【摘 要】
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在发达的金融市场上,证券投资者的利益保护受到充分的重视。保护证券市场投资者,尤其是保护中小投资者的利益是证券市场监管的核心内容,也是证券市场健康运行的基础。目前对于证
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在发达的金融市场上,证券投资者的利益保护受到充分的重视。保护证券市场投资者,尤其是保护中小投资者的利益是证券市场监管的核心内容,也是证券市场健康运行的基础。目前对于证券市场投资者保护,国际上通行的办法之一是建立证券投资者保护基金法律制度。在我国,证券投资者保护基金法律制度还属于一种制度创新,对投资者保护基金的研究仍然是个别的、零散的,缺乏系统性和深入性。为了完善这一制度安排,很有必要学习和吸收国外(地区)的成功经验。本文采用比较分析的方法,研究发达国家(地区)成熟证券市场投资者保护基金法律制度,对比我国现行相关制度和机构建置,探讨我国证券市场投资者保护基金法律制度建立中存在的问题,并对其进一步发展提出建议。
证券投资者保护基金法律制度的概述部分主要介绍证券投资者保护基金的概念、法律特征、立法原则和功能,以期更好的认识这一制度。在关于国外(地区)证券投资者保护基金法律制度的比较研究中,以制度具体运作涉及的管理模式、监管模式、基金来源以及包含赔偿对象、赔偿范围、赔偿限额及赔偿程序的赔偿机制等内容为导向,结合一些成熟国家(地区)的具体做法展开分析、比较,为借鉴做好铺垫。在我国证券投资者保护基金法律制度的借鉴和完善部分,仍以制度运作涉及的主要内容为主线,通过分析我国现状找出存在的问题,然后借鉴国外(地区)的相关经验,结合国情深入探讨并提出完善我国证券投资者保护基金法律制度,主要应进一步完善立法,完善管理制度、基金来源以及明确赔偿机制的建议。
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