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全球范围内正日益兴起一股产业转移的热潮,服务业国际化的发展趋势日趋明显;新一轮的全球产业结构调整此起彼伏,并产生了新的动向,主要表现之一是服务外包以及高技术、高附加值的高端生产及研发环节的跨国界转移与外包。经济学界高度关注服务外包问题,Samuelson(2004)、Mankiw(2005,2008)以及Krugman(2008)等著名学者近年来纷纷对服务外包现象展开研究。服务外包的高速发展也引起了我国政府的高度重视,服务外包产业发展已经被纳入到中国的国家战略规划中,对我国经济结构的优化调整和转变经济发展方式将起到至关重要的作用。
研发外包(R&D)是服务外包中附加值最高也最为独特的一种。一方面是由于研发活动通常被视为现代企业核心竞争力的精髓;另一方面,研发外包涉及到参与主体之间的知识产权保护、技术和信息溢出等问题,其运作较为复杂。研发外包的出现,直接挑战了众多学者传统的外包观点,即“保留核心竞争力业务,把非核心竞争力业务外包出去”。近年来,由美国次贷危机和欧债危机所引致的全球金融危机使越来越多的跨国公司更加关注研发外包现象,并积极通过研发外包来提升企业的创新能力和可持续发展能力,形成了全球范围内新的研发外包浪潮。
究竟什么原因促使企业把研发这种人们长期以来普遍视为“核心竞争力”的业务外包出去?研发外包基于怎样的内在机理运行?中国应该如何抓住研发外包发展的契机发展自己?这方面的研究尚不多见。深入系统地对研发外包问题加以研究,不仅具有重要的学术价值,对于推进我国经济结构的优化调整、增强自主创新能力、转变经济发展方式具有很强的现实意义。
本文以企业研发外包为研究对象,着重探讨企业研发外包产生和发展的内在机理。研究表明,研发的确是企业的核心业务,研发能力是构成企业核心能力的重要因素,也是企业竞争优势的重要体现。但在经济全球化、社会经济日益服务化的今天,企业核心业务的内涵和外延都有了很大的拓展,研发外包的产生和发展已经突破传统的“核心竞争力”范畴,企业必须正视研发外包的客观存在。研发外包的直接动因是提高企业绩效,但研发外包与企业绩效之间也并非简单的线性关系。研发外包可以显著提高发包企业的创新能力,同时,研发外包可以增强发包国和承接国的国际竞争力,因而政府应在鼓励本国企业承接离岸研发外包的同时,也应当积极向外发包。此外,本文还发现研发溢出和研发投入是推动企业研发国际化的重要因素。
本文的主要贡献在于:一是在详尽地整理研发外包相关文献的基础上,构建了研发外包动因解释的一般性分析框架;二是在提出研发战略嵌入企业发展战略概念的基础上,建立了研发外包分析的一般均衡模型和博弈模型,揭示了研发外包发展的内在机理;三是通过大样本计量分析,检验了全球企业研发外包在不同模式、不同主体条件下的运行机制及其绩效。四是从企业和政府两个层面提出了提高我国研发外包产业竞争力的对策建议。