论专利法的等同原则

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专利制度的根本目的是为了保护专利权人的合法权益,激励其智力创造,同时在此基础上通过公开专利技术方案促进技术的进步与创新。然而,各种各样的专利侵权行为却阻碍着专利法目的的实现,特别是等同侵权行为。等同原则是随着专利制度的完善和专利司法实践的现实需求而确立起来的一项重要原则,在欧美发达国家的推动和影响下,现已成为在国际上具有广泛影响力的法律理论。等同原则在近二百年的演进历程中形成了一个深厚、丰富、较为完善的理论体系,成为专利侵权判定中的一项重要原则。本文拟通过对等同原则发展历程的回顾并结合司法实践进行实证分析,对等同原则的内涵、适用条件、范围、标准及其适用限制条件作一些比较法的探讨,以期为我国等同侵权判定准则的发展和完善提供一些合理的建议。适用等同原则判定专利侵权主要是对被控侵权物(产品或方法)中的技术特征与专利独立权利要求保护的技术特征相比是否等同,而外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该专利产品的外观设计为准。因此,本文论述的专利侵权判定对象仅限于发明专利与实用新型专利,而不包括外观设计专利。全文除引言和结束语外,分五部分论述,计三万余字,具体分述如下:第一部分对等同原则进行概述。引入等同原则的定义,并根据我国的相关法规及解释描述我国的等同原则中等同特征的相关定义。在第二小部分“等同原则的产生背景”论述中,从专利侵权判定适用中相同原则的不敷适用以及均衡专利权人、社会公众等多种利益的需求角度来着笔,以期对引入等同原则的必要性做到较全面论述,体现等同原则的社会价值。第二部分勾画了等同原则的发展历程。主要是运用历史的方法,从等同原则的理论渊源,即英国的发明精髓理论与德国总的发明构思理论入手,追溯等同原则的演进过程;以美国为例阐述了等同原则的建立、整体等同理论的提出及近代的发展为主线,为等同原则的本体研究提供一个清晰、准确的轮廓和基础,从而为等同原则的研究展示了一个更加丰富的发展历程轮廓,并通过比较美国等同原则的发展概况来总结出我国确立和发展等同原则的基础。第三部分探讨了“等同判断的适用条件”和“等同原则范围和标准”。介绍美国三要素准则和日本的五要件规则,通过对两国等同原则适用条件的分析,指出具体准则的内涵和价值所在,并为下一部分“适用的范围和标准”做好铺垫。“等同原则的范围和标准”探求等同原则作用的技术范围和时间范围,适用等同原则时应当把握的主体、客体标准,这是等同侵权判断不可或缺的重要方面,是在等同原则适用条件基础上的进一步完善。在这个基础上通过比较两国适用条件的优缺点并结合中国的专利理论和司法实践,为文章最后部分我国等同原则的适用条件提出一些合理的建议做好铺垫。另外,在本文的第四部分讨论等同原则的限制。研究对等同原则的适用范围起限制作用的两个相关内容,即禁止反悔原则和已有技术抗辩原则,阐述了禁止反悔原则和已有技术抗辩的定义和设立宗旨,分析了适用禁止反悔原则的各种情况以及禁止反悔的依据,探讨了在适用已有技术抗辩时,引出专利技术、已有技术和被控侵权技术三者在实践中的应对关系。本文的最后,用重篇幅论述了我国专利法上等同原则的检讨和建构。依照“现状”、“反思”、“建构”这个顺序,在叙述我国专利法的现状层面,笔者阐述了我国当前实践中对等同原则的使用范围和标准,并抛出了“非必要技术特征”和“多余指定”理论,试图对专利法上等同原则的相关内容作出全面的介绍。在此基础上,引出笔者对我国专利法不足之处的一些个人看法,并结合上述发达国家等同原则的状况并参考将要进行的我国专利法第三次修改的相关意见,笔者对我国专利法等同原则的确立及完善提出了一些个人建议。
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