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摘 要：随着城市轨道交通运营服务企业数量和运营里程的不断增加，技术系统的复杂性不断增大，运营直接管理难度不断加大，有必要以绩效指标、平衡计分卡等理论为指导，在参考运营绩效评估指标体系的基础上，设计科学合理的运营安全考核指标体系，建立有效的激励约束机制，以引导运营单位强化内部管控、持续提升运营服务水平、切实降低运营安全风险，提升城市轨道交通的社会和经济效益。
关键词：城市轨道交通；运营安全考核机制；考核指标体系
一、城市轨道交通运营安全考核指标体系的分析
1、运营绩效考核指标体系的总体架构
该指标体系由生产经营、安全运营、服务质量、设施设备、重点工作、基础管理执行力等6大类组成，共有26项一级指标（共性指标，不含5～10项年度重点工作）。其中，生产经营类指标包括客流量、票务收入、运营里程、运营成本和费用、总用能和总费用；安全运营类指标包括一般C类及以上安全事故、一般D类安全事故（含30min晚点）、一般E类安全事故（含15min晚点）、一般火灾；服务质量类指标包括正点率、兑现率、5min有责晚点、有责清客、有责救援、乘客有责投诉率；设施设备类指标包括一类故障、完好率、抢修响应及修复时间；基础管理执行力指标包括人力资源管理、资金资产管理、合约审计管理、信息安全管理、贯标制度管理、行政办公管理等。除了正式指标之外，还有运营里程、开行列次等统计而不考核指标，全员劳动生产率、高峰满载率等跟踪指标（择机纳入正式指标），以及二类故障缺陷、三类故障缺陷等备案指标。一类故障缺陷、完好率等设施设备关键指标还进一步细化为100多个二级指标。
2、运营绩效指标体系的业务细分
从指标业务分类上看，运营绩效考核指标体系分为前台乘客服务、中台运管统筹、后台维护保障等3个板块。前台乘客服务就是地铁运营公司；中台运管统筹（调度、票务）主要是指城市轨道交通运营管理中心（以下简为运管中心）；后台维护保障主要是指城市轨道交通维护保障管理中心（以下简为维保中心）及其下属专业公司。运营公司的指标主要侧重于乘客服务和安全运营；运管中心指标侧重于安全运营和生产经营；维保中心指标侧重于设施设备和安全运营。运管中心和维保中心的指标主要从网络层面进行表述；运营公司的指标主要从线路层面进行表述。运管中心除了共性指标外，还有调度命令准确率、应急信息发布准确率等与网络统筹相关的个性化指标；维保中心有大修、架修、更新改造计划、列车上线率、列车投运率、上线列车完好率等个性化指标；运营公司还有首问责任执行率、乘客投诉回复时间等个性化指标。
3、运营绩效指标体系的栏目细分
从指标的横向栏目看，运营绩效考核内容分为关键指标、控制值、权重、指标定义、评分标准、考评部门等6个方面。关键指标中包含年度考核指标、跟踪指标、统计不考核指标、备案指标等4部分；控制值由绩效考核工作小组主动下达；权重设计按照运营单位性质不同而有所不同，安全类指标的权重一般都是40%左右，定量指标权重在95%以上；指标定义主要明确指标的描述、单位、计算公式、数据来源（包括上报单位、审核单位等）、归因定责依据等多个维度；评分标准一般采取“每超（欠）计划1%加（扣）0.25～0.50分”的方法；考评部门则由公司相关部门和绩效考核工作小组共同组成。
二、城市轨道交通运营安全考核机制的分析
1、加强安全保障措施
针对突发事件新形势，完善路网应急处置能力。在交通委统一领导下开展了轨道交通突发事件应急预案修订工作，建立了高峰时段和应急状态下的扁平化现场指挥体系，在轨道指中心建立现场指挥组，明确市轨道交通指挥中心和运营单位的值班主任为现场处置负责人。按照相关文件精神，近期将进一步做实突发事件现场指挥组，组织细化、明确具体职责分工和工作流程，不断提高突发事件反应速度和处置能力，切实提高路网应对突发事件能力。
同时，将防范和遏制重特大事故作为当前城市轨道交通运营安全考核机制建立的首要任务，对重特大事故实行“零控制”，坚决有效遏制重特大事故发生，同时继续保持打击非法违法生产经营行为的高压态势，从严强化责任落实和行政问责；要在强化政府及部门监管责任的同时，狠抓安全考核责任落实，不断加大监督检查力度，将行政问责的关口前移；要把加快发展方式转变作为安全考核的治本之策，探索建立安全考核考核机制，全力做好安全运行工作。
2、完善绩效考核机制
（1）绩效考核指标的选择，原则上每个维度1个指标。MOPES中对客运量采取了网络日均客流量、网络出行量比重等12个指标，而绩效考核指标中只选取了年运送乘客量1个指标。在安全和故障类指标中则多采取数值型指标，便于让各个层面的考核者更为直观地认识年度任务。在非安全直接相关指标中，多采取比率型指标，以便于跨年度比较，也可更加直观体现管理水平的进步。目前的安全类指标中多为频次指标，密度型的指标尚在研究之中，将择机纳入运营绩效考核指标中。对于一些效率类、高峰类指标则采取跟踪的方式，经过多年数据积累后，再正式纳入指标体系。
（2）在客流量、运营里程、运营收入等基本生产指标确定以后，进而确定正点率、兑现率、5min有责晚点、有责清客、有责救援、一般火灾、一般D类/E类安全事故等关键绩效指标的数值。其取值不低于《地铁与轻轨系统运营管理规范》规定的国家标准，并着重参考纽约、莫斯科等先进地铁企业的对标指标，原则上不低于3年历史平均或者上年度数据。设施设备完好率，设施设备故障抢修响应及修复时间，一类故障、二类故障、三类故障等设施设备类指标则按照能力现状确定控制值。
（3）绩效考核指标是一个多维系统，各项指标对考核结果的影响程度取决于该指标在整体考核中的相对重要性。权重就是对各个指标重要程度的定量分配。运营绩效考核指标采取权值因子分析法（AHP）的方式，也就是建立递阶层次结构、构造判断矩阵、层次单排序、一致性检验等路径确定权重结构。总体上看，社会影响大的、安全风险高的权重设置较高，反之則权重较低；定量指标权重高，定性指标权重则低；与年度重点工作密切相关的指标权重高，反之则低。当不同指标存在矛盾的时候，则对其中一个指标统计但不考核或者调整统计方法，比如，运营里程和节能指标负相关的情况下，不考核运营里程。 （4）绩效考核指标定义包含5个维度，本身就构成了一个复杂的系统，指标定义直接影响到数据的取值。每年在绩效考核工作小组的组织下，安全监督部门、各运营单位共同讨论指标的修改完善工作。比如，近期单位在优化调整正点率指标的考核办法中规定，用网络指标考核运管中心、维保中心，用线路指标考核运营公司、维保中心、运管中心；归因定责由调度所根据日常运营记事进行统计存档，不对每一个2min晚点做具体定责分析和调解。指标定义的完善基本上采取标准逐步提高、管理逐渐严格的方式来进行。
（5）绩效考核指标体系的良性运作需要很多配套机制的支撑：一是建立公司主要领导牵头，业务部门主导的绩效考核工作小组，要求所有部门、运营单位主要领导参与，各运营单位则组建各自的绩效考核小组，形成强有力的组织支撑体系；二是完善绩效考核办法，绩效考核指标中明确的考核办法、工作流程、职责划分等制度性管理规定将纳入考核办法中，并不断地根据实际情况修改完善，以提供强有力的制度保障；三是进行绩效考核信息化系统建设，提升运营绩效考核指标的实时统计分析和智能决策能力，进一步强化运营绩效考核指标的过程管理。
三、结束语
综上所述，现阶段，我国城市轨道交通已步入网络化建设和运营阶段，网络化运营的本质，要求运营企业既要确保轨道交通运营的绝对安全，又要不断提升客运服务的质量。运营安全考核机制的建立，有利于强化运营企业的内部管理和轨道交通的行业、地方监管，提升轨道交通的社会和经济效益。为此，需要构建一个更为科学的运营安全考核指标体系，为轨道交通运营企业和行业、地方搭建一个统一的数据平台。
参考文献
[1] 托马斯·特拉斯基维奇，孙斐，许方圆，赵晓军. 公共部门绩效评估：来自发展中国家的经验[J]. 公共管理学报. 2012（02）.
[2] 何宗华. 城市轨道交通运营管理的规范化[J]. 城市轨道交通研究. 2010（10）.
[3] 李欧阳，李捷，杨柳文. 基于可拓层次法的城市轨道交通综合绩效评价[J]. 企业导报. 2014（17）.
[4] 陈哲，陈群. 集成管理框架下的环境管理绩效评价体系研究——以城市轨道交通为例[J]. 福建工程学院学报. 2011（04）.
[5] 张娣，何杰，张晓辉. 城市軌道交通系统运营安全性指标研究[J]. 城市轨道交通研究. 2010（03）.
关键词：城市轨道交通；运营安全考核机制；考核指标体系
一、城市轨道交通运营安全考核指标体系的分析
1、运营绩效考核指标体系的总体架构
该指标体系由生产经营、安全运营、服务质量、设施设备、重点工作、基础管理执行力等6大类组成，共有26项一级指标（共性指标，不含5～10项年度重点工作）。其中，生产经营类指标包括客流量、票务收入、运营里程、运营成本和费用、总用能和总费用；安全运营类指标包括一般C类及以上安全事故、一般D类安全事故（含30min晚点）、一般E类安全事故（含15min晚点）、一般火灾；服务质量类指标包括正点率、兑现率、5min有责晚点、有责清客、有责救援、乘客有责投诉率；设施设备类指标包括一类故障、完好率、抢修响应及修复时间；基础管理执行力指标包括人力资源管理、资金资产管理、合约审计管理、信息安全管理、贯标制度管理、行政办公管理等。除了正式指标之外，还有运营里程、开行列次等统计而不考核指标，全员劳动生产率、高峰满载率等跟踪指标（择机纳入正式指标），以及二类故障缺陷、三类故障缺陷等备案指标。一类故障缺陷、完好率等设施设备关键指标还进一步细化为100多个二级指标。
2、运营绩效指标体系的业务细分
从指标业务分类上看，运营绩效考核指标体系分为前台乘客服务、中台运管统筹、后台维护保障等3个板块。前台乘客服务就是地铁运营公司；中台运管统筹（调度、票务）主要是指城市轨道交通运营管理中心（以下简为运管中心）；后台维护保障主要是指城市轨道交通维护保障管理中心（以下简为维保中心）及其下属专业公司。运营公司的指标主要侧重于乘客服务和安全运营；运管中心指标侧重于安全运营和生产经营；维保中心指标侧重于设施设备和安全运营。运管中心和维保中心的指标主要从网络层面进行表述；运营公司的指标主要从线路层面进行表述。运管中心除了共性指标外，还有调度命令准确率、应急信息发布准确率等与网络统筹相关的个性化指标；维保中心有大修、架修、更新改造计划、列车上线率、列车投运率、上线列车完好率等个性化指标；运营公司还有首问责任执行率、乘客投诉回复时间等个性化指标。
3、运营绩效指标体系的栏目细分
从指标的横向栏目看，运营绩效考核内容分为关键指标、控制值、权重、指标定义、评分标准、考评部门等6个方面。关键指标中包含年度考核指标、跟踪指标、统计不考核指标、备案指标等4部分；控制值由绩效考核工作小组主动下达；权重设计按照运营单位性质不同而有所不同，安全类指标的权重一般都是40%左右，定量指标权重在95%以上；指标定义主要明确指标的描述、单位、计算公式、数据来源（包括上报单位、审核单位等）、归因定责依据等多个维度；评分标准一般采取“每超（欠）计划1%加（扣）0.25～0.50分”的方法；考评部门则由公司相关部门和绩效考核工作小组共同组成。
二、城市轨道交通运营安全考核机制的分析
1、加强安全保障措施
针对突发事件新形势，完善路网应急处置能力。在交通委统一领导下开展了轨道交通突发事件应急预案修订工作，建立了高峰时段和应急状态下的扁平化现场指挥体系，在轨道指中心建立现场指挥组，明确市轨道交通指挥中心和运营单位的值班主任为现场处置负责人。按照相关文件精神，近期将进一步做实突发事件现场指挥组，组织细化、明确具体职责分工和工作流程，不断提高突发事件反应速度和处置能力，切实提高路网应对突发事件能力。
同时，将防范和遏制重特大事故作为当前城市轨道交通运营安全考核机制建立的首要任务，对重特大事故实行“零控制”，坚决有效遏制重特大事故发生，同时继续保持打击非法违法生产经营行为的高压态势，从严强化责任落实和行政问责；要在强化政府及部门监管责任的同时，狠抓安全考核责任落实，不断加大监督检查力度，将行政问责的关口前移；要把加快发展方式转变作为安全考核的治本之策，探索建立安全考核考核机制，全力做好安全运行工作。
2、完善绩效考核机制
（1）绩效考核指标的选择，原则上每个维度1个指标。MOPES中对客运量采取了网络日均客流量、网络出行量比重等12个指标，而绩效考核指标中只选取了年运送乘客量1个指标。在安全和故障类指标中则多采取数值型指标，便于让各个层面的考核者更为直观地认识年度任务。在非安全直接相关指标中，多采取比率型指标，以便于跨年度比较，也可更加直观体现管理水平的进步。目前的安全类指标中多为频次指标，密度型的指标尚在研究之中，将择机纳入运营绩效考核指标中。对于一些效率类、高峰类指标则采取跟踪的方式，经过多年数据积累后，再正式纳入指标体系。
（2）在客流量、运营里程、运营收入等基本生产指标确定以后，进而确定正点率、兑现率、5min有责晚点、有责清客、有责救援、一般火灾、一般D类/E类安全事故等关键绩效指标的数值。其取值不低于《地铁与轻轨系统运营管理规范》规定的国家标准，并着重参考纽约、莫斯科等先进地铁企业的对标指标，原则上不低于3年历史平均或者上年度数据。设施设备完好率，设施设备故障抢修响应及修复时间，一类故障、二类故障、三类故障等设施设备类指标则按照能力现状确定控制值。
（3）绩效考核指标是一个多维系统，各项指标对考核结果的影响程度取决于该指标在整体考核中的相对重要性。权重就是对各个指标重要程度的定量分配。运营绩效考核指标采取权值因子分析法（AHP）的方式，也就是建立递阶层次结构、构造判断矩阵、层次单排序、一致性检验等路径确定权重结构。总体上看，社会影响大的、安全风险高的权重设置较高，反之則权重较低；定量指标权重高，定性指标权重则低；与年度重点工作密切相关的指标权重高，反之则低。当不同指标存在矛盾的时候，则对其中一个指标统计但不考核或者调整统计方法，比如，运营里程和节能指标负相关的情况下，不考核运营里程。 （4）绩效考核指标定义包含5个维度，本身就构成了一个复杂的系统，指标定义直接影响到数据的取值。每年在绩效考核工作小组的组织下，安全监督部门、各运营单位共同讨论指标的修改完善工作。比如，近期单位在优化调整正点率指标的考核办法中规定，用网络指标考核运管中心、维保中心，用线路指标考核运营公司、维保中心、运管中心；归因定责由调度所根据日常运营记事进行统计存档，不对每一个2min晚点做具体定责分析和调解。指标定义的完善基本上采取标准逐步提高、管理逐渐严格的方式来进行。
（5）绩效考核指标体系的良性运作需要很多配套机制的支撑：一是建立公司主要领导牵头，业务部门主导的绩效考核工作小组，要求所有部门、运营单位主要领导参与，各运营单位则组建各自的绩效考核小组，形成强有力的组织支撑体系；二是完善绩效考核办法，绩效考核指标中明确的考核办法、工作流程、职责划分等制度性管理规定将纳入考核办法中，并不断地根据实际情况修改完善，以提供强有力的制度保障；三是进行绩效考核信息化系统建设，提升运营绩效考核指标的实时统计分析和智能决策能力，进一步强化运营绩效考核指标的过程管理。
三、结束语
综上所述，现阶段，我国城市轨道交通已步入网络化建设和运营阶段，网络化运营的本质，要求运营企业既要确保轨道交通运营的绝对安全，又要不断提升客运服务的质量。运营安全考核机制的建立，有利于强化运营企业的内部管理和轨道交通的行业、地方监管，提升轨道交通的社会和经济效益。为此，需要构建一个更为科学的运营安全考核指标体系，为轨道交通运营企业和行业、地方搭建一个统一的数据平台。
参考文献
[1] 托马斯·特拉斯基维奇，孙斐，许方圆，赵晓军. 公共部门绩效评估：来自发展中国家的经验[J]. 公共管理学报. 2012（02）.
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[3] 李欧阳，李捷，杨柳文. 基于可拓层次法的城市轨道交通综合绩效评价[J]. 企业导报. 2014（17）.
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[5] 张娣，何杰，张晓辉. 城市軌道交通系统运营安全性指标研究[J]. 城市轨道交通研究. 2010（03）.