东北三省由于自身的资源优势和传统发展定位,多年来形成了以重工业和资源型产业为支撑的规模庞大,资金、劳动力密集,高消耗和高污染为主要特点的经济增长格局。如今,东北三省面临经济下滑、产能过剩、资源枯竭和环境污染等问题。为推进东北三省的发展,《全国老工业基地调整改革规划(2013-2022年)》中强调“要积极推进节能减排,提高资源利用效率。大力发展循环经济,大幅度提高资源产出率和资源综合利用效率。”由此可见,循环经济已经成为东北三省实现经济方式转变,建设资源节约型、环境友好型社会的必然选择。依据循环经济的核心思想,利用数据包络分析模型对东北三省的循环经济进行效率评价。以资源高效利用和污染物减排为研究侧重点,在效率评价过程中加入污染物这一非期望产出项,结合数据包络分析各模型特点,最终选用含非期望产出的SBM数据包络分析模型对东北三省内部地级行政区展开循环经济效率评价。在借鉴以往研究成果的同时,遵循数据包络分析指标选择要求,最终确定3项投入指标和3项产出指标。文中利用2009-2013年东北三省35个地级行政区循环经济面板数据,运用含非期望产出的SBM模型进行内部效率评价,结果显示,东北三省各地级行政区循环经济发展状况不佳,循环经济效率平均值仅为0.378。同时,各地级行政区循环经济效率值波动性较大,除常年达到DEA有效的地区,只有通化和锦州等少数地区实现效率值稳定上升趋势,其余各地都出现效率值的反复,发展状况不稳定。结合2013年东北三省循环经济数据,对技术效率进行纯技术效率和规模效率分解,求得评价单元的规模收益,并给出相应非DEA有效单元投入和产出冗余率。结果显示,循环经济效率劣势地区普遍存在循环经济技术水平落后,管理和运营效率低下等问题。此外,能耗和水耗过量已成为现阶段东北三省内部引发效率损失的首要原因。以2013年东北三省循环经济投入和产出指标作为聚类变量,运用系统聚类分析实现东北三省内部区域划分。东北三省循环经济优势地级行政区多为省会城市和沿海发达城市,而循环经济中等和劣势地级行政区则集中表现为重工业城市和资源型城市。在东北三省内部循环经济评价的基础上,通过外部性对比分析进一步探究东北三省循环经济发展在我国所处地位。由于涉及样本单元和决策单元的对比分析工作,最终选择含非期望产出的广义数据包络分析模型和超效率数据包络分析模型予以实现。省级行政区对比中,选取2009-2013年我国30个省级行政区循环经济面板数据,运用含非期望产出的SBM模型和含非期望产出的广义数据包络分析模型实现外部效率对比分析。结果显示,我国循环经济发展形成了由东南沿海省份向西北内陆省份推进的优势到劣势地域分布特点。东北三省现阶段处于我国中等偏下水平,黑龙江、吉林循环经济发展现状较为接近于华东地区、中南地区的优势省份,辽宁省则更为接近于西南地区和西北地区大部分省份。此外,省级行政区对比分析结果显示,除能耗、水耗过量外,东北三省二氧化硫排放过量问题也十分突出。地级行政区对比中,选取2013年我国16个省会城市循环经济数据作为对比样本,运用含非期望产出的超效率数据包络分析模型实现外部性对比分析。结果显示,海口、福州等效率优势省会城市多分布于东南沿海省份,随效率值递减逐渐向中部、西北内陆省会城市延伸,评价结果和省级行政区结果基本相符。东北三省地级行政区中绥化和大庆两地优势突出,循环经济效率水平接近于东南沿海省会城市。而葫芦岛、抚顺、鞍山和本溪由于资源消耗、废弃物排放和资源回用等多方面问题导致评价结果处于全国最低水平。此外,东北三省地级行政区循环经济发展存在明显的两极分化性。东北三省内、外部循环经济效率评价结果表明,外部诸多因素对东北三省循环经济推进存在影响作用。循环经济效率影响因素分析将从效率评价结果入手,选取13项解释变量,以及循环经济效率1项被解释变量。由于循环经济效率为介于0和1之间截断数据,最终选用Tobit回归分析模型用以实现东北三省循环经济效率的影响因素分析。结果显示,人均地区生产总值、科学技术财政支出对循环经济效率呈现显著正相关性,预示着未来一段时间东北三省应积极推行以循环为理念的经济增长方式,推进国民经济的快速发展。同时,增大循环经济领域的科技投入,提升循环经济技术水平以及管理和运营效率,加大对循环经济发展的推动作用。生活垃圾无害化处理率、能源消费量、二氧化硫排放量、工业占地区生产总值比重、非农业人口占比对循环经济效率所呈现显著负相关性,明确了东北三省需在城镇化推进、生态环境改善以及产业结构调整方面做出进一步的优化。在有序推进人口城镇化的同时,加速产业的优化升级和结构性调整,从生产、生活的各个领域重点实现资源的高效循环利用,以及污染物的治理和减排,有效消除外部相关影响因素对循环经济的负向制约性。针对东北三省循环经济发展存在的问题,文中提出了相应的对策建议。目前,东北三省循环经济发展处于我国中等偏下水平,内部存在较为明显的两极分化性。如何提升东北三省循环经济效率,就需要以创新驱动发展为战略,以政府监督管理为保障,通过地区经济改革、经济增长方式转变、城镇化融合等手段,实现过剩产能的化解,产业结构的转变,生产效率的提升,资源高效利用以及环境污染的改善。通过多领域的互融共通,为东北三省循环经济提供有平台、有创新、有保障的良性发展环境。