企业技术能力结构是企业参与外部合作及知识内部化的逻辑起点,是产学研合作取得创新绩效的内因。要全面把握"能力结构-合作行为-合作绩效"的整体提升过程,需针对企业自身技术需求和能力结构等问题进行深入剖析。为此,本文运用文献研究与多案例研究方法重新解构了企业技术能力结构的维度与内容,构建了以企业技术能力结构、产学研合作和企业合作绩效为核心的SCP(Structure,Conduct,Performance)理论模型,并将上述核心问题进一步分解为两个子问题:1)现实情境下,企业技术能力结构的内涵、维度和构成要素有哪些?2)不同类型的企业技术能力结构对产学研合作产生怎样的影响?为解答上述问题,本文通过以下研究进行了论述。首先,运用文献回顾和案例研究相结合的方法,基于技术公共品属性和发展阶段作为分类标准,将企业技术能力划分为专有技术、应用性共性技术和基础性共性技术;从多角度构建了企业技术能力结构的关键构成要素的分析框架;在此基础上,采用多案例研究方法,通过质性分析技术,探究了典型企业的技术能力结构及其对产学研合作的影响。其次,在探索性案例的基础上,进一步将关键构成要素进行剖析,提炼了六个维度"研发投入、人员投入、项目层次、研究机构、行业标准和绩效产出"以及44个有效指标,并运用聚类分析进行了企业技术能力结构的分类研究。本研究通过问卷调查得到了180家企业的技术能力相关数据,采用SPSS软件,使用K均值(k-Means)方法对问卷数据进行聚类分析。本研究对180家企业的技术能力结构进行了有效的细分,以便能够在企业技术能力结构量化值的基础上,进一步对企业技术能力结构现状进行更深入的分析。最后,以180个企业为样本,运用多元统计方法探讨了不同企业技术能力结构对企业的产学研合作行为及其企业合作绩效的影响。关于组织间合作关系的研究,目前大多数学者只关注企业能力是否能带来绩效提升的问题(Cao et al.,20091),而缺少通过剖析企业主体技术能力结构的差异性与合作互动关系的针对性研究。与现有研究相比,本文在研究视角与关系检验方面开展了如下创新性工作:首先,针对中国产学研合作的现实情境,基于技术能力结构视角定义了企业技术能力结构的维度与内容;其次,从理论层面论证了企业技术能力结构与产学研合作之间的逻辑关系,并实证检验了在不同企业技术能力结构下,产学研合作互动行为的差异性。通过上述研究工作,本文得到了如下研究结论,同时也构成了本文的主要创新点:(1)从技术结构视角解构了现实情境下中国企业技术能力的类型和关键构成要素,拓展了企业技术能力的研究视角与维度内涵,阐明了不同类型技术能力结构的关键构成要素的作用机制及差异性,深化了所构建的SCP分析框架。研究结果表明:研发投入、人员投入、项目层次、研究机构、行业标准和绩效产出等六大因素对企业技术能力结构的转变具有一定程度的影响,而且各关键因素在不同类型企业技术能力(专有技术、应用性共性技术和基础性共性技术)中表现出差异性。这一研究成果针对现有企业技术能力的内涵模糊、理论之间缺乏连接的问题,建立了观点之间的连接,提供了多维度企业技术能力框架,为企业技术能力演化研究奠定了基础。在此基础上,可以探索随着技术能力的演进各维度子能力之间的关系,并可探明企业边界内的企业技术能力提升的协同机理。(2)搭建了专有技术、应用性共性技术和基础性共性技术的测度框架,丰富了企业技术能力领域的实证研究方法及成果。本文基于过程观,并结合Lall、Tassey和李纪珍的观点,认为企业技术能力发展过程表现为专有技术→应用性共性技术→基础性共性技术的转换和提升;在此基础上,基于要素观,并结合Teece、魏江、许庆瑞等学者的研究成果,对不同阶段技术能力的构成要素进行剖析,从而实现了企业技术能力结构的测度和评价。具体而言,从使用研发投入、人员投入、项目层次、研究机构、行业标准和绩效产出等六个层次测度了企业技术能力,通过聚类分析区分了 180家企业的技术能力层次,并成功地将企业技术能力结构整体上分为专有技术、应用性共性技术、基础性共性技术等三大类,而且三种企业技术能力呈现出不同的技术特征。上述企业技术能力结构测量指标的开发,为剖析企业技术能力-产学研合作互动关系对企业合作绩效的作用机理奠定了重要基础,也为相关技术能力的定量研究提供了参考与借鉴意义。(3)从理论和实证层面阐明了在"能力结构-合作行为-合作绩效"的分析框架下,企业技术能力结构对产学研合作及其绩效的影响,拓展了组织间合作领域的理论与实证研究方法。本文以技术结构理论为基础,对企业技术能力进行剖析,结合SCP框架对不同技术能力结构下企业与产学研合作情况和合作绩效进行了探讨。研究结果表明,企业沿着"专有技术—应用性共性技术—基础性共性技术"的路径演进时,通过选择不同的产学研合作方式,可对企业财务绩效和创新绩效产生影响。该研究成果的创新性体现在:1)企业技术能力结构是企业进行外部合作创新及实现外部知识内部化的逻辑起点,影响了其产学研合作的选择;2)在此基础上,指出了在不同技术能力结构下的企业绩效会受到差异性影响。该研究成果也进一步验证了 SCP框架下的产学研合作现状,并为不同技术能力结构下企业如何选择产学研合作提供了新的实证研究证据。