在创新、竞争全球化的时代背景下,知识密集型企业在经济发展及国家产业升级发展中的重要性越发凸显。业界普遍认为,知识密集型企业,尤其纳米生物等战略新兴行业企业,能为发展中国家的企业跻身领头羊创造机会,并且成为推动发展中国家科技创新及科技成果转化的重要力量。知识在企业竞争中扮演着重要的角色。知识是指企业所涉及的各类技术领域的知识元素集合,包括技术诀窍、运行管理经验等等各方面。知识衡量国家核心竞争力的重要标准,而日益丰富的知识也是企业挖掘并维持竞争优势的源泉。对于知识密集型企业而言,知识更是最具战略意义的核心资源。随着知识经济全球化时代的到来,知识和技术更新速度的不断加快,企业保持可持续竞争优势的平均周期逐渐缩短。中国企业在日益激烈的竞争环境中不仅要考虑如何获取关键知识,更需要考虑如何取得持续竞争优势。而技术创新被普遍认为是中国企业取得持续竞争优势的动力源泉,是经济发展的助力和支撑。在知识经济和市场经济竞争激烈的现实环境下,知识密集型企业充分参与到国内、国际间的市场竞争中。如何开展技术创新活动,实现技术进步甚至技术突破,已经成为众多知识密集型企业共同思考的战略问题。另一方面,技术复杂程度的增加、技术进步与市场需求速率的加快、以及客户对定制化产品和服务的需求日益增加等因素的出现,使得知识密集型企业的技术创新迫在眉睫,如何通过产品创新以及流程创新实现定制化以及服务个性化已成为知识密集型新创企业追赶过程中不可忽视的重要问题。从知识基础与创新模式的角度进行技术追赶的研究,是后发企业在企业创新实践中需要关注的重要话题。当前技术追赶已经从关注“追赶”全球技术前沿(主要涉及技术的“模仿”)发展到基于全球领先(追赶中)产品创新和流程创新的新知识开发的持续发展阶段。但现有的研究虽然对知识基础和技术创新进行了初探,并在技术创新在知识整合、利用方面的所带来竞争优势达成了共识,但更多关注的是自主创新以及模仿创新的选择上,并未对自主创新进行具体研究,企业内部知识基础如何具体作用于企业技术追赶绩效的研究黑箱仍未打开。此外,已有研究对知识存量与技术进步的研究存在分歧,有部分研究认为中国企业的科研存量过少,因而对技术进步没有促进作用,而知识密集型企业以知识、技术密集为特征,在知识基础上具有良好的积累,其知识基础对技术追赶起到重要作用将不同于其他行业。同时,知识密集型企业创新类型方面的研究也未引起学者们的足够重视。目前的研究都缺乏对大型新兴经济体追赶情境特殊性的关注,对于中国技术情境中知识密集型企业是如何选择技术创新从而作用于技术追赶,更是甚少关注。再者,对知识密集型企业技术发展的现有研究大多局限在静态、横向的研究上,而事实上企业根据知识基础对创新类型、模式的选择和应用是不断动态演变的。最后,尽管中国知识密集型企业发展迅速,但关于中国后发企业在前沿技术行业的竞争追赶的研究却相对较少。基于以上现实意义和理论背景,本研究围绕“知识密集型企业技术追赶影响机制”这一基本问题,从知识基础和技术创新类型两个角度出发逐层深入探讨四个子研究问题:(1)中国知识密集型企业的知识基础是如何影响企业的追赶绩效的?(2)知识密集型企业的内部知识基础和技术创新类型作用于企业的技术追赶绩效的影响机制如何?(3)在技术差距和技术发展速度等不同的追赶情景下,知识基础通过技术创新类型间接作用于企业的技术追赶绩效的影响机制有何差异?(4)从动态发展视角看,知识密集型企业的技术追赶过程中,知识基础与技术创新是如何演化的?子研究一通过对四家企业的案例研究,强调了知识密集型企业流程创新和产品创新的重要性以及基于流程创新的发展中国家前沿技术行业追赶的新模式,在这基础上,提出知识密集型企业的知识基础通过产品创新、流程创新影响其技术追赶绩效的机制框架,以此解答中国知识密集型企业如何实现较好的技术追赶。子研究二结合子研究一的初步结论,结合进一步文献展开,通过问卷调查的实证方法,运用探索性因子分子和验证性因子分析构建、验证量表,并采用多元回归分析方法对子研究一得出的知识基础与技术追赶绩效间的关系以及技术创新中介作用进行了验证,深入探讨了企业的知识基础水平通过提高产品创新和流程创新从而影响企业技术追赶的影响机制。子研究三在子研究二的基础上,运用二手数据进行多元回归分析,考察了技术差距和技术发展速度这两个技术追赶情境变量对知识基础-技术创新类型-技术追赶绩效的影响路径的调节作用。鉴于知识密集型企业的技术追赶过程是个动态、不断发展的过程,子研究四在前述机制研究的基础上,通过对三家成功发展的知识密集型企业的案例分析,从动态的视角刻画知识密集型企业向新技术和市场发展过程中知识基础与技术创新的演化过程,以此从动态发展的视角进行研究。四个子研究的研究内容结合实证方法、动态视角共同论述、回答了本研究的核心问题:知识密集型企业的知识基础如何影响技术追赶绩效。本研究通过子研究一对四家中国纳米技术公司案例的深入研究,确定了基于流程的创新(Process-based innovation)在中国新兴行业技术发展和赶超过程中的关键作用,并进一步研究基于流程的创新模式在中国等发展中国家与在发达国家的区别。中国纳米技术公司具备基于流程创新的条件,该条件有利于企业实现定制化目标和实施利基市场战略。产品的定制化、相对较低的价格和较高的利润空间,为发展中国家的企业技术发展提供了克争优势。基于对四家知识密集型企业的影响因素总结,子研究一进一步说明产品创新/流程创新对中国知识密集型企业在知识、专利与技术商业化过程中的重要性,得出知识密集型企业的知识基础可以通过产品创新/流程创新影响企业技术追赶绩效的研究命题。本研究在子研究二中,通过对212家知识密集型企业相关数据的实证分析发现,企业的知识基础对技术追赶绩效的影响是通过产品创新和流程创新为中介实现的。具体而言,本研究从知识基宽度和知识基深度两个维度进行衡量,知识多样性、知识深入掌握通过促进差异化产品生产、提供服务进而正向影响企业的技术追赶绩效;同时知识多样性以及知识深入掌握通过改进生产方法和调整流水线从而影响企业的技术追赶绩效。子研究三通过技术追赶情境的研究,本研究发现在不同的技术环境下,知识密集型企业的知识基础通过技术创新类型间接影响于技术追赶绩效的作用存在差异。技术差距和技术发展速度在知识基础对技术追赶绩效机制中起到调节作用,其中技术差距对知识基宽度通过产品创新作用于技术追赶绩效的影响路径起到正向调节作用,技术发展速度对知识基深度通过产品创新作用于技术追赶绩效的影响路径起到正向调节作用。子研究四通过对三家发展及创新比较成功的知识密集型企业的研究,使得对知识基础、技术创新和技术追赶之间关系的认识得到了加深拓宽:企业会根据技术、市场环境进行主导技术创新类型的选择,从而维持持续竞争优势,对技术追赶产生影响。技术创新会使企业的知识得到不断的利用,从而实现累积,经过一段较长时间积累的知识基础,也会使企业在技术创新的选择中做出相应的调整。且本研究发现知识密集型企业对主导技术创新类型的选择以及创新模式的变化是动态的,并不拘泥于单一类型的运用,可能同时存在几种创新模式。研究表明中国知识密集型企业的技术发展以及后发追赶是一个动态的过程,随着企业自身技术创新能力,即已有知识基础水平的不断变化,企业需要根据其战略需求,选择不同创新类型主导的技术创新模式。通过这四个子研究,本研究围绕知识密集型企业的技术追赶影响机制这一问题,对以下理论进行了拓展和深化。首先,本研究以中国知识密集型企业为样本,再次强调了知识密集型行业不同其他行业,其知识科研存量对企业的技术追赶必然是促进作用,同时引入产品创新与流程创新这对知识密集型企业最关键的技术创新类型作为中介变量,探索知识密集型企业技术发展的核心机制。研究的结果显示对于中国正处于快速发展阶段的知识密集型企业而言,知识基础于技术绩效关系有着关键作用,且研究还打开了内部知识基础如何具体作用于企业技术追赶绩效的研究黑箱,研究表明:流程创新带动和融合型的产品创新有利于中国后发知识密集型企业技术追赶,指出了知识密集型企业技术追赶过程中选择技术创新类型应依循的特定规律,有利于纠正只强调产品创新的错误倾向,也为科研成果商业化提供了思路。其次,本研究探索了知识密集型企业通过基于流程的创新模式(流程创新与产品创新同时进行)来实现技术追赶的作用机制。基于流程的创新为发展中国家的知识密集型企业的技术发展带来了竞争优势,从而在知识密集型企业的技术赶超,甚至跳跃式发展中起着重要作用,其创新特性强调了本土创新对后发企业技术追赶的作用,从而为后发企业技术追赶理论带来新视角以及理论支持。同时,本研究结合动态演化的视角,提出了两种不同技术创新类型主导的创新模式。基于这三种创新模式的展开,本研究推进了中国知识密集型企业创新类型以及创新模式的研究。再者,本研究理论上研究并实证检验了技术情境对知识基础对技术创新影响的调节效应,从而拓宽了以往技术追赶影响因素研究的研究视角。最后,本研究将创新演化思想与知识基础、技术创新类型(模式)研究相融合,强调知识密集型企业技术发展过程中的技术创新类型选择是一个动态过程,且不限于工艺创新、服务创新、产品创新等单一创新类型的应用,更强调的是三者的交织运用。同时研究提出知识密集型企业技术追赶中需要考虑市场以及技术的影响,并提出了三条不同的创新演化路径。这为中国知识密集型企业以及其他后发企业选择追赶创新模式,实现技术追赶提供了新的视角。综上所述,本研究对中国知识密集型企业基于知识基础,通过选择合适的技术创新类型从而构建有效技术创新产出的具体机制和过程进行分析,为正在发展兴起的中国知识密集型企业提供了理论指导。本研究还指出,中国知识密集型企业应将企业的知识基础、所在的具体情境有机结合起来,动态选择适合自身技术发展的创新类型组合和创新模式,且在此过程中注重知识基宽度的拓展和知识基深度的积累。企业需要战略性地关注企业自身的流程创新和产品创新,并根据市场、技术环境及时调整企业技术创新类型组合以持续提升技术绩效。而各类园区需要重视知识密集型企业对流程创新能力的培育,在运用政策引导和激励知识密集型企业积极培育、发展和强化自身知识基础的前提下,鼓励企业加强合作来提升产品创新和流程创新。