【摘 要】
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伴随我国市场经济的发展,出现了私募基金这一新兴行业。其中,私募证券投资基金在经历了近些年的蓬勃发展,已逐渐成为我国二级资本市场中不容小觑的一股力量。然而,在私募证券基金行业快速成长的这段时间里,因为国家法律法规本身存在一定的滞后属性、政府部门的监管力度不足、监管手段存在缺陷,以及私募基金公司自身天然具备强烈的逐利性、内部控制体系不健全等原因,导致该领域一直存在各类违法违规乱象没有得到有效管控。对此
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伴随我国市场经济的发展,出现了私募基金这一新兴行业。其中,私募证券投资基金在经历了近些年的蓬勃发展,已逐渐成为我国二级资本市场中不容小觑的一股力量。然而,在私募证券基金行业快速成长的这段时间里,因为国家法律法规本身存在一定的滞后属性、政府部门的监管力度不足、监管手段存在缺陷,以及私募基金公司自身天然具备强烈的逐利性、内部控制体系不健全等原因,导致该领域一直存在各类违法违规乱象没有得到有效管控。对此如果不加重视,放任不管,势必将阻碍我国整个证券基金行业的健康发展,甚至破坏金融系统稳定性,引发社会冲突事件。所以,当下针对私募证券基金公司的各类违法违规行为以及管控对策的研究就显得非常有价值。不仅可以为政府部门提供优化监管手段的建议,还能够给私募证券基金公司建立高效的内部管控体系带来实质性帮助;进而助力中国私募证券基金成长,在资本全球化的背景下,提升其国际竞争力;保障广大的基金投资者的权益,规避大规模的系统性风险爆发,维护我国金融市场的多样性与稳定性。本文通过梳理私募证券投资基金相关资料,首先从整个行业规范化的发展历程开始介绍,根据近年来监管检查的情况统计,总结出最常见、典型的几种违法违规行为类别,并列举具体案例加以说明,阐述其带来的危害后果;其次,深入剖析了私募证券基金领域现有的法律规范和具体的治理体系,进而挖掘出造成私募证券基金公司出现违法违规行为的内部与外部原因;最后,结合内外在原因对实际案例进行推理分析,针对性地给出能够实质性提升治理管控效果的对策建议。所提出的改进措施重点是基于笔者多年的工作实践,积极运用当下新兴的各类技术手段,如搭建专业化IT系统、大数据监控、智能运算等,并且通过填补现有制度存在的漏洞,设计出高效的组织内部监督制约机制,最终实现对私募证券基金公司违法违规行为的有效管控。
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