合规管理是证券公司生存和持续发展的重要保证。在过去的几年中,我国证券行业由于合规管理问题导致整个行业遭遇信任危机,后来监管机构开始对证券业进行全面整治,取得了一定成效。合规监管系统也得到初步应用,可以有效规避一些合规风险,使合规管理价值在避免和减少企业损失方面得到了证明。因此,合规风险管理对证券企业存活转型的必要性不言而喻。进行合规管理必须对证券行业各项业务范围展开统合监管监督,并运用相关的法律规章制度进行外部控制,对于内部业务环节的合规操作控制给予相应完善,并发挥合规文化导向作用,以提升企业合规管理内部动力,以规范业务合规性操作,无论是从合规管理层面,还是合规认知层面,从根本上控制证券公司企业合规风险。通过国内外研究现状,整理归纳出针对国内外证券公司合规管理问题的解决办法,为后文提供了理论支撑。基于我国证券公司合规风险管理体系,对合规风险概念、职能、与其他风险类别的区别进行陈述,整理得出我国合规管理法律框架、组织体系及政策演变,然后本论文通过从中国证监会官网收集整理2018年各地监管机构对证券公司违法违规案例为切入点,进行深入分析我国合规管理发展现状,得出我国合规风险主要包括:经纪业务中营销环节与客户服务环节的合规风险,非经纪业务中投资银行类业务与融资类业务的合规风险。最后本文通过以HT证券股份有限公司为案例,通过分析该证券公司的经纪业务与非经纪业务中合规风险管理的现状,得出HT证券公司的合规管理问题,并给出了合规管理建议,对证券公司合规管理业务的梳理及监管优化提供一定的参考价值。