在WTO背景下,技术壁垒已成为各国制造进口障碍的主要手段。发达国家以保护环境为由,采取环境管制措施,抵制因环境标准低而生产成本低的国家的商品,以限制外来竞争。我国在“九五”,“十五”实施了环境管制政策,“十一五”期间,政府又做了如下规定:“积极开发和推广资源节约、替代和循环利用技术,加快企业节能降耗的技术改造,对消耗高、污染重、技术落后的工艺和产品实施强制性淘汰制度,实行有利于资源节约的价格和财税政策。”海尔就是中国实施环境管制政策的受益者。面对欧洲市场的技术壁垒和国内日益严格的环境保护要求,海尔立足于自主创新,成功地进入欧洲市场,由被动接受转而变为技术标准的主导者,在国内市场也取得了骄人的成绩。并且,海尔的技术创新促进了我国家电产业的升级,验证了波特“恰当设计的环境管制可以激发被管制企业技术创新”的观点。随着全世界范围内环境问题的日益突出,环境管制不仅在发达国家中普遍存在,发展中国家如我国等也实行越来越严格的环境管制。国内企业,特别是外向型企业应该怎样认识环境管制,环境管制与企业技术创新能力的提升和产业升级的关系如何?政府环境管制促进技术创新及产业升级的内在机理又是什么?采取怎样的环境管制才能促进企业技术创新能力的提升和产业升级?这些问题成了在当今日益激烈的国内外市场竞争中求生存和发展的企业迫切需要解决的问题。本文以技术创新理论、产业经济学和绿色贸易理论为理论武器,采用定性分析与定量分析相结合、理论分析与案例分析相呼应的研究方法,力求在理论上,建立从政府环境管制到技术创新再到产业升级的传导机制,力求在实践上,研究环境管制与企业竞争力提升和产业升级之间的关系,检验其是否具有明显的正向关系,验证环境管制是否促进企业技术创新和产业升级的重要因素。