证券投资基金管理人法律义务比较研究

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证券投资基金是将众多不确定的投资者的资金汇集起来,以保全资本并获得利润为目的,委托专业的投资机构管理和操作,投资者按出资比例分享收益的一种分散风险的集合证券投资方式。我国证券投资基金是在相关法律制度缺位和理论研究滞后的条件下逐步成长起来的。法律制度的缺位使得投资基金发展不成熟,突出表现为投资者的投资权益难以实现;理论研究的滞后又使得投资基金法律制度的完善存在障碍,突出表现为对基金管理人信赖义务缺乏探讨。综合考察世界各国投资基金法律制度,可知证券投资基金管理人被赋予信赖义务是有效约束基金管理人行为和保护投资者权益的必然要求。 基于我国证券投资基金发展的现状及其制度需求,本文对基金管理人信赖义务进行了理论与实务研究。全文以对基金管理人信赖义务为主线、比较分析法和实证分析法为主要手段进行了系统研究。在论述过程中,确立基金管理人法律地位的基础上阐述了信赖义务产生的理论基础,接着阐述了大陆法系和英美法系的信赖义务的内涵和标准,以信赖义务同我国的诚信义务相比较得出我国应当以信赖义务代替诚信义务来构建证券投资基金管理人的法律制度基础;接下来对注意义务与忠实义务的具体要求、判断标准以及相关法律制度的完善作了深入探讨,对我国的相关规定与发达国家的规定进行了比较研究,提出了我国制度存在的问题,并提出了相应改进意见;文章最后对确保信赖义务履行的制度机制进行了比较研究并对我国制度的完善提出了建议。
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