【摘 要】
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近年来科研不端行为的频频发生引发了社会各界的广泛关注和讨论。科研不端行为是世界各国学术界屡禁不绝的重大问题，众多各国学者基于哲学、法律、心理学等视角对其形成机制和抑制措施进行过深入探讨。本课题从经济学的视野着重对科研不端行为的实施主体和管理主体进行探讨。根据基本经济学逻辑，科研活动中的理性经济人会追求自身利益的最大化，即他们会有意识或者无意识地根据科研不端行为的收益-成本模型来判断是否实施不端行为。其中，预期收益包括直接的物质收益、学历和职称的晋升以及科研地位和影响力；而成本一般由生产成本和交易成本组成的
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近年来科研不端行为的频频发生引发了社会各界的广泛关注和讨论。科研不端行为是世界各国学术界屡禁不绝的重大问题，众多各国学者基于哲学、法律、心理学等视角对其形成机制和抑制措施进行过深入探讨。本课题从经济学的视野着重对科研不端行为的实施主体和管理主体进行探讨。根据基本经济学逻辑，科研活动中的理性经济人会追求自身利益的最大化，即他们会有意识或者无意识地根据科研不端行为的收益-成本模型来判断是否实施不端行为。其中，预期收益包括直接的物质收益、学历和职称的晋升以及科研地位和影响力；而成本一般由生产成本和交易成本组成的直接成本和风险成本及精神成本组成的间接成本构成。抑制科研不端行为的关键在于使不端行为的预期收益远远小于付出成本，从而使科研人员在理性驱使下主动规避不端行为。目前的科研管理制度和整体学术氛围下，学术不端的收益其实是远超成本的，这也是科研不端行为屡禁不绝的根源。使不端行为的预期收益小于付出成本有提高成本和降低收益两条路径，但科研不端行为的强伪装性会让降低不端行为收益的同时严重损害勤恳工作的正常科研人员的利益，因此本课题着重从提高不端行为的成本入手。
在不端行为的付出成本中的风险成本和精神成本所占比重最大，并且直接受到科研管理制度和学术道德氛围的影响。从风险成本分析来看，现行制度的科研项目合约双方信息不对称、科研活动的信息费用高昂和合约双方的利益背离的缺陷，造成对科研不端人员的约束不足。此外，科研管理机构存在个体偏好和有限理性，加上制度变革会带来科研项目申报集团、科研管理集团和项目申请和验收评议集团三方的利益冲突，造成制度制定、变革和完善过程中不可避免地存在缺陷，这些因素是科研不端行为产生的制度土壤。但是制度不是万能的，制度是有限的，而现实是无限的。提高科研不端人员的内在精神成本，提升科研人员的学术道德和改善整体科研环境，进而提高不端行为的整体付出成本，才能从根本上抑制科研不端行为。从精神成本分析的视角来看，资本对大学的入侵带来了知识的资本化和私有化，进而导致学术文化、制度、大学内在特质及科研人员的异化，形成了科研不端行为滋生的精神土壤。根据上述分析，提出基于制度补正和学术道德建设的综合治理措施，建议制度上增大科研不端实施者及连带责任主体的识别概率和惩戒力度，学术道德建设上弱化科研人员的经济人属性，提高认同感和自尊感，以期对科研不端行为的治理和抑制提供参考。
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