【摘 要】
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附加适当区别标识是《商标法》在2013年新修后增设的一项法律规则,被用于限制商标的在先使用。该项规则如果得到积极地适用,在商标法中直接产生的积极效果是——降低商标混淆可能性。然而学界对该项规则缺乏系统的研究;理论中对此项规则的法律属性也存在诸多争议;对其定性没有共同的认知前提,导致司法实践中对附加适当区别标识这一规则的适用缺乏统一认识,以至于如何具体适用成为司法中重点和难点。其次,附加适当区别标识
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附加适当区别标识是《商标法》在2013年新修后增设的一项法律规则,被用于限制商标的在先使用。该项规则如果得到积极地适用,在商标法中直接产生的积极效果是——降低商标混淆可能性。然而学界对该项规则缺乏系统的研究;理论中对此项规则的法律属性也存在诸多争议;对其定性没有共同的认知前提,导致司法实践中对附加适当区别标识这一规则的适用缺乏统一认识,以至于如何具体适用成为司法中重点和难点。其次,附加适当区别标识作为辅助区别不同商品与服务来源的特殊措施,是商标法核心功能的具体化,其积极适用契合商标法本质。商标理论研究中,在多种语境下都有适用该制度可能性,但立法仅在商标在先使用中做出规定,其价值未能得到充分发挥。本文以附加适当区别标识的适用为命题展开论述,分为四部分。第一部分是本文的基础部分,主要是对附加适当区别标识规定的来源、界定和定性展开探讨,从历史分析和比较法的角度分析附加适当区别标识的来源,运用法解释方法解构分析附加适当区别标识的基本涵义,梳理附加适当区别标识这一行为方式的法律属性理论争议,认定附加适当区别标识本质上是一项法律义务。通过合理的定性以加深对这一问题的认识,同时为下文论证做好了充分的铺垫。第二部分着重论述作为一项法律制度,附加适当标识规则本身所具有的理论基础,其必要性在其作为利益的平衡工具,自身具有经济理性逻辑、促进商标包容性发展和缓和法律刚性的衡平理念。其合理性可以分别从符号学、认知心理学几个方面获得证成,附加适当区别标识能促进非混淆性使用以维护商标符号的三元结构的稳定性和使濒临混淆的消费者心理认知状态回归正常。第三部分对附加适当区别标识的适用进行情景分析,从理论上论证在商标在先使用、商标转让、反向混淆、商标附带性使用和否定功能性商标的可商标性情形附加适当区别标识的可适用性,总结出我国目前附加适当区别标识制度存在规则的适用过于狭窄,未能充分发挥该项规则所应有的价值和功能问题,从而为后文的探讨提供事实基础。第四部分是在针对前文所提出的目前附加适当区别标识存在的问题,从立法论出发,阐述附加适当区别标识这一行为模式适用的一般规则,一般规则应具备满足商标的并存足以发生混淆、不宜停止侵权的构成要件以及达成要件所引申的各种法律效果两种法律要素,通过构建一般规则以期含摄该制度使用的不同语境,为我国商标法制度的完善提供某种可能的进路。
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