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各国的产业竞争地位很大程度上取决于技术能力的差距。技术带给一个企业、一个行业乃至整个国家的不仅是较高的生产效率,有时还是一种垄断性的力量。改革开放以来,我国也试图通过吸引外国直接投资,来获得跨国公司控制的技术,提升国内企业的技术水平与技术能力。
有关外国直接投资的技术溢出效应,以往的研究成果众多,但在许多重要的理论问题上还没有形成共同的认识,诸如技术差距与溢出效应之间的联系,技术溢出的途径及其制约因素,东道国特点对技术溢出程度的影响等。从实证研究成果看,彼此之间也存在较大的分歧。在这种情况下,有必要深入挖掘外国直接投资技术溢出效应的作用机制,以进一步了解东道国因素中那些方面影响到技术溢出。天津是我国最早开放的沿海城市之一,同时又是我国引进外国直接投资的重要地区之一。经过几十年的发展,外资企业与国内其它企业已经形成了较为完整的竞争与合作关系,在有些行业外资企业已经占居了相当重要的地位。对该地区外国直接投资的技术溢出效应进行实证研究,探讨技术溢出的渠道及其相对重要性,分析当地企业的行为特点与跨国公司技术溢出的互动关系,检验当地企业吸收能力形成的主要影响因素,不仅有助于澄清某些重要理论观点;对于完善我国的引进外资政策与战略也有重要的现实意义。
本文的计量分析主要基于外国直接投资理论和吸收能力理论。在前人研究成果的基础上,通过构建新的计量模型,将各主要溢出途径纳入了模型,分析技术溢出效应,探讨吸收能力与技术溢出之间的相关关系。在溢出效应计量模型中,我把各个不同的溢出渠道分别进行计量分析,从而得以识别各个溢出渠道的重要性。而在吸收能力的计量模型中,则用企业研究开发投入作为体现企业吸收能力的变量,探讨当地吸收能力对溢出效应的影响。
基于上述计量分析,本文得出的主要结论有:外国直接投资提高了天津整体的全要素生产率,对当地企业产生了正的技术溢出效应。在不同的技术溢出渠道中,各个溢出渠道的作用大小不同,培训效应是最重要的渠道,培训投入实际上是企业吸收能力的投入,对企业吸收能力的投入与溢出效应正相关,而其他几个渠道的溢出效应回归结果有时不具统计显著性。溢出效应存在行业差别,行业差别常常表现为外国直接投资企业与当地企业的技术差距,从本质上讲这也是各行业吸收能力差别的外在表现形式,吸收能力取决于企业自身的研究开发投入。为了增强外国直接投资的溢出效应,政府应采取措施,鼓励企业提高其吸收能力,同时政府亦应投资,提高当地一般知识水平,促进当地人力资本积累。
论文创新体现在以下方面:1.利用计量模型分析了不同溢出途径重要性的差异。本文扩展了帕伦梯和普里斯科特的投资计量模型,建立了天津市外国直接技术溢出效应的定量分析模型。该模型的特点是对不同的技术溢出途径分别做回归分析,证明不同的溢出渠道的重要性差异。
2.采用定量方法分析技术吸收能力与技术溢出效应的关系。目前国内外有关二者关系的研究大多是定性研究,而且对其作用机制的分析较为薄弱,本文的研究弥补以往研究的不足,对吸收能力与溢出效应的约束条件及作用机制进行了较为系统的定量分析。
3.较好地解决了吸收能力的量化问题。研究吸收能力的核心问题是用什么变量表示吸收能力。研究开发从功能上可划分为创新性研究开发和吸收性研究开发,本项研究以吸收性研究开发投入代表技术吸收能力,同时用企业数据作回归,从而得到了企业技术吸收能力的定量结果。
本文共分六章,主要章节的内容如下:第二章,外国直接投资技术溢出效应的理论分析。简述与外国直接投资技术溢出效应及技术吸收能力有关的理论问题;对前人研究成果进行总结,提出计量分析中需要验证的关系与命题。
第三章研究了吸收能力的构成、吸收能力的形成机制与影响因素。并认为企业的研究开发投入是吸收能力形成中非常重要的影响因素,特别在吸收来自外国直接投资的技术方面,这种投入具有更为重要的影响。
第四章与第五章则以天津的相关数据为依据,进行计量分析。探讨外国直接投资的溢出效应及其溢出途径;研究当地企业技术吸收能力对技术溢出效应的影响。在理论分析与计量分析的基础上,对本文的研究进行总结,并对我国外资政策的完善提出了建议。