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摘 要：当前自然资源投资的日益繁荣，使自然资源投资的国际法律规制研究成为法律热点。本文从以下几个方面论述自然资源投资的国际法律规制: 首先，阐述了自然资源国际投资的理论分歧；其次，对有关自然资源投资的国际规则进行评析；最后就中国对自然资源国际投资的法律态度提出建议。
关键词：自然资源投资 投资自由化 务实主权观
近年来，随着全球经济的快速发展，主要经济体国家自然资源的供求形势日益严峻，为了提高企业竞争力，保障资源的供给，越来越多的自然资源企业开始进行海外投资。在资源投资渐趋繁荣的背景下，如何在国际法框架下规范自然资源投资就成为各国密切关注的话题。
一、自然资源投资相关的主要理论
（一）国家经济主权原则
国家经济主权是指国家独立自主地处理自己的对内对外经济事务的最高权利。它包含以下两方面含义；(1)对内经济主权：自主的和自由的组织其经济活动且在经济领域内对经济活动排他地行使管辖的权利。即一国对其自然资源拥有永久主权；一国对其领域内的非自然资源和经济活动拥有主权；不受他国干涉其经济事务的权利。(2)对外经济主权：国家在与其他国家交往中，自主地行动不受任何国家的指使、干涉和控制。
1962年联合国大会第17届会议通过的《关于自然资源永久主权宣言》正式提出经济主权的概念。1974年联合国大会第29届会议通过了《各国经济权利和义务宪章》，它明确和肯定了第三世界众多发展中国家数十年来关于建立世界经济新秩序的各项基本要求，其中就包括关于确认和维护各国经济主权的主张。《宪章》第一条明确规定：每一个国家都享有独立自主和不容剥夺的权利，可以根据本国人民的意愿，不仅选择本国的政治、社会和文化制度，而且选择本国的经济制度，不受任何形式的外来干涉、压制和威胁。第二条进一步规定：每个国家对本国的全部财富、自然资源以及全部经济活动都享有并且可以自由行使完整的、永久的主权，其中包括占有、使用和处置的权利。宪章同时列举了巧项原则作为指导各国间经济关系的基本准则，并规定了主权国家由经济主权所派生出的其他具体的经济权利，如在境内管理外国投资的权利、管理和监督跨国公司的权利以及实行国有化的权利等等。
（二）国际投资自由化
国际投资作为生产资本国际流动的重要形式，已成为经济全球化的主要动力。自上世纪八十年代后期，国际投资得以迅速发展，其速度已快于国际贸易。全球化经济的快速发展，对国际直接投资提出了种种自由化要求。根据联合国贸发会的解释，所谓投资自由化主要包括以下几个方面的内容：第一、减轻或者消除所谓的市场扭曲的影响。造成市场扭曲的原因可能是外资法中专门针对外国投资者的限制性措施，如，外资准入及经营方面的障碍，也可以是外资法中有关给予或不给予外国投资者某种优惠措施及补贴的规定。第二、提高给予外国投资者的待遇标准，如给予外国投资者以国民待遇、最惠国待遇以及公平公正待遇。第三、加强对市场的监督以保障市场机制的正常运转，如制定竞争规则、信息披露规则等。投资自由化旨在突破传统国家投资法的规定，消除对于投资的各种限制，并且在各投资者及其投资之间实行非歧视性待遇，使投资成为全球性的活动。
二、自然资源投资国际规则评析
（一）NAFTA投资规则
《北美自由贸易协定》（NAFTA）正式生效以来，其投资规则不仅经历了丰富的实践活动检验，而且对其后的双边或多边投资规则的制定和发展具有重大的预示意义。NAFTA的投资规则在NAFTA的第五部分第十一章。NAFTA第十一章采纳了美国与加拿大之间FTA第十六章重要的基础性条款，并增加了新内容，如最惠国待遇条款、争端解决机制等。这些不仅对由贸易区内部相互直接投资产生影响同时也对所有进入北美自由贸易区的接投资产生了影响。
在美加FTA的基础上，NAFTA投资规则的主要发展是：（1）最惠国待遇适用于另一缔约国的投资者和投资，这一点对国民待遇条例外的领域特别重要；（2）投资规则的适用范围扩大到有价证券投资；（3）增加了对履行要求的限制（特别是对技术转让、当地含量、出口业绩企业在特定的地区或市场作为唯一的供应者）；（4）将发展中国家墨西哥纳入进来，并使墨西哥投资体制戏剧性自由化，征收问题上需要给予充分公平的补偿；（5）通过有约束力的投资者/国家仲裁方式解决投资争端。
（二）ECT投资规则
1994年12月17日在里斯本，欧共体和49个国家签署《能源宪章条约》(ECT)。1998年4月16日ECT生效。ECT的签署有着重大的意义，它是第一个将给予外国投资待遇和保护外国投资的责任强加于政府的主要多边条约。ECT是在GATT的原则基础上制订，这一点，在ECT的序言和第4、29条中被明确。它试图为49个具有不同法律、经济、政治和社会制度的国家创造一个共同的国际法制框架。ECT提供了一个创设贸易和投资领域国际制度的重要思路。
投资条款是ECT中最有争议的部分。正是由于在投资条款细节上的分歧，使得ECT的谈判比预期的时间长，各方对投资设立前制度的设定及其定义难以达成一致。ECT第二部分第5条与贸易有关的投资措施，规定了各缔约方不得实施与GATT第3条或第11条不一致的与贸易有关的投资措施。ECT的第三部分投资促进和保护，共8条，专门规定了各缔约方在促进和保护投资方面应承担的义务。规则要求各缔约方应为另一缔约方的投资者努力创造一个稳定、公平、有利和透明的投资环境，给予投资者的投资公平和公正待遇、最持久的保护和安全；禁止缔约方采用不合理或歧视性的措施损害投资者的利益；要求缔约方给予投资不低于国际法要求的待遇；要求给予投资者最惠国待遇和国民待遇等。ECT第五部分争议解决第26条投资者和缔约方间的争议解决，规定了当缔约方被认为违反根据第三部分的义务时，投资者和缔约方之间争议解决的程序。与NAFTA第十一章不同的是，ECT的国民待遇和最惠国待遇不适用于投资的准入阶段，ECT禁止的履行要求范围远小于NAFTA所禁止的范围，且缔约方对ECT第5条的违反，不适用第26条的争端解决机制。
三、我国的应对之策
国际投资领域国际经济新秩序的建立及国际投资自由化的发展，需要在外国投资者利益与东道国国家利益之间寻求一种协调和平衡。但这种平衡并不是简单的由"国家经济主权"到"国际投资自由化"的转变，那种弱化经济主权和资源主权，强调"投资自由化"才应该是我国今后在资源领域的基本法律立场的说法是不符合我国核心国家利益的。
此外，理论上的澄清固然重要，但是更为重要的是主权不能仅仅停留在理论上，主权更不能成为被我们束之高阁的神器，而应该是切切实实落到实处的，可以维护国家利益的武器。主权的行使应该是以实现国家利益最大化、成本最小化为终极目标的。在现实的国际关系中，国家在多大程度上能够自主行动，维护本国国家利益，取决于该国的实际权力，即实效主权。主权国家要想更好地维护自身国家利益必须重视本国的主权的实效性，强化国家的实效主权。充分调动自身的积极因素，运用法律的武器，依靠制度的力量，为国家主权设置有效的屏障。这个屏障要有张力，以国家利益为变化依据，相时而动，这就是一种务实主权观。
总之，在自然资源国际投资领域，我国不应单纯的选择"国家经济主权"抑或"国际投资自由化"，而应审慎务实的采取务实的主权观。只有这样，我国才能更好的适应从资源输出国到资源输入国身份的转变，才能为我国经济的下一个腾飞奠定坚实的基础。
参考文献：
[1]仇华飞.《战后美国海外投资研究》.社会科学2004年第1期．
[2]何力．《中国海外资源投资的法律问题及对策》．上海财经大学学报2010年2月．
[3]牛国良．《中国资源型企业海外投资所面临的风险与防范》．北京市经济管理干部学院学报2007年9月．
[4]李萍．《NAFTA国际投资法律问题研究》．中国政法大学博士学位论文．
[5]徐泉．《国际投资自由化进程中的排斥与吸引博弈关系法辨》．河北法学2007年3月．
作者简介：李朝（1981-）， 河南南阳人， 安徽大学法学院2009级国际法学硕士研究生。
关键词：自然资源投资 投资自由化 务实主权观
近年来，随着全球经济的快速发展，主要经济体国家自然资源的供求形势日益严峻，为了提高企业竞争力，保障资源的供给，越来越多的自然资源企业开始进行海外投资。在资源投资渐趋繁荣的背景下，如何在国际法框架下规范自然资源投资就成为各国密切关注的话题。
一、自然资源投资相关的主要理论
（一）国家经济主权原则
国家经济主权是指国家独立自主地处理自己的对内对外经济事务的最高权利。它包含以下两方面含义；(1)对内经济主权：自主的和自由的组织其经济活动且在经济领域内对经济活动排他地行使管辖的权利。即一国对其自然资源拥有永久主权；一国对其领域内的非自然资源和经济活动拥有主权；不受他国干涉其经济事务的权利。(2)对外经济主权：国家在与其他国家交往中，自主地行动不受任何国家的指使、干涉和控制。
1962年联合国大会第17届会议通过的《关于自然资源永久主权宣言》正式提出经济主权的概念。1974年联合国大会第29届会议通过了《各国经济权利和义务宪章》，它明确和肯定了第三世界众多发展中国家数十年来关于建立世界经济新秩序的各项基本要求，其中就包括关于确认和维护各国经济主权的主张。《宪章》第一条明确规定：每一个国家都享有独立自主和不容剥夺的权利，可以根据本国人民的意愿，不仅选择本国的政治、社会和文化制度，而且选择本国的经济制度，不受任何形式的外来干涉、压制和威胁。第二条进一步规定：每个国家对本国的全部财富、自然资源以及全部经济活动都享有并且可以自由行使完整的、永久的主权，其中包括占有、使用和处置的权利。宪章同时列举了巧项原则作为指导各国间经济关系的基本准则，并规定了主权国家由经济主权所派生出的其他具体的经济权利，如在境内管理外国投资的权利、管理和监督跨国公司的权利以及实行国有化的权利等等。
（二）国际投资自由化
国际投资作为生产资本国际流动的重要形式，已成为经济全球化的主要动力。自上世纪八十年代后期，国际投资得以迅速发展，其速度已快于国际贸易。全球化经济的快速发展，对国际直接投资提出了种种自由化要求。根据联合国贸发会的解释，所谓投资自由化主要包括以下几个方面的内容：第一、减轻或者消除所谓的市场扭曲的影响。造成市场扭曲的原因可能是外资法中专门针对外国投资者的限制性措施，如，外资准入及经营方面的障碍，也可以是外资法中有关给予或不给予外国投资者某种优惠措施及补贴的规定。第二、提高给予外国投资者的待遇标准，如给予外国投资者以国民待遇、最惠国待遇以及公平公正待遇。第三、加强对市场的监督以保障市场机制的正常运转，如制定竞争规则、信息披露规则等。投资自由化旨在突破传统国家投资法的规定，消除对于投资的各种限制，并且在各投资者及其投资之间实行非歧视性待遇，使投资成为全球性的活动。
二、自然资源投资国际规则评析
（一）NAFTA投资规则
《北美自由贸易协定》（NAFTA）正式生效以来，其投资规则不仅经历了丰富的实践活动检验，而且对其后的双边或多边投资规则的制定和发展具有重大的预示意义。NAFTA的投资规则在NAFTA的第五部分第十一章。NAFTA第十一章采纳了美国与加拿大之间FTA第十六章重要的基础性条款，并增加了新内容，如最惠国待遇条款、争端解决机制等。这些不仅对由贸易区内部相互直接投资产生影响同时也对所有进入北美自由贸易区的接投资产生了影响。
在美加FTA的基础上，NAFTA投资规则的主要发展是：（1）最惠国待遇适用于另一缔约国的投资者和投资，这一点对国民待遇条例外的领域特别重要；（2）投资规则的适用范围扩大到有价证券投资；（3）增加了对履行要求的限制（特别是对技术转让、当地含量、出口业绩企业在特定的地区或市场作为唯一的供应者）；（4）将发展中国家墨西哥纳入进来，并使墨西哥投资体制戏剧性自由化，征收问题上需要给予充分公平的补偿；（5）通过有约束力的投资者/国家仲裁方式解决投资争端。
（二）ECT投资规则
1994年12月17日在里斯本，欧共体和49个国家签署《能源宪章条约》(ECT)。1998年4月16日ECT生效。ECT的签署有着重大的意义，它是第一个将给予外国投资待遇和保护外国投资的责任强加于政府的主要多边条约。ECT是在GATT的原则基础上制订，这一点，在ECT的序言和第4、29条中被明确。它试图为49个具有不同法律、经济、政治和社会制度的国家创造一个共同的国际法制框架。ECT提供了一个创设贸易和投资领域国际制度的重要思路。
投资条款是ECT中最有争议的部分。正是由于在投资条款细节上的分歧，使得ECT的谈判比预期的时间长，各方对投资设立前制度的设定及其定义难以达成一致。ECT第二部分第5条与贸易有关的投资措施，规定了各缔约方不得实施与GATT第3条或第11条不一致的与贸易有关的投资措施。ECT的第三部分投资促进和保护，共8条，专门规定了各缔约方在促进和保护投资方面应承担的义务。规则要求各缔约方应为另一缔约方的投资者努力创造一个稳定、公平、有利和透明的投资环境，给予投资者的投资公平和公正待遇、最持久的保护和安全；禁止缔约方采用不合理或歧视性的措施损害投资者的利益；要求缔约方给予投资不低于国际法要求的待遇；要求给予投资者最惠国待遇和国民待遇等。ECT第五部分争议解决第26条投资者和缔约方间的争议解决，规定了当缔约方被认为违反根据第三部分的义务时，投资者和缔约方之间争议解决的程序。与NAFTA第十一章不同的是，ECT的国民待遇和最惠国待遇不适用于投资的准入阶段，ECT禁止的履行要求范围远小于NAFTA所禁止的范围，且缔约方对ECT第5条的违反，不适用第26条的争端解决机制。
三、我国的应对之策
国际投资领域国际经济新秩序的建立及国际投资自由化的发展，需要在外国投资者利益与东道国国家利益之间寻求一种协调和平衡。但这种平衡并不是简单的由"国家经济主权"到"国际投资自由化"的转变，那种弱化经济主权和资源主权，强调"投资自由化"才应该是我国今后在资源领域的基本法律立场的说法是不符合我国核心国家利益的。
此外，理论上的澄清固然重要，但是更为重要的是主权不能仅仅停留在理论上，主权更不能成为被我们束之高阁的神器，而应该是切切实实落到实处的，可以维护国家利益的武器。主权的行使应该是以实现国家利益最大化、成本最小化为终极目标的。在现实的国际关系中，国家在多大程度上能够自主行动，维护本国国家利益，取决于该国的实际权力，即实效主权。主权国家要想更好地维护自身国家利益必须重视本国的主权的实效性，强化国家的实效主权。充分调动自身的积极因素，运用法律的武器，依靠制度的力量，为国家主权设置有效的屏障。这个屏障要有张力，以国家利益为变化依据，相时而动，这就是一种务实主权观。
总之，在自然资源国际投资领域，我国不应单纯的选择"国家经济主权"抑或"国际投资自由化"，而应审慎务实的采取务实的主权观。只有这样，我国才能更好的适应从资源输出国到资源输入国身份的转变，才能为我国经济的下一个腾飞奠定坚实的基础。
参考文献：
[1]仇华飞.《战后美国海外投资研究》.社会科学2004年第1期．
[2]何力．《中国海外资源投资的法律问题及对策》．上海财经大学学报2010年2月．
[3]牛国良．《中国资源型企业海外投资所面临的风险与防范》．北京市经济管理干部学院学报2007年9月．
[4]李萍．《NAFTA国际投资法律问题研究》．中国政法大学博士学位论文．
[5]徐泉．《国际投资自由化进程中的排斥与吸引博弈关系法辨》．河北法学2007年3月．
作者简介：李朝（1981-）， 河南南阳人， 安徽大学法学院2009级国际法学硕士研究生。