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[期刊论文] 作者：陈秀丛,
来源：新商务周刊 年份：2019
有效的合规管理能减少公司因违反法律、法规或准则而受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.通过监管机构对证券分支机构现场检查发现的问题进行研究,...
[期刊论文] 作者：陈秀丛,,
来源：环球市场 年份：2019
金融行动特别工作组(FATF)的相互评估是成员国(区域)根据FATF建议选择的专家的技术组合.对反洗钱和反恐融资体系的定期评估方法和有效性评估方法进行了相互评估,以确保各成员...
[期刊论文] 作者：陈秀丛,
来源：财讯 年份：2020
客户身份识别是反洗钱的基础性工作,为证券公司实施客户洗钱分类管理、反洗钱异常监测提供了基础数据信息,有效开展客户身份识别工作对证券公司防范洗钱风险意义深远,本文结...
[期刊论文] 作者：陈秀丛,
来源：新商务周刊 年份：2020
为了弥补了我国受益所有人领域的规则空白,2017年以来中国人民银行陆续发布了受益所有人身份识别工作要求,但实践过程中仍存在客户提供受益所有人信息难以核实、持续识别工作...
[期刊论文] 作者：陈秀丛,徐向阳,,
来源：特区经济 年份：2011
本文通过SPSS统计软件对中小板41家电子信息行业上市公司的13个财务指标进行因子分析,提取关键影响因子,然后通过数据包络分析方法分析其经营绩效,总体而言,由于受金融危机的...
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