随着经济全球化进程不断深化,国际分工模式也在加快演变,从最早的产业间分工、产业内分工,逐渐过渡到产品内分工。跨国资本为了追求利润最大化,在全球范围内组织经济活动,各国为了发展本国经济,获得更高的价值增值,都积极将国内的产品内分工嵌入全球价值链网络中,全球价值链分工也由此应运而生。改革开放以来,我国装备制造业依靠劳动力和资源的比较优势,大量承接了发达国家的劳动密集型生产环节转移,迅速融入全球价值链分工,而高附加值环节被发达国家跨国公司所垄断。由于发达国家意图长期占据全球价值链中的优势地位,当我国装备制造业要实现全球价值链升级时,便会受到发达国家采取知识产权保护和技术出口管制等措施的阻碍,这使得我国装备制造业很难提升在全球价值链中地位,而长期处于全球价值链加工组装等低附加值环节,同时在参与全球价值链分工中的利益分配也在不断恶化,陷入“低端锁定”和“贫困化增长”的困境。特别是辽宁作为国家重要的装备制造业研发和生产基地,受国际国内经济形势深度变化影响,辽宁装备制造业正承受有效需求不足、增速持续放缓等严峻考验,受制于资本积累能力和技术创新能力的限制,在参与国际垂直分工时,被“锁定”于低附加值的加工制造环节,这既阻碍了辽宁装备制造业转型升级,又对资源和环境破坏严重。因此辽宁装备制造业迫切需要提升在全球价值链分工中的地位。本文在分析辽宁装备制造业在全球价值链分工中的地位基础上,对其陷入“低端锁定”的影响因素进行实证分析,并借鉴国内外制造业实现全球价值链地位提升的成功案例,提出辽宁装备制造业实现全球价值链地位提升的路径选择和对策建议。这对于加快辽宁装备制造业转型升级、实现老工业基地新一轮振兴发展,具有重要的理论价值和实践意义。本论文共分为七章,主要研究内容如下:第一章是绪论,首先介绍了论文的选题背景、理论意义和实践意义。其次,从全球价值链分工和全球价值链升级两方面,对国内外相关研究文献进行评述,同时介绍了研究的主要内容与框架及运用的研究方法,最后提出了本文的创新与不足。第二章介绍了辽宁装备制造业全球价值链地位提升的理论基础。首先论述了全球价值链理论的演变过程,价值链→全球商品链→全球价值链。其次介绍了全球价值链形成的相关基础理论,包括国际分工理论、国家竞争优势理论、微笑曲线理论、交易费用理论和博弈论。随后介绍了全球价值链理论的主要内容,阐述了全球价值链定义、全球价值链治理、全球价值链驱动力、全球价值链战略环节和全球价值链升级及理论路径。最后介绍了全球价值链升级相关理论,主要是产业生命周期理论、雁行形态理论和动态比较成本说理论。第三章是对全球价值链分工下辽宁装备制造业发展现状进行分析。首先介绍了装备制造业的概念和分类,明确了本文对于装备制造业的研究范围。其次,从发展规模、发展布局、重点行业和企业、转型升级和参与全球价值链分工等五个方面,分析了辽宁装备制造业的发展现状。第四章是对辽宁装备制造业在全球价值链分工中地位的分析。首先是对辽宁装备制造业参与全球价值链分工的竞争力进行分析,通过运用基于波特“钻石模型”的国际比较分析和基于SWOT的国内比较分析,可以看出辽宁装备制造业的国际竞争力有待提升,国内竞争力与先进省份相比仍有一定差距。其次构建了我国装备制造业全球价值链分工地位的测度指标,利用增加值出口率和GVC地位指数来测算我国装备制造业在全球价值链中的地位状况,再基于国内外竞争力分析的结论,证明辽宁装备制造业在全球价值链中的地位相对较低,主要位居低附加值的加工组装环节。在此基础上,论述了辽宁装备制造业陷入全球价值链“低端锁定”的五种表现形式,主要有先进技术被锁定、产业结构被锁定、装备产品关键元器件供应被锁定、品牌销售渠道被锁定和分工利益分配地位被锁定。第五章是对辽宁装备制造业实现全球价值链地位提升的影响因素进行分析。首先,从企业、市场因素、政府因素和外商直接投资等方面,对辽宁装备制造业实现全球价值链地位提升影响因素进行定性分析。其次,构建了全球价值链升级影响因素模型,通过实证分析得出加强技术创新、加快技术扩散、做大产业集群和加快生产性服务业与装备制造业融合是辽宁装备制造业实现全球价值链地位提升的主要路径。第六章是对国内外装备制造业实现全球价值链地位提升的案例进行分析。首先,以日本和韩国为例,对后起国家装备制造业全球价值链地位提升的路径进行了分析。其次,以江苏和广东为例,对我国先进省份装备制造业全球价值链地位提升的路径进行分析。最后围绕全球价值链地位提升的理论路径,以新松机器人、华晨汽车和沈阳机床为案例,分析了辽宁装备制造企业实现全球价值链地位提升的路径。第七章提出了辽宁装备制造业实现全球价值链地位提升的对策建议。首先对辽宁装备制造业实现全球价值链地位提升的路径进行研究,基于影响因素分析和案例分析的结论,提出了现实路径,包括高端化发展路径、智能化发展路径、服务化发展路径、集聚化发展路径和外向化发展路径;提出了目标方向,利用“一带一路”战略构建自我主导的全球价值链。最后,提出了辽宁装备制造业实现全球价值链地位提升的对策建议。具体包括:一是加强自主创新能力建设,推动辽宁装备制造业向产业链高端迈进。二是围绕《中国制造2025》,推动辽宁装备智能制造加快发展。三是借助“互联网+”,加快辽宁装备服务型制造发展进程。四是发挥产业集聚作用,加快推动辽宁装备产业集群改造升级。五是抓住“一带一路”战略机遇,构建主导的全球价值链。