英美投资基金投资者利益保护法律制度研究

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投资者利益保护是投资基金法律制度的核心。英国和美国对于投资基金投资者利益的保护都有着较为成功的经验,但两者的法律制度在基本模式、具体内容和组织机构等方面又有着较大的差异。本文对两国投资基金投资者利益保护法律制度作了深入的研究,并为我国投资者利益保护法律制度设计提供了几点建议。  全文由以下几个部分组成:  前言  该部分首先概述了投资基金为英国和美国的经济发展所作的贡献,和两国政府为保护投资者利益所做的努力。然后,分析了我国投资基金立法和法学研究的现状,指出了立法和法学研究的不足之处。最后,阐述了选题的原因。  第一章:投资基金投资者利益保护的法理分析  该章通过对投资基金几个基本法律问题的研究,为投资者利益保护寻找法理基础。国内学者关于投资基金的定义不一,作者首先对其进行了仔细辨析,并提出了自己的定义。接着分析了投资基金的信托法原理,明确了投资基金的信托特征。最后,通过对投资基金基本法律关系冲突的研究,论述了投资者利益保护的必要性。  第二章:英国投资基金投资者利益保护法律制度  该章主要全面介绍英国的投资基金投资者利益保护的法律制度。首先,充分运用历史资料,分析了英国投资者利益保护的基本模式,即行业自律管理和法律管理,其中以行业自律管理为主。然后,介绍了英国投资者利益保护的组织机构,如国务大臣、证券与投资委员会和自律组织等,及其在投资者利益保护方面的主要作用。接着,介绍了英国国家立法和行业规章的投资者利益保护的具体内容。最后,分析了投资者利益争端的解决途径,包括司法途径和司法外途径。  第三章:美国投资基金投资者利益保护法律制度  该章主要全面介绍美国的投资基金投资者利益保护的法律制度。首先,充分运用历史资料,分析了美国的投资者利益保护的基本模式,即集中型法律管理和自律管理,其中以集中型法律管理为主。然后,介绍了美国投资者利益保护的组织机构,如证券交易委员会和证券交易所等自律组织,及其在投资者利益保护方面的主要作用。接着,分析了美国投资者利益保护的法律体系,包括专门立法和一般证券立法。最后,详细分析了《1940年投资公司法》关于投资者利益保护的具体内容,主要集中在三个方面,即信息披露、关联交易和资产管理。  第四章:关于我国投资基金投资者利益保护的几点启示  该章在前面几章对英美投资基金投资者利益保护法律制度深入研究的基础之上,针对我国的相关法律制度建设提出了几点建议,比如发展行业自律,加强投资基金专门立法等。
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