投诉举报方式公开
风险事项描述：公司未公开投诉举报方式，投诉举报渠道不畅，可能妨碍投诉举报在反舞弊、风险管理中的重要作用。
风险控制措施：公司内部所有员工及外部相关人员可通过电话、信函、电子邮件和当面举报等方式对违法违纪行为进行投诉举报；举报人要据实提供被举报人的姓名和职务、被举报单位名称、违法违纪事实的具体情节和证据，并提供该事件其他知情人的姓名；纪检监察部门应提倡署名举报，方便案件的查办和对举报有功人员进行奖励。
风险控制痕迹：《投诉举报管理规定》文本。
3.投诉举报受理
风险事项描述：公司未能严肃地受理、调查和处理被举报的违法违纪事件，可能导致舞弊行为得不到及时揭露，给企业带来经济损失及其他负面影响。
风险控制措施：纪检监察部门应及时、客观、公正地受理和调查举报和信访事件。其中，对于来信举报，受理人员应简明摘出内容提要，填写相关表格，随信件一起送领导阅批；对于电话举报，受理人员要询问举报人概况和举报内容，如实做好举报电话记录，在条件许可的情况下，对重要的举报应该录音。
风险控制痕迹：投诉举报受理记录。
4.举报人保护及奖励
风险事项描述：未对投诉举报人实施保密、保护措施，可能导致投诉举报人被打击报复；未对查证属实的投诉举報给予适当奖励，可能影响员工投诉举报的积极性。
风险控制措施：公司纪检监察部门应建立健全举报信息、举报人保密规范，对提供举报信息人员予以保护，并对所获得的信息严格保密；同时，应根据举报事件的查处情况和举报线索的作用大小，给予举报人相应的奖励。
风险控制痕迹：对举报信息泄密人员处理文件。
5.投诉举报案件处置
风险事项描述：公司未对查证属实的违法违纪事件进行严肃处理、总结和通报，可能无法对舞弊行为起到警示、震慑作用，影响公司内部监督效果。
风险控制措施：公司纪检监察部门对立案、调查和审理后的案件，应当根据其情节和性质采取相应的处理方式，作出处理决定或处理建议。其中，有违纪、违规事实，需给予处分的，按照相关规定给予政纪（或党纪）处分；对于案件涉及的违纪违规财物或涉案人员的非法所得，一经查实，全部没收，上交公司财务；对于已造成损失的，责令退赔或依法追缴；构成犯罪者，移交司法机关处理。
风险控制痕迹：投诉举报的违法事件处理资料。