英国大学科研评估制度是目前世界高等教育管理领域中一套较为成熟的科研质量管理制度,它既包括以学科为单位的外部质量评估制度,也包括以评估结果等级为依据的科研绩效拨款制度。本研究以英国大学科研评估制度为研究对象,以制度变迁历程为切入点,从制度变迁的特征与动因两个维度,全面解析英国大学科研评估制度变迁。本研究从历史的视角,以英国大学科研评估制度变迁所经历的科研选择评估制度(RSE)、科研水平评估制度(RAE)、科研卓越框架制度(REF)三个阶段为研究主线,分析不同发展阶段该制度的基本结构与运行机制,并在此基础上运用制度变迁理论对制度变迁的基本特征进行分析,即从制度变迁过程来看,是以政府为主导的功能性制度变迁;从制度变迁方式来看,是在渐进式改革过程中实现制度创新;从制度变迁轨迹来看,在动态调整中呈现制度的路径依赖。本研究选取历史制度主义制度变迁动因解释模型作为分析框架,从“深层结构”和“行动者”两个方面阐释英国大学科研评估制度变迁的动因。研究过程中一方面把制度当作因变量,分析了政党主张变化与经济政策调整、文化传统积淀与文化认同增强、教育体制变革与制度范围扩大等对科研评估制度变迁所产生的影响;另一方面把制度当作自变量,研究制度中的“行动者”即政府、大学和第三方机构如何作用于制度变迁,以及制度对他们的行为、关系和处理方式所产生的影响。基于以上分析,得出本文研究结论:第一,科研评估制度变迁的基本逻辑是实现国家效用最大化。第二,行动者间力量较量与利益博弈推动科研评估制度变迁。第三,发展历程及其制度变迁是渐进式的制度安排创新过程。第四,外部环境变化或内部机制失灵容易产生制度变迁节点。英国大学科研评估制度经过近三十年的建设和发展积累了丰富经验,本研究以其作为研究对象,力争在以下几个方面有所创新:第一,首度选取历史制度主义的研究范式,分析英国大学科研评估制度变迁问题,将历史分析与制度分析有机结合,突破以往研究中简单罗列制度节点与缺乏制度关联分析的不足,为英国大学科研评估制度变迁研究提供新的研究路径。第二,首次从制度变迁过程、制度变迁方式以及制度变迁轨迹三个角度动态解析英国大学科研评估制度变迁的基本特征,是对已有文献中静态视角下制度研究的拓展与创新,是对制度视角下英国大学科研评估制度研究的动态尝试。第三,首次选用历史制度主义的制度变迁理论研究英国大学科研评估制度变迁动因,运用宏观“深层结构”与微观“行动者”相结合的解释框架,一方面有利于认识制度变迁的动态规律,同时也有助于探究推动制度变革的重要因素。第四,首次完整分析英国大学科研评估制度变迁中的技术变革过程,具体分析了科研评估结果等级与绩效经费间的核算环节,以及具体的科研成本补偿办法,突破了目前国内研究成果中大多进行评估活动分析,而缺乏具体操作办法研究的困境,为从绩效角度理解英国大学科研评估制度提供丰富参考依据。第五,本研究对目前我国科研评估与管理实践中存在的诸多问题进行理性反思,对我国大学科研质量管理制度进行了价值考量。在借鉴英国大学科研评估制度经验的基础上,结合实际情况认为我国应逐步完善以学科整体为对象的科研质量评估制度;推动评估结果等级制度,引导大学内部质量建设;建立中央与地方分层的稳定性科研经费资助制度;统筹科研管理制度安排,完善科研间接成本补偿机制。本研究认为尽管中英两国所处的政治、经济和社会环境有着较大差异,但是高等教育中“高深知识”的本质是一致的,推动科学研究发展水平的改革目标是一致的,而且国际化背景下高等教育系统也愈发相似。本研究对英国大学科研评估制度变迁进行全景式深入分析,期冀从中揭示出科研质量管理制度的历史经验,深化我们对科研管理制度基本规律的认识,拓展和丰富国内学者对于英国大学科研评估制度研究视角,最终推动我国高等教育质量评估理论和评估实践的发展。