目前，专利价值的评价和评估可谓是一个世界性的难题，一直没有普遍认可的方法及标准，也是知识产权工作中的宝塔尖工程。在经历了一系列攻关与挑战之后，中国技术交易所（以下简称“中技所”）顺利完成了国家知识产权局委托的“专利价值分析体系与操作手册”课题项目。为此，本刊记者对中技所副总裁徐向阳进行了专访，以了解该项目的整体思路和相关细节。 体系建立的简要过程 “中技所自2009年8月成立起，每天都面对大量的技术交易业务，从中有一个最大的感受就是，专利价值的评估是其中最为复杂的一个环节。买卖双方对于交易价格的心里预期，往往不是几倍、几十倍的数值差距，而是达到百倍以上相当数量级的差距。”徐向阳向本刊记者表示，“在专利质押贷款过程中也同样会遇到此类问题，银行对于企业作为质押品的专利价值存在很大的估值风险，造成了知识产权质押融资业务很难开展。” “以上事例都说明，专利价值评估难已经成为阻碍专利交易的最大障碍，并且是一个不容回避的问题。我们由此看到，有必要构建一套专利价值分析体系，为专利资产评估提供一个相对客观的依据。”徐向阳进一步说。 据徐向阳介绍，早在2010年6月，中技所就启动了“专利技术投资价值评价指标体系建设研究”课题，主要是解决投资人对于所购专利信息不对称的问题，该课题历时半年，于当年12月顺利完成。 2011年3月，国家知识产权局“专利价值分析体系及操作手册研究”课题正式立项。为此，中技所组织国内高校、院所、企业、律所、专利代理机构、评估机构等相关专家进行了多次专题研讨，前后共有30多家国内外著名机构参与，征询了50多位国内外著名的专家的意见，研究了大量的相关论著和文章，草案修改十余稿，最终于2011年12月通过国家知识产权局验收，获得专家组高度认可并提出试点推广建议。为了保证分析体系的实证效果，还通过多个实际应用案例来对指标及体系进行进一步修正，至今年6月整个过程初步结束。 特别值得一提的是，该项目成果还受到世界知识产权组织专家的高度认可和鼓励。 传统评估方法的缺陷 国家知识产权局推出的这套专利价值分析指标体系最为鲜明之处在于其与专利资产评估不同，是一套突破传统评价和评估模式的全新体系。 国家知识产权局专利管理司司长马维野强调，专利价值分析作为专利转移转化的核心环节，与专利资产评估有较大的区别。专利资产评估主要对已实施专利的无形资产进行评估，其依据为《会计准则》和《无形资产评估准则》，评估值与产量、销售等商业指标密切相关。专利价值分析给出的结果是专利价值度，不是具体价格，它针对专利的法律、技术以及经济三方面为重点进行系统化分析，使投资人可以根据专利价值分析报告做出合理判断和决策，专利权人也可据此对将用于出资、转让、许可的专利价值做出合理判断，有利于市场双方形成对价及合作基础。同时专利价值分析作为专利运营和管理的基础性环节，对专利的交易、许可、转让、融资、出资、实施及分级分类管理等方面将发挥重要支撑作用。 其实，早在该课题项目启动之初，中技所就对于各种传统评估方法是否适合用于专利价值分析，分别进行了较为深入的研究和比较。在接受本刊记者采访时，徐向阳首先就几种目前常见专利评估方法的优缺点，一一作了介绍和分析： 先看成本法。所谓成本法，就是首先估测被评估资产的重置成本，然后估测被评估资产已存在的各种贬值因素，并将其从重置成本中予以扣除，从而得到被评估资产价值。成本法的最大问题在于卖方的真实成本难以判断。因此，通过成本法评估出来的价值往往比较偏低，不能反映专利将来可能带来的利益，有时可为专利许可或者转让的最低线作出参考。 业内专家普遍认为，由于知识产权属于创造性劳动，具有成本与价值非对称的特点，加上受到一些客观因素的影响，使得成本法在知识产权评估中的应用范围十分有限。 再看市场法。所谓市场法，即利用市场上同样或类似的近期交易价格，经过直接比较或类比分析，以估测资产价值。市场法一般被认为是最直接、最简单的一种资产评估方法。其基本原理是，评估一项资产的现值，完全可以根据现行市场上相同或类似的资产的售价或标价来定价。因为现行市场上相同或类似资产的售价或标价，最能代表或体现其现值水平。如果市场法运用得好，在技术交易的评估中是最具有说服力的。但使用这种方法需要满足几项必要条件，比如必须具备充分活跃的、较为完善的、公平的专利技术市场；被评估专利技术的市场参照物及其相比较的指标、技术参数等资料是可以搜集的。 在现实应用当中，市场法也同样遇到许多挑战：第一，可用的相关交易信息很难得到；第二，由于技术的个性化特点，类似案例稀缺，参照物对象的可比性难以确定；第三，即便确定了可比对象，在具体评估过程中，修正方法和修正因素的取值成为难点。 针对市场法的缺陷，中技所给出的解决方案是：先建立历史数据库，找到相同技术领域、相近技术水平、相近交易条件下的若干对比专利，确定市场价格，然后计算两项技术之间的相关性，再对修正方法和修正因素进行研究。 还有收益法。这种方法主要是通过估测被估资产未来预期收益的现值来判断资产价值。收益法在实际操作当中面临的最大难点在于：预期收益、折现率、收益年限及分成率等需要预测的变量过多，因此不确定性较高。为了克服上述困难，可以通过咨询行业内的技术、市场、管理专家，对于专利技术各方面情况给出参考意见，这样有利于确定变量估值。 “以上三种常用方法以及其它几种评估方法，我们都尝试过了，最终都走入了死胡同，无法将研究再深入进行下去。要想取得突破，就必须另辟蹊径。”徐向阳说。 构建全新的价值分析体系 正所谓不破不立。既然传统评估方法行不通，只能重新寻找一种更为科学、合理的专利价值评价方法，这也是中技所决心构建一套全新的专利价值分析指标体系的最初动因。可以说，这是一件非常具有挑战性的工作，所要面对的难度也是可想而知的。 徐向阳表示：“在整个课题过程中，我们遇到了许多阻力和困难。其中最难的，是打破人们长期以来形成的固有思维模式。因为多少年来，资产评估的思路与方法已经成为人们脑子里根深蒂固的观念。从这个意义上来讲，我们所做的正是一件颠覆传统的事。” “同一件事从不同的角度判断会得出完全不同的结论。考虑到专利技术所具有的专业性特点，不同行业领域的使用者对于同一件专利的价值判断也会存在天壤之别。”徐向阳举例说，“人们经常把专利比喻为一把‘双刃剑’，但一把剑的功效，不仅取决于剑本身的好坏，而且取决于剑客的水平高低。所以，要想对专利价值进行客观的评判，必须将主体和客体分开来考虑。我们的思路就是，先把使用专利的主体放在一边，只考虑专利自身的价值。就像评价一把剑的好坏，只考虑剑本身，而不考虑用剑者等其它因素。” 徐向阳认为，建立专利价值分析体系的基本指导思想是，要能够揭示专利内在价值，忽略外部不可控因素，以一种相对标准的形式披露专利价值，并以相对定量方式体现定性的因素，减少信息不对称所产生的问题。 “为了对专利进行标准化统一衡量，我们必须事先设定一个用以相对表征专利自身价值大小的度量单位——专利价值度（Patent Value Degree, PVD）。如同温度计可以为‘冷’、‘热’进行定义，类似地，专利价值度则可以为专利的‘好’、‘坏’进行定义，从而能够支持对于多个专利进行横向、纵向的对比，以便从最直观的意义上对专利价值进行度量。”徐向阳解释说。 据悉，专利价值度的提出也是该专利价值分析体系最大的创新点。 接下来要做的就是建立一套专利价值分析指标体系，该指标体系是由若干个相互联系的统计指标所组成的有机体，具体分为法律、技术和经济三个指标。 中技所的设计思路得到了业内权威人士的充分认可。该体系被认为不仅对已有专利技术定价方法有所发展，也拓展了专利价值分析在我国的应用研究。 中国科协书记处书记张勤对此评价说：“专利价值分析是一个世界性难题。我很看好这个项目的做法，就是不直接得出价格，只作出评价。我赞同分两步走，第一，把信息披露出来，关注应当关注的要素；第二，请专家打分，综合了专家的各方面评价。指标体系各方面应分割得比较合理，同时分的层级简繁适度，还有可能做成一个标准的模板。” 马维野司长对于这套体系也给予了高度肯定：“专利价值分析体系是一项非常有价值的工作，是对我国企业、专利权利人更具价值的事情；该项目方向正确、结构合理、概念准确，特别是提出了‘专利价值度’的新概念；可以先研究构建一个普适性的分析体系，然后再构建特殊性的分析体系。相信本专利价值分析体系能够为中国的专利价值的实现提供一个实用性的工具。” 此外，徐向阳还表示，专利价值分析是一项专业性极强的工作，为了保证这项工作长期、有序地开展起来，国家有必要培养一大批专利价值分析师。徐向阳透露，专利价值分析师有望成为未来全新的一个职业。目前，国家知识产权局和中技所也正在向有关主管部门发出申请，推动专利价值分析师认证的各项工作。 IPOS平台发挥作用 在采访中本刊记者还了解到，中技所之所以能够在相对较短的时间内，有效整合各相关机构，顺利完成专利价值分析体系的研究工作，很大程度上得益于知识产权一站式服务平台（简称IPOS平台）所发挥的独特作用。 在我国，由于多年来知识产权方面的优势资源分散于政府知识产权部门、科研院所、国有企业、高等院校等各大机构，未能及时整合，并形成良好的知识产权信息沟通渠道和有效的知识产权成果转化模式，使知识产权战略缺乏外在的动力，这也是企业发展后劲不足的原因之一。 如何更好地实现各类知识产权资源的优化整合，不断开拓新的服务模式，提升国内相关知识产权机构的服务水平是下一步中技所知识产权工作的重点内容。而搭建一个具有集成创新意义的知识产权服务平台，真正实现技术与资本的有效对接，对于中技所整个创新工作来讲，则显得尤为重要。 徐向阳告诉记者，中国的技术市场并不缺少科技成果、资金与中介服务机构，缺少的是对上述几种资源的有效整合。中技所整个业务的一个核心目标，就是要把技术、资本和服务结合在一起，在服务科技成果产业化的过程中探索一条可持续发展道路。它具有双重服务功能，既有公益性的政策推广与招商服务，同时更重要的是在市场化的交易撮合与配套服务方面做出努力。 按照这种功能定位，在以国家知识产权局为首的多个部委的支持和指导下，中技所与数十家专业中介服务机构于2010年8月17日联合共建了知识产权一站式服务平台（Intellectual Property One-stop Service，简称“IPOS平台”）。 徐向阳表示，IPOS平台旨在落实国家知识产权战略，汇聚国内外一流的知识产权咨询、检索、法律、评估、培训等中介服务资源，加速推动我国科技成果转移转化，促进产业升级和经济跨越式发展，为政府及社会各界提供专业、优质、全面的知识产权数据检索、咨询、交易和商用等服务。 国家知识产权局副局长鲍红曾对IPOS平台给予了高度评价，认为该平台有效整合了知识产权交易市场的中介服务资源，将有助于解决当前知识产权中介服务机构职能分散、服务质量参差不齐的问题，提高服务效率。这一平台不是简单的资源汇聚，而是将资源优化整合，同时肩负了探索、开拓新的服务模式、以及促进国内外技术市场与行业交流、信息传递等任务，必将取得“1+1>2”的效果。 正是基于该平台发挥的作用，中技所才有机会承接了国家知识产权局的“专利价值分析体系及操作手册研究”课题研究项目。 “下一步，我们将汇集相关政府部门、科研院所、商业机构的大批专家，整合国内及全球的高端智慧，共同完成一整套具有实际应用价值的指标体系，最终形成国家标准。”徐向阳说。