当前,我国经济发展进入了“新常态”时期,作为经济的主导产业,我国制造业也开始步入新的阶段。我国制造业正处在转型升级的重要时期,既面临重要战略机遇,也面临诸多的严峻挑战。虽然我国取得了世界制造业大国地位,但是,我国制造业“大而不强”的特征明显,其中技术创新水平低下是主要问题。然而,技术创新是复杂的过程,它对行业优化升级的推动作用不仅取决于投入的总量,更取决于其效率的高低。因此,对我国制造业技术创新效率进行科学客观的评价,探索其发展规律是一项迫切的任务。装备制造业是制造业的核心组成部分,是国民经济发展特别是工业发展的基础。作为技术资金密集型行业,它的技术创新活动备受关注。鉴于此,本文将2007—2016年40家装备制造业上市公司共400个面板数据作为研究对象,采用定性研究与定量研究相结合、实证分析与理论分析相结合的方法围绕技术创新效率开展了四个方面的研究:静态效率与动态效率的测算、效率的收敛性检验、效率的环境影响因素分析。本文所做的工作及研究结论有:基于DEA方法中的BCC模型测算出我国装备制造业上市公司企业及细分行业技术创新的技术效率及分解的纯技术效率和规模效率,从静态层面揭示了我国装备制造业上市公司技术创新效率整体情况。从企业层面来说,技术效率总体不高,但有有改善迹象,纯技术效率与规模效率呈现稳定发展的趋势。在考察期内大多数企业技术效率处于低效率,并且企业规模效率都要高于纯技术效率,技术效率不高的原因在于纯技术效率低下。从行业层面来说,技术效率与规模效率始终保持一致波动式上升的态势,但不明显,而纯技术效率在整个考察期内保持一条直线,没有大幅度的波动。纯技术效率停滞不前,规模效率增幅缓慢,两者综合作用致使技术效率改善并不明显。基于Malmquist指数模型测算我国装备制造业上市公司企业及细分行业技术创新的全要素生产率增长指数、技术进步指数、技术效率变化指数、纯技术效率变化指数及规模效率变化指数,从动态层面揭示了我国装备制造业上市公司技术创新效率变化情况。研究结果表明:从企业层面来说,全要素生产率在降低和技术在退步,而技术效率、纯技术效率及规模效率在改善,全要素生产率降低主要原因是技术退步引起的。从行业层面来说,全要素生产率在提高,技术效率、纯技术效率及规模效率在不断改善,但技术在退步,全要素生产率的提高得益于技术效率的改善。基于σ收敛、绝对β收敛和条件β收敛方法检验我国装备制造业上市公司技术创新的技术效率、纯技术效率和规模效率收敛趋势。通过对企业效率聚类分析,将这三种效率划分为低效率企业、中效率企业及高效率企业三种类型,基于σ收敛、绝对β收敛及条件β收敛模型对整体企业及三种类型企业的技术效率、纯技术效率与规模效率收敛性进行了检验。研究发现我国装备制造业上市公司整体企业、中效率企业、高效率企业技术创新的技术效率、纯技术效率及规模效率同时具有σ收敛,绝对β收敛及条件β收敛,而低效率企业的技术效率和纯技术效率同时具有σ收敛,绝对β收敛及条件β收敛,但规模效率只具有条件β收敛。基于Tobit模型方法分析了影响我国装备制造业上市公司技术创新的技术效率、纯技术效率和规模效率的企业规模、研发金额投入强度、研发人员投入强度、人力资本素质、政府科技补助、政府税收优惠、市场竞争、融资成本共八个企业内部和外部环境影响因素。研究发现在我国装备制造业上市公司里,企业规模与技术创新的技术效率、纯技术效率及规模效率正相关,研发金额投入强度与技术创新的技术效率和规模效率正相关,研发人员投入强度与技术创新的技术效率和规模效率正相关,人力资本素质与技术创新的技术效率和纯技术效率正相关,政府科技补助与技术创新的技术效率和纯技术效率正相关,政府税收优惠与技术创新的技术效率和纯技术效率正相关,融资成本与技术创新的技术效率和纯技术效率负相关。