论文部分内容阅读
摘要：工程施工索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益，弥补工程损失，提高经济效益的重要的手段，许多国际工程项目通过成功的索赔使工程收入提高到总造价的10％～20％，某些工程的赔额甚至超过了合同额。本文探讨了水利水电工程索赔的原因及对策。
关键词：水利水电；工程索赔；原因；对策
中图分类号： TV 文献标识码： A 文章编号：
水利水电在建设施工过程中由于施工时间长、建设规模大、建设所需技术的复杂、地下勘探预测问题的不稳定性因素、气候条件优劣、政策性变化、市场价格波动、施工设计中没有考虑到的因素，发包人或者监理现场指令等等，这些因素都可能直接导致承包商的实际成本超支，远远超出预算费用。那么，这就要考虑，在这种不确定因素合同的条件下，施工方进行工效降低索赔。
一、水利水电工程索赔概述
索赔是指当事人根据自己享有的权利向另一方提出有关资格、财产、金钱及其它方面的要求。索赔包含两种情况，一是业主违约，如未能按合同规定及时供施工场地或交付设计图纸，承包商可提出索赔要求；二是由于不可预料的其它原因，如出现合同文件未考虑到的情况，由此造成的损失，承包商可以提出补偿要求。索赔是双向的，即存在着索赔与反索赔。我们把承包商向业主提出的补偿要求稱为索赔，把业主向承包商提出的赔偿要求称为反索赔。业主提出索赔的情况较少，常通过扣拨工程款、没收履约保函、扣留保金等方式实现对承包商的索赔。在实践中，工程索赔一般都是指承包商向业主提出的补偿要求。施工索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益，弥补工程损失，提高经济效益的重要的手段，许多国际工程项目通过成功的索赔使工程收入提高到总造价的10％～20％，某些工程的赔额甚至超过了合同额。
二、水利水电工程索赔的原因
1、违约责任
指合同方未按合同履行自己的责任和义务，如未及时提供甲供材料或甲供材料不合标准、施工征地不到位、交通条件不到位、施工图纸延误、未及时支付工程款、工程进度延误、工程质量未达标准等。
2、工程变更
水利水电工程多采用工程量清单计价模式，业主承担清单工程量与实际工程量差异变化的风险，在实际施工过程中，由于设计或业主的原因，根据现场条件的变化对结构进行标高、尺寸和位置的变更修改或改换建筑材料以及增减工程项目，从而与原设计或工程量清单不吻合，造成工程费用增加和工期的延长。所有这些情况，承包商均可提出索赔要求，此项索赔在施工中最常见，也最易被业主所接受。
3、合同缺陷
在施工过程中若遇到合同文件忽略的或未提及的情况，如地下水、降雨、溶洞、地下文物等，引起原施工技术方案的改变，可进行索赔。
4、物价上涨
当工程所在地物价变化或当地造价管理部门定期发布的价格信息相对投标时价格上涨时，若合同文件没有约定物价上涨属于承包商需承担的风险，承包商可在中期支付时对本期所发生的材价变化进行索赔。
5、法令变更
如税率提高等。按国际惯例允许给予承包商进行补偿。针对国内现状，若合同没有约定法令变更属于承包商需承担的风险，承包商可申请补偿。
6、不可抗力
施工过程中，若遇台风、洪灾、地震、战争等不可抗力的影响，可能引起工期延误甚至工程停止，这是承包商无法预料，也无法作为影响因素考虑到报价中去的，必然引起索赔。
三、水利水电工程索赔对策
1、做好项目的规划工作，尽量减少或杜绝项目变更
经过分析我们可知．项目变更的主要原因是业主对于规划设计的认识程度不足。施工过程中的随意性加大等。针对这些问题，必须做到：
（1）业主在思想上一定要非常重视工程的规划和设计工作，强调工程规划和设计是建好工程、节约资金和降低成本的最重要的环节。尤其是建筑物的功能分析一定要做细、做实，保证业主使用时满意，避免施工过程中在此方面引起变更。
（2）工程施工中一定要按照规划和设计的要求去进行，在没有大的原则性的问题基础上，尽量不要改变施工方案．避免造成成本的增加。
2、施工索赔的策略
目前国内工程施工索赔的一般策略为：确定目标 ，收集资料 ；抓住时机，及时提出；加强公关，搞好谈判。
在 “确定目标 ，收集资料；抓住时机 ，及时提出”方面，应制定合理 、客观的索赔目标 ，以确保工程保本或盈利 ，目标制定后 ，就要搜寻索赔事件 ，抓住工程内部变化和外部环境变化的时机 ，取得强有力的证据 ，详细分析计算索赔金额的索赔工期，按照合同规定的时限，及时提出索赔意向通知书，并在索赔事件的影响结束后及时提交索赔金额帐单及索赔依据。如抓住业主要求赶工 ，签定 《责任目标书》的时机 ，争取赶工 目标奖及赶工费。
在 “加强公关 ，搞好谈判”方面，平常就应注重和业主、监理及设计单位搞好关系，建立感情；在施工中应与业主、监理及设计单位密切配合 ，共同把工程干好；在谈判过程中，要做到有理有节，要有耐心 ，既坚持做到不损失利益又要不伤害双方的合作关系和承包商的信誉。总之，要使合同双方在皆大欢喜、友好和谐的气氛中解决索赔问题。
3、索赔要注重技巧
平时要把索赔申请按合同规定的时间提供出去， 抓住有利时机， 争取单项索赔， 切忌最后算总帐。单项索赔事件简单， 容易解决， 也能及时得到支付。最后算总帐时间拖太长， 不易说清， 而且数额较大， 不易谈判， 失去了工程制约的有利条件， 且最后业主有可能进行反索赔。索赔成功的首要条件， 是建好工程。只有建好工程， 才能赢得业主和监理工程师在索赔上的合作态度， 才能使承包商在索赔争端的调解和仲裁中处于有利的位置。而在建好工程的基础上进行的索赔策略，一般包括以下几个方面。
（1）对被索赔方的分析。分析对方的兴趣和利益所在， 要让索赔在友好和谐的气氛中进行。处理好单项索赔和一揽子索赔的关系。要注意对方的处境， 要理解对方的难处和苦衷， 善解人意， 承包商在不过多损害自己利益的前提情况下做适当让步， 打破问题的僵局。在责任分析和法律分析方面要适当， 在对方愿意接受索赔的情况下， 要适可而止。
（2）承包商的经营战略分析。承包商的经营战略直接制约着索赔的策略和计划。在分析业主情况和工程所在地情况以后， 承包商应考虑有无可能与业主继续进行新合作， 是否在当地继续扩展业务， 承包商与业主之间的关系对当地开展业务有何影响等等。
（3）对外关系分析。利用同监理工程师、设计单位、业主的上级主管部门对业主施加影响， 往往比同业主直接谈判更有效。承包商要同这些单位搞好关系， 取得他们的同情和支持， 并与业主沟通。这就要求承包商对这些单位的关键人物进行分析， 同他们搞好关系， 利用分阶段的奥妙关系从中斡旋、调停、能使索赔达到一个理想的效果。
（4）谈判过程分析。索赔一般在谈判桌上最终解决， 索赔谈判是合同双方面对面的较量， 是索赔能否取得成功的关键。一切索赔的计划和策略都要在谈判桌上体现， 接受检验。因此， 谈判之前要作好充分准备， 对弈的可能过程要做好分析。如怎样保持谈判的友好和谐气氛， 估计对方在谈判过程中会提什么问题， 采取什么行动， 我方应采取什么措施争取有利的时间等等。
四、总结
工程索赔是一项非常复杂的工作，它还融合了自然科学和社会科学，在工程技术、工程管理、法律、财会、贸易、公共关系等很多领域都有涉及。因此在工程的索赔过程中，我们要不断的总结经验，做好工程的索赔管理工作，更好的开展索赔工作。
参考文献：
[1] 赵中鹏. 水利水电工程施工索赔问题的初步探讨[J]. 水利水电工程造价， 2010， (04)
[2] 胡忠英， 叶明. 搞好水利水电工程施工中索赔的体会[J]. 水利水电施工， 2005，(04)
[3] 孙玉琢， 伊安海. 提高工作主动性，做好索赔防范工作[J]. 商场现代化， 2005，(11)
关键词：水利水电；工程索赔；原因；对策
中图分类号： TV 文献标识码： A 文章编号：
水利水电在建设施工过程中由于施工时间长、建设规模大、建设所需技术的复杂、地下勘探预测问题的不稳定性因素、气候条件优劣、政策性变化、市场价格波动、施工设计中没有考虑到的因素，发包人或者监理现场指令等等，这些因素都可能直接导致承包商的实际成本超支，远远超出预算费用。那么，这就要考虑，在这种不确定因素合同的条件下，施工方进行工效降低索赔。
一、水利水电工程索赔概述
索赔是指当事人根据自己享有的权利向另一方提出有关资格、财产、金钱及其它方面的要求。索赔包含两种情况，一是业主违约，如未能按合同规定及时供施工场地或交付设计图纸，承包商可提出索赔要求；二是由于不可预料的其它原因，如出现合同文件未考虑到的情况，由此造成的损失，承包商可以提出补偿要求。索赔是双向的，即存在着索赔与反索赔。我们把承包商向业主提出的补偿要求稱为索赔，把业主向承包商提出的赔偿要求称为反索赔。业主提出索赔的情况较少，常通过扣拨工程款、没收履约保函、扣留保金等方式实现对承包商的索赔。在实践中，工程索赔一般都是指承包商向业主提出的补偿要求。施工索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益，弥补工程损失，提高经济效益的重要的手段，许多国际工程项目通过成功的索赔使工程收入提高到总造价的10％～20％，某些工程的赔额甚至超过了合同额。
二、水利水电工程索赔的原因
1、违约责任
指合同方未按合同履行自己的责任和义务，如未及时提供甲供材料或甲供材料不合标准、施工征地不到位、交通条件不到位、施工图纸延误、未及时支付工程款、工程进度延误、工程质量未达标准等。
2、工程变更
水利水电工程多采用工程量清单计价模式，业主承担清单工程量与实际工程量差异变化的风险，在实际施工过程中，由于设计或业主的原因，根据现场条件的变化对结构进行标高、尺寸和位置的变更修改或改换建筑材料以及增减工程项目，从而与原设计或工程量清单不吻合，造成工程费用增加和工期的延长。所有这些情况，承包商均可提出索赔要求，此项索赔在施工中最常见，也最易被业主所接受。
3、合同缺陷
在施工过程中若遇到合同文件忽略的或未提及的情况，如地下水、降雨、溶洞、地下文物等，引起原施工技术方案的改变，可进行索赔。
4、物价上涨
当工程所在地物价变化或当地造价管理部门定期发布的价格信息相对投标时价格上涨时，若合同文件没有约定物价上涨属于承包商需承担的风险，承包商可在中期支付时对本期所发生的材价变化进行索赔。
5、法令变更
如税率提高等。按国际惯例允许给予承包商进行补偿。针对国内现状，若合同没有约定法令变更属于承包商需承担的风险，承包商可申请补偿。
6、不可抗力
施工过程中，若遇台风、洪灾、地震、战争等不可抗力的影响，可能引起工期延误甚至工程停止，这是承包商无法预料，也无法作为影响因素考虑到报价中去的，必然引起索赔。
三、水利水电工程索赔对策
1、做好项目的规划工作，尽量减少或杜绝项目变更
经过分析我们可知．项目变更的主要原因是业主对于规划设计的认识程度不足。施工过程中的随意性加大等。针对这些问题，必须做到：
（1）业主在思想上一定要非常重视工程的规划和设计工作，强调工程规划和设计是建好工程、节约资金和降低成本的最重要的环节。尤其是建筑物的功能分析一定要做细、做实，保证业主使用时满意，避免施工过程中在此方面引起变更。
（2）工程施工中一定要按照规划和设计的要求去进行，在没有大的原则性的问题基础上，尽量不要改变施工方案．避免造成成本的增加。
2、施工索赔的策略
目前国内工程施工索赔的一般策略为：确定目标 ，收集资料 ；抓住时机，及时提出；加强公关，搞好谈判。
在 “确定目标 ，收集资料；抓住时机 ，及时提出”方面，应制定合理 、客观的索赔目标 ，以确保工程保本或盈利 ，目标制定后 ，就要搜寻索赔事件 ，抓住工程内部变化和外部环境变化的时机 ，取得强有力的证据 ，详细分析计算索赔金额的索赔工期，按照合同规定的时限，及时提出索赔意向通知书，并在索赔事件的影响结束后及时提交索赔金额帐单及索赔依据。如抓住业主要求赶工 ，签定 《责任目标书》的时机 ，争取赶工 目标奖及赶工费。
在 “加强公关 ，搞好谈判”方面，平常就应注重和业主、监理及设计单位搞好关系，建立感情；在施工中应与业主、监理及设计单位密切配合 ，共同把工程干好；在谈判过程中，要做到有理有节，要有耐心 ，既坚持做到不损失利益又要不伤害双方的合作关系和承包商的信誉。总之，要使合同双方在皆大欢喜、友好和谐的气氛中解决索赔问题。
3、索赔要注重技巧
平时要把索赔申请按合同规定的时间提供出去， 抓住有利时机， 争取单项索赔， 切忌最后算总帐。单项索赔事件简单， 容易解决， 也能及时得到支付。最后算总帐时间拖太长， 不易说清， 而且数额较大， 不易谈判， 失去了工程制约的有利条件， 且最后业主有可能进行反索赔。索赔成功的首要条件， 是建好工程。只有建好工程， 才能赢得业主和监理工程师在索赔上的合作态度， 才能使承包商在索赔争端的调解和仲裁中处于有利的位置。而在建好工程的基础上进行的索赔策略，一般包括以下几个方面。
（1）对被索赔方的分析。分析对方的兴趣和利益所在， 要让索赔在友好和谐的气氛中进行。处理好单项索赔和一揽子索赔的关系。要注意对方的处境， 要理解对方的难处和苦衷， 善解人意， 承包商在不过多损害自己利益的前提情况下做适当让步， 打破问题的僵局。在责任分析和法律分析方面要适当， 在对方愿意接受索赔的情况下， 要适可而止。
（2）承包商的经营战略分析。承包商的经营战略直接制约着索赔的策略和计划。在分析业主情况和工程所在地情况以后， 承包商应考虑有无可能与业主继续进行新合作， 是否在当地继续扩展业务， 承包商与业主之间的关系对当地开展业务有何影响等等。
（3）对外关系分析。利用同监理工程师、设计单位、业主的上级主管部门对业主施加影响， 往往比同业主直接谈判更有效。承包商要同这些单位搞好关系， 取得他们的同情和支持， 并与业主沟通。这就要求承包商对这些单位的关键人物进行分析， 同他们搞好关系， 利用分阶段的奥妙关系从中斡旋、调停、能使索赔达到一个理想的效果。
（4）谈判过程分析。索赔一般在谈判桌上最终解决， 索赔谈判是合同双方面对面的较量， 是索赔能否取得成功的关键。一切索赔的计划和策略都要在谈判桌上体现， 接受检验。因此， 谈判之前要作好充分准备， 对弈的可能过程要做好分析。如怎样保持谈判的友好和谐气氛， 估计对方在谈判过程中会提什么问题， 采取什么行动， 我方应采取什么措施争取有利的时间等等。
四、总结
工程索赔是一项非常复杂的工作，它还融合了自然科学和社会科学，在工程技术、工程管理、法律、财会、贸易、公共关系等很多领域都有涉及。因此在工程的索赔过程中，我们要不断的总结经验，做好工程的索赔管理工作，更好的开展索赔工作。
参考文献：
[1] 赵中鹏. 水利水电工程施工索赔问题的初步探讨[J]. 水利水电工程造价， 2010， (04)
[2] 胡忠英， 叶明. 搞好水利水电工程施工中索赔的体会[J]. 水利水电施工， 2005，(04)
[3] 孙玉琢， 伊安海. 提高工作主动性，做好索赔防范工作[J]. 商场现代化， 2005，(11)