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世界经济一体化进程推动了外商直接投资(FDI)和贸易的发展,对发展中国家的技术进步和经济增长产生深刻影响。对于FDI和贸易的关联关系、FDI和贸易推动国际技术扩散的机制,人们进行了大量的研究。本文分为三篇,第一篇和第二篇分别从理论和实证的角度分析发展中国家获得的内向FDI和进口贸易之间的关联,第三篇在此基础上进一步分析FDI和进口贸易的关联关系对跨国技术扩散的影响。 第一篇首先综述及评析FDI和贸易关联研究的主要理论文献,总结各种模型的理论依据、框架结构、关键假设和结论,分析不同假设和结论背后的经济学意义及其适用范围;然后在此基础上构建技术转移和经济增长框架下FDI-进口贸易的关联模型,分析外商直接投资带动东道国进口增长的两条渠道。首先,外商直接投资通过产业转移提高东道国的总收入和总需求,进而带动了东道国进口的增长,这是FDI推动进口增长的第一条渠道。此外,外商直接投资通过产品的本地化生产,不断提高东道国知识资本积累和研发能力,东道国将逐步掌握外商投资产业一定比例的品牌,获得除劳动力所得之外的该类产品部分利润,推动了经济增长并带动进口增加,这是FDI推动进口增长的第二条渠道。 第二篇利用计量分析方法对发展中国家FDI、贸易和经济增长的关联进行分析,设定FDI开放度和贸易开放度作为样本选择标准。在指出常用研究方法——引力模型存在的缺陷的基础上,我们选择因果关系研究方法。使用面板单位根和面板协整检验的新方法来处理样本数据之后,分别采用双变量和三变量的格兰德因果检验方法研究变量之间的预测能力,发现常见的令人混淆的双向因果关系。因此又采用Krishna等(1998)提出的模型选择方法,通过检验各种计量模型预测的相对准确性,评价FDI、贸易和经济增长之间的预测能力,得到了FDI有助于预测下一期进口的关键结论。 由于FDI和贸易常被看作跨国技术扩散和推动经济增长的重要渠道,因此在第三篇中,利用第二篇的结论研究FDI和进口贸易的跨国技术扩散作用。对于FDI的跨国技术扩散作用,实证研究存在很多矛盾的结论;而且绝大部分研究仅考虑FDI和贸易其中一个渠道,少量同时考虑两者共同作用的研究也没有利用关于FDI和贸易关联的研究成果。本文将利用发展中国家内向FDI和进口的关联关系来研究FDI和进口的跨国技术扩散作用。研究结果发现,在发展中国家,FDI和进口显著推动了国际技术扩散,如果忽略其中某个渠道,都会夸大另外一个渠道的作用。其中,FDI渠道作用的发挥对进口的依赖性较大。考虑到FDI对下一期进口的推动作用,能够更好地反映FDI和进口贸易的技术扩散机制。