全要素生产率视角下的知识产权保护最优强度研究 ——基于国内研发创新与国际技术溢出的双重路径分析

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新古典经济增长理论认为全要素生产率的提高是经济可持续增长的唯一源泉。伴随着知识经济的到来,知识产权保护制度作为一种促进技术进步的重要制度安排,对一国生产率增长起到了愈加关键的作用,世界绝大多数国家都建立了有关于知识产权保护的相关法律和相应机构。但知识产权保护制度在发展中国家的影响有其双面性,一方面加强知识产权保护强度能够促进创新产出和国际技术转移,另一方面过于严格的知识产权保护又会增加国内技术扩散成本,阻碍正常的市场竞争,也不利于对国际技术溢出的吸收。对于中国这样具有一定创新能力而又要借鉴发达国家先进技术成果的技术后发国而言,如何选择适合自身的知识产权保护强度并合理运用知识产权保护手段来促进全要素生产率的增长就成为了当下知识产权保护制度建设的核心问题。因此,本文从全要素生产率出发,基于国内研发创新与国际技术溢出的双重路径深入探讨了知识产权保护与全要素生产率的相互关系,并试图探寻到适合我国的知识产权保护最优强度,这对于完善我国知识产权保护制度具有重要的理论价值和现实意义。围绕全要素生产率视角下的知识产权保护最优强度这一命题,本文研究的基本结构和主要内容如下:第一章为绪论部分,阐述了本文的研究背景、意义、思路、方法以及可能的创新点。第二章为文献综述部分,归纳与梳理了最优知识产权保护制度的相关研究文献,知识产权保护与全要素生产率的相关研究文献,并对以上研究成果进行了简要评述。第三章为中国知识产权保护强度与全要素生产率的测度与现状分析部分,首先对本文知识产权保护强度与全要素生产率的测度方法做了相应介绍,然后基于中国知识产权保护与全要素生产率的现状运用相关数据和资料从多个角度进行了分析。第四章为理论分析部分,首先基于改进的内生技术增长模型从国内研发创新与国际技术溢出的双重路径下探讨了知识产权保护与全要素生产率之间的关系,然后从这两条路径下对全要素生产率视角下知识产权保护最优强度的形成机制和人力资本水平差异对知识产权保护最优强度的影响机制进行了进一步分析。第五章为实证检验部分,该章以中国2000-2017年30个省、市、自治区的数据进行经验检验,首先运用多种方法验证了知识产权保护与全要素生产率之间的倒“U”型关系并根据相应回归结果获得理论中的知识产权保护最优强度,然后根据分样本的方式检验人力资本水平差异是否对知识产权保护最优强度产生影响,最后对知识产权保护与全要素生产率之间的影响路径进行了检验;第六章为全文总结部分,本章总结了本文的研究内容与研究结论,并在上述研究的成果上提出了相应的政策建议以及研究展望。通过以上研究分析,本文得出以下结论:第一,2000-2017年知识产权保护强度有了明显的提升,其中立法强度在目前已经超越了部分发达国家的水准,执法强度在研究期内有了明显的改善,但仍有上升的空间。我国全要素生产率增长率在2000-2017年期间整体波动幅度较大,从2013年开始出现了强烈而明显的下降,在2017年达到了本文研究期内的最低点,形势不容乐观。从地区层面的变化特征来看,中部与西部的全要素生产率增长率相对较高,而东部全要素生产率增长率相对较低。第二,知识产权保护强度与全要素生产率增长呈倒“U”型关系,存在理论中的知识产权保护最优强度,运用相关数据进行检验,发现我国目前发展阶段的最优值为4.335,2017年知识产权保护的实际强度远远低于这个数值,表明当前中国仍处于需要强化知识产权保护的发展阶段。第三,人力资本水平差异会影响知识产权保护最优强度的大小,且高人力资本区域知识产权保护最优强度要大于低人力资本区域。该结论启示我们:从横向来说各省份或区域要根据人力资本水平灵活机动的制定知识产权保护制度,从纵向来说知识产权保护制度需要阶段性的调整。第四,知识产权保护通过国内研发创新、FDI渠道国际技术溢出和进口渠道国际技术溢出的影响路径作用到了全要素生产率,且在不同路径下均与全要素生产率呈倒“U”型关系特征。
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