论文部分内容阅读
政府在发展中的作用是不可或缺的。除了不切实际的无政府主义者之外,这几乎已经成了人类社会的共识。正如世界银行发展报告所说的那样:“在世界各地,政府正成为人们注目的中心。全球经济具有深远意义的发展使我们再次思考关于政府的一些基本问题:它的作用应该是什么,它能做什么和不能做什么,以及如何做好这些事情。”
政府的作用应该是什么,是政府职能的问题;政府如何做好这些事情,是政府管理方式的问题。政府职能是根据社会需求,政府在国家和社会管理中承担的职责和功能。政府管理方式主要是政府实现其管理职能的手段和方法,通过管理方式将政府职能由理想变为现实。
当前科技管理部门的职能分析
当前,中国的政府管理体制改革滞后于经济体制改革的总体进展;政府职能的转变滞后于政府机构改革的现状,使得政府职能转变成为体制改革中难度最大的部分,也成为当务之急。其主要是由于:计划经济体制向市场经济体制的转型,就是政府职能转变、政府审批权力减弱、个人生活权利的空间逐渐扩张及个人对政府依附性减少的过程。在这种转变的过程中,由于社会经济规模与范围迅速扩大,政府又以新的方式控制着更多的社会资源及个人的经济生活,政府职能尽管有所转变,但却没有走上市场之路,而是进入了一个新的怪圈。也就是说,市场发展要求政府权力弱化,但政府权力却在经济转型的过程中得到了强化。
科技管理部门也存在中国政府职能转变当中普遍存在的问题:由于科技投入的增加和社会整体改革的滞后,造成政府权力在经济转型的过程中不适当的强化和弱化,从而造成工作上的一些不适应。
科技管理部门的工作除了科技奖励、科技保密、科技统计、与科技相关的知识产权的保护工作、科技经费管理等归口性和支撑性工作以外,其更重要的职能是:进一步理顺政府和科研院所、企业、事业单位的关系,确立企业创新主体的地位;重点研究和制定科技发展战略,组织编制各类科技发展规划、计划;从行政手段、直接管理为主向以经济政策、法律法规和间接管理为主转变,成为制度的供给者和政策、规划的制订者;从管理政府科研机构、科研项目和科研设施为主向促进全社会公民科学素养的提高,增强科技竞争力和科技对经济、社会发展的支撑作用转变。
顺应政府职能转变的趋势,北京市科委明确了近期的工作目标——实现“一个转变,两个加强”,实施“三大行动”。建立了“资源科委”的理念,启动了建设“资源科委”的主题计划。
推进北京市科委职能转变的途径
首先是思想观念上的突破。面对新形势,科委工作当中出现的不适应主要是对科技工作的管理理念还没有完全转变,习惯于过去那种自上而下的“指挥式”行政管理。有些科技工作管理者的“身子”已进入了市场经济,而“脑袋”却还停留在计划经济体制中,不能适应市场经济主体多元化、经济结构网络化和科技、经济发展国际化的需要。
针对责任性、回应性、服务性、公共性的政府治理要求,当前最需要的是走出“政府万能”的误区,把全能的政府变为有限的政府。其中主要是科委管理角色、管理理念的再造,即从“项目科委”向“资源科委”转变。“项目科委”不是没有使用资源,“资源科委”也不是不要项目,而是强调综合运用包括项目、资金、政策等多种手段,提高科技工作的效能。
“资源科委”立足于建立以企业为主体、以市场需求为导向的产学研联合的新机制,通过整合和运用资源,努力把科技资源优势转化为产业竞争优势和社会发展优势;把工作重点放在强化市场配置资源的基础性作用,利用市场手段凝聚、涵养和应用资源上,关注资源的使用、凝聚和涵养的全过程,强调涵养、凝聚资源之后的可持续使用问题;“资源科委”强调遵循科学发展观,注意科学技术发展规律和市场经济规律,关注科学技术全面的社会功能,是一种“社会科技”。
其次是管理方式的改变和组织与机制的创新。转变政府职能并不等于政府撒手不管。恰恰相反,构建“资源科委”需要更缜密的规划设计,更灵活的策略和手段,需要正确地选择转变政府职能的实现方式,恰当地实施组织和机制创新,弱化微观管理职能,强化宏观调控职能和社会职能,提高对公共产品的供给,加强公共服务意识。其要点在于通过政策、资金、项目等手段引导社会各主体参与到科技发展中来;同时政府提供市场所不能提供的公共物品,解决市场不能或不愿解决的公共问题,例如进行技术预见、支持战略高技术项目、支持建立企业技术联盟等。
创新的理念只有在创新的组织和创新的工作模式中才能实现。针对科技项目分散,只针对若干“点”,难以形成集聚效应的问题,科委明确提出要打破政策和项目间的壁垒、集成内外资源、组合各种手段、设立和实施“主题计划”。主题计划的实施,需要组合运用包括项目(课题)、公共政策、软科学研究等多种工具和手段,同时需要跨领域、跨部门的协作;主题计划的成果包括实际问题或矛盾的解决、科学技术突破、科技对社会影响力的增强、模式探索或典范的树立、人才培养、新政策出台或原有政策的调整等。
主题计划具有:目标上的统筹性,即主题一致性,注重体现统一的价值理念,关注项目的聚集,在主题计划下开展的一切工作都应该是根据主题一致的原则,为了一个共同的目标而综合到一起;内容上的纵深性,即主题计划是一个工作面的展开,其工作内容应该具有可拓展性,可向纵深发展,有下延性;时间上的持续性,即主题计划为解决专门问题而设,确定之后,一般要延续数年,在其实施过程中不断会有项目的结束和新项目、新课题的加入;管理上的系统性、规范性,即针对专题计划的实施,科委要建立与之相适应的管理系统和规范,并且每一个主题计划都要有管理办法或实施方案。
主题计划改变了过去以单一手段、组织单纯性技术研发项目的传统做法,强调以经济社会发展需求为目标,通过多种手段的协同运用,实现资源组合,带来了科技管理工作内容模块化和工作方式矩阵化发展,促进了决策的科学化和公开化,增加了研究开发的强度,提高了科技计划的管理效能和应对复杂问题的能力,从而为获取重大技术突破和社会经济效益提供坚实的保障。目前基本涵盖了科技工作主要方面的八个主题计划已经推出并开始实施。
另外,在思想观念突破和管理方式改革的基础上,还需要提升政府能力。一是按照公平、公开、公正的原则,积极推进管理改革。二是在项目管理改革方面,按照“资源科委”的要求,强化领域预研、项目论证和集体决策。三是细化部门预算,实行绩效预算和零基预算,国库集中支付制度,对政府预算资金的使用实行全过程的监督,建立公共财政体系,探讨和实施颇具特色的开放式的“七步预算法”和“五步管理法”。四是要建立公共管理的绩效管理制度,通过科学的绩效管理制度(如设立绩效目标、进行绩效考评机制等),促进公共管理绩效的提高。五是要提高政府公共管理人员的素质。六是在途径方法上加强,要大力推进电子政务建设,利用电脑网络平台公开政府管理信息,进一步提高行政效率,减少行政成本,并构建跨越时间、地点、部门的全天候的公共服务体系。
推进科委职能转变过程中应引起注意的问题
首先,应该区分和充分利用两种力量:市场力量和政府力量。凡是政府不应该管、可管可不管的事情,都应交给市场去做。“公共服务型政府”是政府为社会提供公共产品和公共服务,但并不意味着所有的公共产品和公共服务都必须由政府提供。而是在民间不能有效提供,而且又特别需要的公共产品才由政府提供。管理不是目的,管理既不是政府存在的理由,也不是政府发挥有效作用的前提。在市场竞争条件下,政府的职能主要是通过创建一系列制度安排来规范市场、稳定市场和引导市场发展,并通过提供必要公共产品的形式来弥补市场供应的不足。
其次,应该处理好“计划过度”与“市场化过度”问题。科学发展和技术突破的取得具有很大的不确定和不可预见性,因此,一些重大科技项目的提炼不应该是闭门造车,而是应该发动社会广泛参与;一些不应该市场化的工作就不应该被推向社会,例如有关国家科技兴衰或者国家信息安全的项目,政府对承担单位的选择就应该更严格,控制力也要更强。
最后,应该处理好职能(权力)的“让渡”问题。要求政府从管理微观经济事务中解脱出来,实现政企分开、政事分开、政社分开,要弱化某些功能,政府的部分职能和事务性工作要向直属事业单位、社会中介组织、社会和企业转移。这是一种职能让渡行为,是一种“分权”行为。但是,并不是所有的政府职能都是可以让渡的。从政治学角度看,政府职能具有两重性——政治统治职能和社会管理职能。显然政府可以进行职能让渡的部分只能是社会管理职能部分。但这部分的职能让渡也有度的问题。
科技管理职能中体现公共性、权威性及整体性的部分是不能让渡的,例如科技计划和科技政策的制定;法律法规明确规定应由政府承担的职能是不能让渡的,例如行政许可、行政监督、行政处罚等职能。另外,职能的让渡还要考虑受让主体能否承担这部分职能,如果受让主体无法承担让渡的职能,则也不能进行职能让渡。不能让渡的职能是坚决不可让渡的,否则可能会产生政府把应该自己履行的职能转嫁到社会、企业或中介组织,造成职责不明;同时,也会产生社会中介组织越权行使本该政府行使的职能,造成政企不分,使社会中介组织成为“二政府”。
政府的作用应该是什么,是政府职能的问题;政府如何做好这些事情,是政府管理方式的问题。政府职能是根据社会需求,政府在国家和社会管理中承担的职责和功能。政府管理方式主要是政府实现其管理职能的手段和方法,通过管理方式将政府职能由理想变为现实。
当前科技管理部门的职能分析
当前,中国的政府管理体制改革滞后于经济体制改革的总体进展;政府职能的转变滞后于政府机构改革的现状,使得政府职能转变成为体制改革中难度最大的部分,也成为当务之急。其主要是由于:计划经济体制向市场经济体制的转型,就是政府职能转变、政府审批权力减弱、个人生活权利的空间逐渐扩张及个人对政府依附性减少的过程。在这种转变的过程中,由于社会经济规模与范围迅速扩大,政府又以新的方式控制着更多的社会资源及个人的经济生活,政府职能尽管有所转变,但却没有走上市场之路,而是进入了一个新的怪圈。也就是说,市场发展要求政府权力弱化,但政府权力却在经济转型的过程中得到了强化。
科技管理部门也存在中国政府职能转变当中普遍存在的问题:由于科技投入的增加和社会整体改革的滞后,造成政府权力在经济转型的过程中不适当的强化和弱化,从而造成工作上的一些不适应。
科技管理部门的工作除了科技奖励、科技保密、科技统计、与科技相关的知识产权的保护工作、科技经费管理等归口性和支撑性工作以外,其更重要的职能是:进一步理顺政府和科研院所、企业、事业单位的关系,确立企业创新主体的地位;重点研究和制定科技发展战略,组织编制各类科技发展规划、计划;从行政手段、直接管理为主向以经济政策、法律法规和间接管理为主转变,成为制度的供给者和政策、规划的制订者;从管理政府科研机构、科研项目和科研设施为主向促进全社会公民科学素养的提高,增强科技竞争力和科技对经济、社会发展的支撑作用转变。
顺应政府职能转变的趋势,北京市科委明确了近期的工作目标——实现“一个转变,两个加强”,实施“三大行动”。建立了“资源科委”的理念,启动了建设“资源科委”的主题计划。
推进北京市科委职能转变的途径
首先是思想观念上的突破。面对新形势,科委工作当中出现的不适应主要是对科技工作的管理理念还没有完全转变,习惯于过去那种自上而下的“指挥式”行政管理。有些科技工作管理者的“身子”已进入了市场经济,而“脑袋”却还停留在计划经济体制中,不能适应市场经济主体多元化、经济结构网络化和科技、经济发展国际化的需要。
针对责任性、回应性、服务性、公共性的政府治理要求,当前最需要的是走出“政府万能”的误区,把全能的政府变为有限的政府。其中主要是科委管理角色、管理理念的再造,即从“项目科委”向“资源科委”转变。“项目科委”不是没有使用资源,“资源科委”也不是不要项目,而是强调综合运用包括项目、资金、政策等多种手段,提高科技工作的效能。
“资源科委”立足于建立以企业为主体、以市场需求为导向的产学研联合的新机制,通过整合和运用资源,努力把科技资源优势转化为产业竞争优势和社会发展优势;把工作重点放在强化市场配置资源的基础性作用,利用市场手段凝聚、涵养和应用资源上,关注资源的使用、凝聚和涵养的全过程,强调涵养、凝聚资源之后的可持续使用问题;“资源科委”强调遵循科学发展观,注意科学技术发展规律和市场经济规律,关注科学技术全面的社会功能,是一种“社会科技”。
其次是管理方式的改变和组织与机制的创新。转变政府职能并不等于政府撒手不管。恰恰相反,构建“资源科委”需要更缜密的规划设计,更灵活的策略和手段,需要正确地选择转变政府职能的实现方式,恰当地实施组织和机制创新,弱化微观管理职能,强化宏观调控职能和社会职能,提高对公共产品的供给,加强公共服务意识。其要点在于通过政策、资金、项目等手段引导社会各主体参与到科技发展中来;同时政府提供市场所不能提供的公共物品,解决市场不能或不愿解决的公共问题,例如进行技术预见、支持战略高技术项目、支持建立企业技术联盟等。
创新的理念只有在创新的组织和创新的工作模式中才能实现。针对科技项目分散,只针对若干“点”,难以形成集聚效应的问题,科委明确提出要打破政策和项目间的壁垒、集成内外资源、组合各种手段、设立和实施“主题计划”。主题计划的实施,需要组合运用包括项目(课题)、公共政策、软科学研究等多种工具和手段,同时需要跨领域、跨部门的协作;主题计划的成果包括实际问题或矛盾的解决、科学技术突破、科技对社会影响力的增强、模式探索或典范的树立、人才培养、新政策出台或原有政策的调整等。
主题计划具有:目标上的统筹性,即主题一致性,注重体现统一的价值理念,关注项目的聚集,在主题计划下开展的一切工作都应该是根据主题一致的原则,为了一个共同的目标而综合到一起;内容上的纵深性,即主题计划是一个工作面的展开,其工作内容应该具有可拓展性,可向纵深发展,有下延性;时间上的持续性,即主题计划为解决专门问题而设,确定之后,一般要延续数年,在其实施过程中不断会有项目的结束和新项目、新课题的加入;管理上的系统性、规范性,即针对专题计划的实施,科委要建立与之相适应的管理系统和规范,并且每一个主题计划都要有管理办法或实施方案。
主题计划改变了过去以单一手段、组织单纯性技术研发项目的传统做法,强调以经济社会发展需求为目标,通过多种手段的协同运用,实现资源组合,带来了科技管理工作内容模块化和工作方式矩阵化发展,促进了决策的科学化和公开化,增加了研究开发的强度,提高了科技计划的管理效能和应对复杂问题的能力,从而为获取重大技术突破和社会经济效益提供坚实的保障。目前基本涵盖了科技工作主要方面的八个主题计划已经推出并开始实施。
另外,在思想观念突破和管理方式改革的基础上,还需要提升政府能力。一是按照公平、公开、公正的原则,积极推进管理改革。二是在项目管理改革方面,按照“资源科委”的要求,强化领域预研、项目论证和集体决策。三是细化部门预算,实行绩效预算和零基预算,国库集中支付制度,对政府预算资金的使用实行全过程的监督,建立公共财政体系,探讨和实施颇具特色的开放式的“七步预算法”和“五步管理法”。四是要建立公共管理的绩效管理制度,通过科学的绩效管理制度(如设立绩效目标、进行绩效考评机制等),促进公共管理绩效的提高。五是要提高政府公共管理人员的素质。六是在途径方法上加强,要大力推进电子政务建设,利用电脑网络平台公开政府管理信息,进一步提高行政效率,减少行政成本,并构建跨越时间、地点、部门的全天候的公共服务体系。
推进科委职能转变过程中应引起注意的问题
首先,应该区分和充分利用两种力量:市场力量和政府力量。凡是政府不应该管、可管可不管的事情,都应交给市场去做。“公共服务型政府”是政府为社会提供公共产品和公共服务,但并不意味着所有的公共产品和公共服务都必须由政府提供。而是在民间不能有效提供,而且又特别需要的公共产品才由政府提供。管理不是目的,管理既不是政府存在的理由,也不是政府发挥有效作用的前提。在市场竞争条件下,政府的职能主要是通过创建一系列制度安排来规范市场、稳定市场和引导市场发展,并通过提供必要公共产品的形式来弥补市场供应的不足。
其次,应该处理好“计划过度”与“市场化过度”问题。科学发展和技术突破的取得具有很大的不确定和不可预见性,因此,一些重大科技项目的提炼不应该是闭门造车,而是应该发动社会广泛参与;一些不应该市场化的工作就不应该被推向社会,例如有关国家科技兴衰或者国家信息安全的项目,政府对承担单位的选择就应该更严格,控制力也要更强。
最后,应该处理好职能(权力)的“让渡”问题。要求政府从管理微观经济事务中解脱出来,实现政企分开、政事分开、政社分开,要弱化某些功能,政府的部分职能和事务性工作要向直属事业单位、社会中介组织、社会和企业转移。这是一种职能让渡行为,是一种“分权”行为。但是,并不是所有的政府职能都是可以让渡的。从政治学角度看,政府职能具有两重性——政治统治职能和社会管理职能。显然政府可以进行职能让渡的部分只能是社会管理职能部分。但这部分的职能让渡也有度的问题。
科技管理职能中体现公共性、权威性及整体性的部分是不能让渡的,例如科技计划和科技政策的制定;法律法规明确规定应由政府承担的职能是不能让渡的,例如行政许可、行政监督、行政处罚等职能。另外,职能的让渡还要考虑受让主体能否承担这部分职能,如果受让主体无法承担让渡的职能,则也不能进行职能让渡。不能让渡的职能是坚决不可让渡的,否则可能会产生政府把应该自己履行的职能转嫁到社会、企业或中介组织,造成职责不明;同时,也会产生社会中介组织越权行使本该政府行使的职能,造成政企不分,使社会中介组织成为“二政府”。