我国证券投资咨询行业股市“黑嘴”问题的法律规制研究

被引量 : 0次 | 上传用户:g471151931
下载到本地 , 更方便阅读
声明 : 本文档内容版权归属内容提供方 , 如果您对本文有版权争议 , 可与客服联系进行内容授权或下架
论文部分内容阅读
我国的证券投资咨询行业是随着我国证券市场的不断发展而逐渐产生和发展起来的,它对我国证券市场的建设起到了积极的促进作用。证券投资咨询机构不仅能帮助投资者减少盲目性,引导理性投资,还能提高信息质量,增强市场的资源配置能力,提高市场的效率和透明度,是资本市场的重要中介组织。但是,我国的证券投资咨询行业发展时间很短,无论是与国外成熟的证券投资咨询行业相比,还是与我国证券市场健康发展的要求相比,我国的证券投资咨询行业还存在着一些亟待解决的问题,其中,最令人关注的就是股市“黑嘴”。这些股市“黑嘴”们不但骗取了投资者的钱财,严重损害了投资者尤其是中小投资者的利益,对我国证券投资咨询行业的信誉和声誉产生了极大的负面影响,更是影响到证券市场定价机制的有效性,动摇了证券市场的诚信基础,扰乱了我国证券市场的正常管理秩序,成为我国证券市场稳定发展的一大障碍。因此,严厉打击股市“黑嘴”刻不容缓。近几年来,我国有关部门多次对股市“黑嘴”展开严厉打击,出动了大量的人力物力,但是一直收效甚微,股市“黑嘴”不仅没有消失,反而更加壮大,甚至呈现出产业化以及与媒体的高度联姻。究其原因主要在于暴利的驱使、从业人员道德缺失、违法成本低但维权成本高、中小投资者对股市“黑嘴”的依赖和盲从。为了规制和打击股市“黑嘴”,中国证监会等相关部门也相继出台了一系列法律、法规、部门规章、政策,从市场准入、信息披露、执业回避、禁止行为、责任承担等几个方面对我国的证券投资咨询行业进行监管。但是,根据现阶段实际情况来看,现行的法律法规并不能很好地解决这一问题。其主要原因在于法律文件位阶低、文件内容零乱不具系统性、法律责任规定不完善。因此,本文写作的目的主要是希望通过对股市“黑嘴”的特征、危害性、现状和成因的分析,指出我国现行相关法律对股市“黑嘴”规制中的不足,从而寻求解决之策。本文采用了理论分析、实证分析、比较分析等方法,在借鉴美国、日本等国家相关立法经验的基础上,根据我国国情,提出了以下四项完善我国股市“黑嘴”法律规制的对策:首先,要完善相关法律制度,可以考虑制定一部高位阶的法律——《证券投资咨询监管法》,来专门规范我国的证券投资咨询行业。在《证券投资咨询监管法》中,应当扩展证券投资咨询行业的经营范围,建立和完善各种配套制度,完善相关民事责任制度。其次,要建立规范化的证券投资咨询行业监管体系,可以考虑建立一个专门机构来监管证券投资咨询行业,证券监管部门要加强与其他部门的协作形成监管合力,要建立证券投资咨询业的行业自律组织,还要加强媒体对证券投资咨询信息传播的监管。再次,要严格市场准入,提高证券投资咨询从业人员的素质,既要重视专业知识技能的培养,又要重视职业道德的提高。要制定证券投资咨询从业人员所需要的知识体系,改革我国现有的证券从业资格考试制度,加强对证券咨询从业人员的后期再培训。最后,要加强投资者专业知识教育与风险教育,鼓励投资者学习一些证券投资基础知识,引导投资者培养正确的理财观念,正确认识证券投资咨询的本质、作用和局限,只有这样才能更好的维护投资者,尤其是中小投资者的合法权益。
其他文献
我国液压缸产品现状及市场预测韶关液压件厂赵卫江液压缸是液压系统重要的执行元件,是高精密度的基础件产品.最近,面对基础件发展滞后,成为机械工业乃至国家工业化‘瓶颈”的问题
<正>电视真人秀节目酷似戏剧,但不是事先编出来的剧,它是参与者在游戏规则的制约下,通过人际冲突的碰撞,真实自然的演绎了人物"悲欢离合"的命运故事。在这里没有人为的编
信息技术与课程整合已经成为我国21世纪基础教育教学改革的重要内容。该研究围绕信息技术与小学数学课程整合的主题,结合MP-Lab(万用拼图实验室)数学教学平台,在课题研究的实
以超声法提取马齿苋多糖,采用苯酚-硫酸比色法,于488nm波长处测定黔产不同产地马齿苋的多糖含量,结果为独山9月份采收的马齿苋多糖含量最高,表明采收期和产地是影响马齿苋多
模块化教学是超越传统电工基础课教学模式,提高电工基础课教学效果的行之有效的创新模式。当前,应着重从教学内容模块化、教学形式一体化和任务实施合理化三个层面实施模块化
该文展示了EXCEL透视表与SQL SERVER、ACCESS相结合,利用广播电视大学教务管理信息系统数据资源,为电大的考务工作提供方便。
任务驱动探究式教学模式是一种以学生为主体,教师为主导的教学活动方式,符合数据挖掘课程教学特点。能够利用任务引导学生进行探究式的学习,并且促使老师在教学过程中不断的
目的观察不同方法对胶囊内镜检查前肠道准备的清洁效果。方法将30例患者按肠道清洁方法随机平分为甘露醇组(将20%甘露醇500 mL按1∶3比例兑水至2 000 mL,2 h内分次口服)及甘
该文过对手机二维码支付应用技术做了概述,对二维码支付发展的国际国内趋势做了简介,通过对目前国内手机二维码支付的主要架构及"一拍即付"实现方式的分析,提出架构中可能存
随着企业理论研究的细化,公司治理结构越来越受到学者们的关注,开始成为研究中的重要主题。公司治理结构是衡量企业核心竞争力的重要因素,而企业绩效是公司治理水平最直接的反映