创新是制造业企业在国内及国际范围内建立核心竞争力的重要途径,企业技术创新的目的在于创造新的产品与服务,因此最成功的经济发展模式将是最具有活力、竞争力的并且以知识为基础的经济体。发达国家对创新及成功创新的研究已经进行了很长时间:在90年代,欧盟启动了创新活动调查(Community Innovation Survey, CIS)对欧洲的创新活动进行观测和记录。在调查搜集的数据的基础上,许多研究试图找到决定企业创新活动的因素,并分析创新活动与企业生产率之间的关系。在诸学者对欧洲国家创新活动研究的基础上,本文总结过去研究的经验并提出了不同的研究主题。本文采用知识生产函数模型对创新和生产率之间的关系进行分析。知识生产函数是由Pakes和Griliches(1984)最先提出的,然后Crepon,Duguet和Mairesse提出了具体的估计方法,即CDM模型。许多学者在这个模型的基础上进行了改进。由于企业信息的机密性,无法通过政府的调研数据进行企业层面的研究和分析,因此,本文采用网上问卷的方式进行调研和数据搜集。本文调研的对象为中国制造业企业中员工数超过6人的企业,最终本文获得了590个观测样本,除了能源行业外,本文的样本覆盖了中国制造业内的大多数子行业。本文搜集了企业多个方面的详细信息,包括创新产品销售额所占的比例、创新投入的水平、生产率、创新活动的知识来源、合作伙伴的相关情况、阻碍创新活动的因素、企业的创新战略及企业的市场情况等。本文采用欧洲相关研究中的经典结构模型,用于解释企业生产率和创新产出之间、创新产出和创新投入之间的关系。本文的创新点在于在原有模型中加入了企业的市场情况因素,并采用改进的计量经济学方法对抽样及共线性所引起的误差进行修正。本文的目标是研究中国制造业企业的创新投入、创新产出及生产率之间的关系,并找出影响创新成功的决定因素。本文对企业创新投入进行衡量时,并不仅仅采用企业的R&D投入,还考虑了企业所有可能的创新活动投入。另外,创新产出将通过创新产品销售额的比例、生产率水平和生产率的增长率进行衡量。本文率先将CDM模型应用在对非欧洲国家创新活动的研究上,实证分析结果对理解发展中国家的创新活动具有参考意义。本文实证结果大部分和前人的研究相一致,并且反映了中国制造业企业的特点。1.企业规模是影响企业创新投入的重要因素。企业的关系网络(如属于某集团公司)也对企业的创新投入有促进作用。以上结论验证了前人的研究。欧洲企业的研究表明来自企业内部的知识对创新活动有较强的促进作用,但是在中国制造业企业中,来自于企业外的知识对创新活动有更强的促进作用。另外,在中国企业中,来自于地方权力机构的资金支持对企业创新投入有显著的推动作用。2.和前人研究一致,本文实证结果显示创新投入和创新产出呈正相关关系,企业的规模也和创新产出呈正相关关系。本研究发现企业在两方面的战略对创新活动无促进作用:试图进入新市场及增加市场份额的战略和创新产出呈显著的负相关关系。3.与现有文献相一致,本文结果显示创新产出和企业的生产率呈正相关关系。因此,创新产出是中国制造业企业整体绩效差异的原因。另外,本文找出了阻碍企业生产率提高的因素:缺乏资金(企业内部和外部)、缺乏市场和科技信息是明显阻碍企业生产率提高的因素。4.本文的一个创新点在于将企业市场情况作为自变量用于解释企业生产率的差异。研究发现,主要在国内销售产品的企业有较低的生产率,而产品销往发达国家的企业生产率较高。5.前面的分析结果是在将渐进式创新和激进式创新放在一起分析得到的,如果我们单独分析激进式创新,可以发现激进式创新的产出和企业的规模无明显关系,这和前人研究是一致的。另外,企业关于减少环境影响、增强健康和安全措施的战略对激进式创新产出有推动作用。因此,政府可以通过完善环境保护、改善劳动环境方面的法规促使企业进行激进式的创新活动,并增加创新产出。本文的实证结果显示,创新相关政策的制定能够促进企业进行创新投入(如地方性权利机构的资金支持)及获得更多的创新产出(减少环境影响或增强健康和安全措施),从而提高中国制造业企业的竞争力。本文研究发现阻碍中国制造业企业创新活动的因素还有市场及科技信息的缺乏及资金的缺乏等。最后,本文发现,中国的大学作为知识的来源,在对企业创新的促进及与企业合作创新的活动中并未起到重要的作用。