客户保证金相关论文
近年来,证券公司经营危机的直接原因,一般是违规开展代客理财业务,挪用客户保证金和自营业务严重亏损等,但深层次原因则是外部风险......
近年来,随着我国期货业的快速发展及市场对期货的创新接纳,期货公司的资金量越来越大.本文将期货公司资金划分为客户保证金、自有......
据报道,最近发生了一起某证券公司电话委托投资股票的客户保证金被挪用购买“银广夏”股票的事件,由于该股票连续下跌,客户损失较......
市场担心券商股PB未来是否会像银行一样破净?按最悲观假设,券商不可能破净,至少最近一两年内不会。目前基本落地的金改政策已经为证券......
中国人民银行货币政策委员会2001年第三季度例会提出,下半年货币政策要继续贯彻扩大内需为主的方针,保持连续性和稳定性,灵活运用......
银行卡(存折)炒股俗称银证通、一卡通炒股,经过多年地下活动,近来“大大方方”浮出水面,令各界人士极为关注。rn一、银行卡炒股的发......
改革开放后,我国进入经济迅速增长的快车道.然而股市作为国民经济的晴雨表,却背道而驰.自 2001年以来,股市走上了狂泻不止的漫漫长......
证券公司因经营不善处于岌岌可危的艰难境地,被托管、责令关闭的比比皆是。2004年10月23日,《经济观察报》披露的“六十三家高层券......
文章首先介绍了其他金融市场关于客户保证金管理的现状,总结了其中的经验教训,在此基础上创造性地提出了上海黄金交易所客户保证金......
这一轮的券商创新不能跳进影子银行的陷阱里,而重蹈当年资金危机的覆辙自从去年5月券商创新大会召开以来,各券商纷纷开展的创新业......
一、客户保证金挪用与证券公司行业性危机现代证券交易一般实行分级结算制度,即证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和......
如何实施资金的有效管理,构建高效的资金运营模式,防范金融风险。已成为证券行业的热门话题。对此,本文指出证券公司应实行总部法人清......
【正】股市在经过一轮暴跌之后,近日出现强劲反弹,但因年关将至,券商的日子仍然难熬。委托理财、配股包销、禁止挪用保证金以及经......
近年来,我国货币市场和资产市场的连结越来越紧密,对之关注程度也得以提高。本文通过资本市场的客户保证金对货币政策的影响的分析,探......
据说,京城的券商们近期纷纷计划撤销股票交易大厅。那里,在前些年也曾是笔者战斗过的地方。笔者对于证券公司的所有印象几乎都来自熙......
2020年以来,受新冠疫情冲击影响,各大类资产价格都出现了不小的波动,投资难度不断加大。越来越多的投资者开始追求"现金为王"的避......
自2001年以来,证券业开始步入困境,大多数证券营业部都面临着如何生存的问题。其原因主要是中国证券市场已从高度行业保护下的垄断竞......
李克强总理在第十八届全国人民代表大会上的《政府工作报告》中提到,“让失信者寸步难行,让守信者一路畅通”,表明了这届政府要建......
我国证券与期货市场均实行会员交易制度,即由取得交易所会员资格的证券公司(经纪业务)和期货公司代理广大的普通投资者(包括个人投......
“客户保证金”是股民暂存在证券公司,用于买卖股票的资金。这部分资金的安全完整,是维护投资者合法权益,保证证券市场健康发展的基础......
【裁判摘要】根据《期货交易管理条例》第三十八条第二款的规定,期货公司采取强行平仓措施必须具备三个前提条件:一是客户保证金不足......
期货欺诈行为及其认定高明生期货欺诈行为,是指期货经纪公司及其从业人员在从事期货经纪业务及其相关活动中违背公开、公平、公正和......
券商的洗牌会成为市场上经常的行为,并购重组和清盘退出活动将会越来越多。 近日,政府公布了一大喜讯:居民个人被金融机构挪用的股......
正值上海的4月,晌午的阳光透过.玻璃窗,照在陈忠义办公桌前。他坐在记者对面,手中把玩着一个名片大小的电子密钥,“通过这把密钥进入的......
阿里巴巴集团副总裁、阿里金融公司总裁胡晓明今日就外界关注的小额贷款资金来源和利率水平一事,做出公开回应。胡晓明说,淘宝贷款的......
我国的证券公司是在改革开放中成立和发展起来的新兴而充满活力的证券企业。它在国家建立和发展证券市场,并通过证券市场筹集资金,优......
期货交易与法律规范邬红旗一、我国目前期货交易的现状和问题期货交易是以转让标准化合约为特征的一种交换关系,是现代市场交易的......
客户保证金归属问题初探王现成客户保证金的归属问题是证券市场清算制度安排的一项重要内容,当今世界上存在着两种做法:一是将其划归......
2004年7月以来,南方证券公司作为国内第一家试点证券公司,已经开展了客户保证金的独立存管.监管层要求到2004年年底50%的证券公司......
【正】随着《证券法》及其配套法规的实施,证券经营机构审计将成为会计师事务所一项新的业务。同时,由于证券经营机构的性质与其他......
最近通过对南方证券深圳地区三个营业部的审计,我们发现营业部处理向客户透支的情况各不相同,这就要求我们针对不同的形式采取不同的......
证券业是一个新兴行业,计算机应用程度很高,证券营业部所有与证券交易有关的活动都通过计算机来完成,交易资料都存储在计算机中。包括......
【正】 一、加强证券审计的依据及意义 党的十五大报告明确指出,要“依法加强对金融机构和金融市场包括证券市场的监管,规范和维护......
近日,甘肃证券被爆出国债欠库已达20亿元之多,再加上其挪用客户保证金及柜台债务的5000万元窟窿,公司运营已然难以为继。甘肃证券1996......
中国证监会机构部已经新设了一个“破产清算办公室”,用以解决问题证券公司的破产清算,并将在未来升格为正局级......
存管制度改革看上去只是证券业务流程中一个小小的方式变化,但它将涉及历史问题的解决和未来利益格局的划分。......
中国证监会于2003年8月提出的“三大铁律”——即券商不得挪用客户保证金,委托资产和托管债券的规定正在悄悄地软化,渐渐屈从于券商......