【摘 要】
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近年来,随着我国证券市场的发展以及证券交易所自律监管职权的扩充,加之我国证券交易所的特殊背景,由此所引发的以证券交易所作为被告的诉讼愈发频繁。本文立足于证券交易所
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近年来,随着我国证券市场的发展以及证券交易所自律监管职权的扩充,加之我国证券交易所的特殊背景,由此所引发的以证券交易所作为被告的诉讼愈发频繁。本文立足于证券交易所自律监管行为的特殊性,以及我国证券交易所的特殊性质和地位,提出需要构建和完善我国证券交易所自律监管侵权责任制度。论文第一部分对证券交易所自律监管侵权责任进行了概括描述,介绍了证券交易所自律监管侵权责任的基本含义与分类,并在此基础上说明了构建有别于普通民事侵权责任制度的特殊监管责任制度的必要性。论文第二部分对我国证券交易所自律监管责任制度的现状进行了描述,指出我国证券交易所有别于正常会员制证券交易所,并且在我国现行立法下,不但没有为证券交易摆脱诉讼压力提供诉讼隔离机制,也完全排除了未直接涉及的投资人通过诉讼维权的可能性,会导致二者关系的割裂。论文第三部分提出了个人对于证券交易所侵权责任制度构建和完善的一些建议。在提出构建该制度应遵守的基本原则的基础上,提出证券交易所自律监管侵权责任构成的基本要件。并且本文还从证券交易所与受害人利益平衡的角度出发,提出需要完善相应的内部救济机制。论文结语部分指出证券交易所相关责任制度的完善是一个系统工程,需要相应配套制度的完善作为依托,进而提出应当放宽证券交易所自律监管权限,转变国务院证券监督管理机构的职能,还相应的指出,司法机关在审查介入证券交易所自律监管过程中应当遵守的一些原则。
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