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在过去二十年中,以中国为代表发展中国家依靠出口资源密集型与劳动密集型商品在经济上取得了巨大地成功,但质量分工与垂直专业化分工的背景下这些国家出口的产品大多是低质量与低附加值的。并且随着资源的耗竭、原材料与劳动力成本的的上升,这种粗放的贸易增长方式难以为继,因此外贸增长方式的转变成为这些国家亟待解决的问题。关税作为调节贸易的重要手段,其变动必然会对贸易的发展产生深刻的影响。尽管关税如何影响贸易流量的研究已有很多,但是关注关税特别是中间投入品关税如何影响贸易增长方式转变的研究还很少,尤其缺乏系统地理论分析与实证检验,因此本文从理论与实证两个方面重点研究了中间品贸易自由化对贸易增长方式转变的影响。 中国作为世界上最大的发展中国家,在加入WTO后,对外贸易取得骄人的成绩,这不仅仅体现为贸易规模的扩张上,也表现为贸易增长方式逐步优化。那么,为履行入世承诺而进行的关税削减是中国贸易增长方式转变的动因吗?本文从贸易方式、出口产品质量和贸易附加值三个角度就中间品贸易自由化对贸易增长方式转变的影响进行研究。凡事预则立,不预则废。认清中间品贸易自由化对贸易增长方式转变的影响,对与重塑中国制造业的竞争力,推动中国由制造业大国向制造业强国的转变,具有重要意义。 全文共八章。第一章是绪论,主要介绍了本文的研究背景、研究意义、厘清了中间品贸易自由化与外贸增长方式转变的涵义,阐述了论文的基本研究方法与可能的创新之处,描绘出全文研究的技术路线图,最后简单地说明了论文的结构安排;第二章是文献综述,对中间品贸易自由化影响企业微观绩效、企业贸易流量和贸易增长方式的文献和研究现状进行述评;第三章是对外贸易和贸易政策的发展现状,对20世界90年代以来世界与中国对外贸易和贸易政策的发展特征进行概括总结,为下文的理论和经验分析奠定基础;第四章至第六章通过构建异质性企业贸易模型分别考察了中间品贸易自由化影响贸易方式、出口产品质量与贸易附加值的微观机制,然后使用中国企业层面的微观数据,将中国加入WTO作为一个准自然实验,使用倍差法对理论机制进行验证。第七章是跨国实证检验,从国家-产品和国家-行业层面验证了中间品贸易自由化对发展中国家与发达国家出口产品质量和贸易附加值率的差异化影响;第八章是结论和政策建议,对全文研究进行归纳总结,并就如何转变中国的外贸增长方式提出相应地政策建议。 基于上述的理论与实证分析,本文得出如下结论:第一,全球的贸易中质量分工与垂直专业化分工趋势明显,发展中国家以低价竞争的方式参与国际贸易,并且在高端制造业处于比较劣势;第二,在中国中间品贸易自由化可以促使企业选择以一般贸易方式的出口,并且中间品贸易自由化的贸易方式选择效在外部融资依赖度高企业或地区金融市场发育程度低的企业中更加明显;第三,中间品贸易自由化通过“价格效应”与“种类效应”提升了企业的出口产品质量,中间品贸易自由化对企业出口产品质量的促进作用在高效率企业、外部融资依赖度越小的企业、地区金融发展水平高的企业以及非私营企业中更加明显;第四,中间品贸易自由化有利于出口贸易附加值率的提升,在中国这种存在加工贸易的经济体中,中间品贸易自由化对一般贸易企业出口参与的促使作用是中间品贸易自由提高了行业总体的贸易附加值率的重要机制;第五,在国家-产品与国家-行业层面,中间品贸易自由化对出口产品质量与出口贸易附加值率的提升效应依然显著,并且中间品贸易自由化对发展中国家贸易增长方式转型的推动作用日益重要。