山西作为我国最重要的能源重化工基地,其煤基产业是经济的绝对支柱,煤基低碳科技创新是推动山西省资源经济综改试验区建设和国家科技体制机制改革的关键环节和核心领域。然而,当前山西省在配置煤基科研资金方面,面临着政府宏观调控与整体性组织协调度低、针对性不强、审批事项繁杂、条块分割和聚焦重大战略需求不足等现实问题。因此,研究山西省煤基产业科技创新的资金投入效率,不仅是山西省煤基产业突破不可持续发展瓶颈的迫切需求和适应经济转型综合配套改革的关键路径,更是加快建设创新体系的重要保证。本文针对资金支持科技创新这一关键命题,依托低碳经济、科技创新和科技金融理论,立足于当前山西省资金支持煤基产业低碳科技创新的现状与问题,运用超效率数据包络分析和曼奎斯特指数法,选取全国15个主要产煤省市区和山西煤基七大产业2011-2015年相关数据,从综合创新效率、效率分解、规模报酬和投影改进四个方面,深入剖析了三类创新主体的资金投入效率。主要内容有:(1)以煤基产业为实证分析对象,阐明了数据来源及处理方法,并对技术创新投入产出的滞后性及其处理方式进行了说明。(2)运用超效率数据包络分析法,基于区域视角对比山西省与其它省市低碳科技创新的水平,基于行业视角辨认煤基七大产业内部各自科技创新的优势及不足。(3)运用曼奎斯特指数法,基于时序视角测度山西省七大煤基低碳产业历年的科技创新效率变动趋势。研究发现:(1)山西省煤基科研资金呈现投入总量偏低、强度滞后和结构失衡的特征。财政经费分配不合理、市场化程度较低;企业自有资金投入不足、用于基础研究的比重低;商业银行信贷缺乏支持,低碳资本市场作用小。(2)区域静态效率比较方面:山西省创新综合效率居于主要产煤省市区之首,其技术效率较高,规模效率适当,规模报酬递增。行业静态效率比较方面:七大煤基产业有26.2%的资金形成浪费;煤基产业规模效率高于技术效率,存在重规模轻技术的问题;政府资金和企业自有资金的配置效率较低,金融机构贷款可稍做调整。(3)动态效率分析方面:山西省煤基七大产业低碳科技创新的资金效率水平较低,由高到低分别为:煤基新材料、煤焦化、煤机装备、煤化工、煤层气、煤炭生产及煤电;在综合技术效率变动恶化的情况下,全要素生产率仍能表现出强劲的上升趋势,主要在于技术进步的主导作用;政府资金的冗余最多,企业自有资金连续两年出现冗余,金融机构的支持力度相对较小。本文可能的创新之处:(1)研究对象方面。将“煤基产业”、“科技创新”和“资金效率”三者相结合,探讨煤基产业低碳科技创新的资金投入效率,弥补既有研究的空白。(2)指标选择的创新。本文从三阶段技术创新理论出发,将整个技术创新的价值实现过程细分为科技研发、成果转化和产业化三个密切联系的子阶段,分别对应着不同的投入产出评价指标。同时,基于低碳视角将环境绩效纳入评价框架内,实现对现有技术创新效率评价指标体系的改进。