【摘 要】
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<正>2014年以来,资本市场"监管转型"备受瞩目,监管转型主要是指监管理念、监管模式和监管方法的革新和转变,但监管转型不只是监管机构内部职能转型的问题,它已经并将持续对证
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<正>2014年以来,资本市场"监管转型"备受瞩目,监管转型主要是指监管理念、监管模式和监管方法的革新和转变,但监管转型不只是监管机构内部职能转型的问题,它已经并将持续对证券公司的经营管理产生重大影响,尤其是对证券公司自我把控合规风险的能力提出了更高的要求,已经形成的合规管理理念、机制、方法等都有可能无法适应工作需要,应当与时俱进,顺应监管形势完成自我升级。为此,本文在探寻监管转型的背景、内涵及意义的
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