创新对一个国家、一个民族来说,是发展进步的灵魂和不竭动力,对于一个企业来讲是寻找生机和发展的必要条件,一个企业的创新能力是衡量其是否能在复杂多变的市场条件下生存的重要依据,也是企业社会竞争力的重要体现。党的十九大提出:创新是引领发展的第一动力,强调要坚定走创新驱动发展的道路,再次将创新提升到一个新的高度,近年来,随着国家大力推行企业自主创新战略,我国企业的自主创新能力有了大幅度提高,但与知识经济的要求相比,还存在着许多不足。当今世界呈现出经济全球化、区域经济一体化的局面,全世界的网络通过经济的互相牵动紧密相连,全球化趋势对于企业来说是机遇与挑战并存,如何把握世界经济发展的潮流,用全球化的眼光挖掘企业自身发展的潜力所在,客观审视不利于发展的限制因素,通过不断改革创新来推动企业自身的发展,在日趋激烈的市场竞争中始终处于优势的一方,这是一个值得探讨的课题,也是一个严峻的挑战。随着中国经济对外开放程度的不断深入,越来越多的上市公司有了涉外背景,外资以许多不同的方式参与到中国内资企业的经营中,有些成为企业的持股股东,有些进入董事会参与到企业的经营中,外资的出现改变了中国上市公司的治理结构,也对其创新能力带来了影响。近年来,我国相继出台了各种引进外资和海外人才的优惠政策,吸引大量外资和优秀海外人才进入中国的内资企业,外资进入一方面提供了大量的资金支持,缓解了中国企业资金短缺的压力,海外人才可以进入董事会提供在国外学习到的先进管理经验、技术创新等;另一方面外资的引入也带来了国际风险,如果外资进入国有企业,不同的文化背景和经营理念的冲突也会降低公司的经营效率,不利于我国国有企业的深化改革。公司海外背景的这种双重性对上市公司产生的影响成为中国资本市场开放过程中必须回答的问题,因此充分认识海外背景对公司创新能力的影响是一个必要的研究课题。本文从股东和董事会两个角度探索了我国上市公司的海外背景对其创新能力的影响,利用2013年-2017年沪深交易所的所有A股上市公司的年度数据,采用回归分析进行了实证研究。研究结果表明:企业有海外背景的董事比例越高,企业的创新能力越突出,而外资持股并不能对企业创新能力产生显著影响,海外背景对绩效的影响则恰好相反;非国企中海外背景的创新促进作用比国企更强,即国有资本会对海外背景的创新促进作用存在一定的抑制。本文的研究具有一定的理论意义和实践意义,为了提高企业的创新能力,企业可以引进更多具有海外背景的人才,当具有海外背景的个人加入公司董事会时,可以促进知识的转移并在国外提供联系,将国外精密的技术和先进的管理办法带入企业,直接影响公司的经营方式,推动企业树立创新驱动发展的理念,从而更重视企业的研发投入,提高企业的创新产出;同时,外资持股可以直接增加企业的资金来源,缓解内资企业资金短缺的压力,企业绩效也会相应提高;本文也可以帮助我们更好地理解科技体制改革的意义,同时对于理解进一步深化公司治理和国企改革的必要性也有着极为重要的意义。本文的创新之处可以总结为以下三点:(1)从股东和董事会两个角度探索了我国企业的海外背景对其创新能力的影响。以往的文献大都只从股东一个角度研究了其对企业创新的影响,从公司治理层面出发的关于董事会的海外背景对企业创新产出的研究则相对较少,本文从股东和董事会两个角度研究了其海外背景对企业创新能力的影响;(2)探索了海外背景对企业创新能力的影响在国企和非国企之间的差异。控股股东的差异对公司创新可能产生不同的影响,其中,国有控股在中国上市企业所有权结构中较为常见,由于其特殊性,政府可能会对国有企业的经营进行较多的干预,从而使得企业利润最大化的本质被大幅度淡化,更多地去追求稳定,提供社会服务,本文在以往文献的基础上,进一步探索了最终控制人的产权性质对海外背景与公司创新关系的影响;(3)本文用发明专利的年申请数量来代表公司的创新产出,比研发投入更能直观地展现一个公司的创新能力。根据上述研究思路,本文主要从以下几个部分展开研究:第一章:绪论。此章节主要阐述了本文的研究背景,然后对研究目的及意义、研究思路和方法进行了分析,最后总结了本文的创新点。第二章:相关概念界定和理论基础。这一部分对本文涉及的主要对象专利、企业的海外背景的概念进行了界定,同时对本文相关的理论基础进行了分析。第三章:文献综述。文章首先综述了企业创新能力测度标准的相关研究,接着归纳了外资进入或持股对企业创新能力影响的国内外研究和董事会的海外背景对企业创新能力影响的国内外研究,最后进行了文献述评。第四章:研究设计。本章以前述的分析推理为基础,提出了本文的研究假设:(1)企业有海外背景的董事比例越高,企业的创新能力越突出,而外资持股并不能对企业创新能力产生显著影响;(2)非国企中海外背景的创新促进作用比国企更强,即国有资本会对海外背景的创新促进作用存在一定的抑制。接着介绍了实证研究所选取的解释变量、被假释变量和控制变量,对模型进行了设计,同时说明了本文的数据来源以及剔除原则。第五章:实证研究与结果分析。本章对收集的数据进行了描述性统计、相关性分析及回归分析,并进一步对实证结果进行了稳健性测试。第六章:结论及展望。