论文部分内容阅读
本报记者 （唐碧）近日，因违规减持股票，联想投资有限公司（以下简称“联想投资”）等多家上市公司重要股东相继遭证券监管部门处罚，此外西藏矿业因主要高管长期缺位再次遭到警示。
联想投资违规减持绿盟科技
4月8日，北京证监局官网公布了对联想投资采取出具警示函行政监管措施的决定。
截至2017年8月15日，联想投资持有绿盟科技11.57%的股份，为第二大股东。联想投资于8月16日晚间披露减持计划，拟通过大宗交易、竞价交易或协议转让方式合计减持绿盟科技不超过4.49亿股股份，其中通過集中竞价方式减持的的股份将于公告披露日起15个交易日后的6个月内进行。9月4日至6日，联想投资通过集中竞价方式减持绿盟科技股份283.4万股，占绿盟科技股本比例为0.36%，减持金额为3 253.43万元。
北京证监局指出，联想投资前述减持行为距离减持计划公告披露日未满15个交易日，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定，故决定向联想投资出具警示函。
上元资本违规减持永安药业
4月11日，湖北证监局公布对深圳市上元资本管理有限公司（以下简称“上元资本”）采取出具警示函措施的决定。
上元资本作为持有永安药业股份比例5%以上的股东，2017年2月10日至2018年1月18日期间，持有永安药业股份比例累计减少5.12%。但在减持比例达到5%时，上元资本未及时提交书面报告并披露权益变动报告书，且未在履行报告和披露义务前停止买卖永安药业股票。
湖北证监局指出，上元资本的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定，故决定对上元资本予以警示。
南宁胜悦违规减持一铭软件
4月11日，广西证监局公布对南宁胜悦投资管理中心（以下简称“南宁胜悦”）、自然人余时均采取出具警示函措施的决定。
截至2016年10月11日，余时均、南宁胜悦分别持有一铭软件37.26%、9.84%的股份，为第一大股东和第三大股东。余时均为南宁胜悦执行事务合伙人、实际控制人，与南宁胜悦构成一致行动人关系，两者在一铭软件中拥有的股东权益应当合并计算。2016年10月12日至13日，南宁胜悦、余时均分别转让一铭软件600万股、2万股股份，占后者股份总额的比例分别为9.84%、0.03%，合计为9.87%。
广西证监局指出，南宁胜悦、余时均作为一致行动人转让一铭软件股份达到5%时未按规定履行信息披露义务，违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定，故决定对南宁胜悦、余时均出具警示函。
西藏矿业重要高管长期缺位
4月11日，西藏证监局公布对西藏矿业采取出具警示函措施的决定。
西藏证监局在日常监管中，关注到西藏矿业存在以下问题：一是，自戴扬2017年9月不再担任董事长、饶琼自2016年4月不再担任总经理以来，公司董事长、副董事长、总经理长期处于空缺状态；二是公司本届董事会任期为 2012 年 8 月至 2015 年 8 月，公司董事会任期届满后长达 2 年多时间未换届，董事人数仅有 6 人，不符合《公司章程》第一百二十四条规定的“董事会由 9 名董事组成；董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人”的要求。
西藏证监局指出，西藏矿业上述行为违反了《公司法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司治理准则》等的规定，公司治理存在重大缺陷。对此，西藏证监局已于2017年10月17日出具《监管关注函》，但公司至今仍未解决，现对公司予以警示。西藏证监局要求公司应及时解决上述存在的问题，完成高管选聘和董事会换届工作，完善公司治理结构，规范公司经营运作。
联想投资违规减持绿盟科技
4月8日，北京证监局官网公布了对联想投资采取出具警示函行政监管措施的决定。
截至2017年8月15日，联想投资持有绿盟科技11.57%的股份，为第二大股东。联想投资于8月16日晚间披露减持计划，拟通过大宗交易、竞价交易或协议转让方式合计减持绿盟科技不超过4.49亿股股份，其中通過集中竞价方式减持的的股份将于公告披露日起15个交易日后的6个月内进行。9月4日至6日，联想投资通过集中竞价方式减持绿盟科技股份283.4万股，占绿盟科技股本比例为0.36%，减持金额为3 253.43万元。
北京证监局指出，联想投资前述减持行为距离减持计划公告披露日未满15个交易日，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定，故决定向联想投资出具警示函。
上元资本违规减持永安药业
4月11日，湖北证监局公布对深圳市上元资本管理有限公司（以下简称“上元资本”）采取出具警示函措施的决定。
上元资本作为持有永安药业股份比例5%以上的股东，2017年2月10日至2018年1月18日期间，持有永安药业股份比例累计减少5.12%。但在减持比例达到5%时，上元资本未及时提交书面报告并披露权益变动报告书，且未在履行报告和披露义务前停止买卖永安药业股票。
湖北证监局指出，上元资本的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定，故决定对上元资本予以警示。
南宁胜悦违规减持一铭软件
4月11日，广西证监局公布对南宁胜悦投资管理中心（以下简称“南宁胜悦”）、自然人余时均采取出具警示函措施的决定。
截至2016年10月11日，余时均、南宁胜悦分别持有一铭软件37.26%、9.84%的股份，为第一大股东和第三大股东。余时均为南宁胜悦执行事务合伙人、实际控制人，与南宁胜悦构成一致行动人关系，两者在一铭软件中拥有的股东权益应当合并计算。2016年10月12日至13日，南宁胜悦、余时均分别转让一铭软件600万股、2万股股份，占后者股份总额的比例分别为9.84%、0.03%，合计为9.87%。
广西证监局指出，南宁胜悦、余时均作为一致行动人转让一铭软件股份达到5%时未按规定履行信息披露义务，违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定，故决定对南宁胜悦、余时均出具警示函。
西藏矿业重要高管长期缺位
4月11日，西藏证监局公布对西藏矿业采取出具警示函措施的决定。
西藏证监局在日常监管中，关注到西藏矿业存在以下问题：一是，自戴扬2017年9月不再担任董事长、饶琼自2016年4月不再担任总经理以来，公司董事长、副董事长、总经理长期处于空缺状态；二是公司本届董事会任期为 2012 年 8 月至 2015 年 8 月，公司董事会任期届满后长达 2 年多时间未换届，董事人数仅有 6 人，不符合《公司章程》第一百二十四条规定的“董事会由 9 名董事组成；董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人”的要求。
西藏证监局指出，西藏矿业上述行为违反了《公司法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司治理准则》等的规定，公司治理存在重大缺陷。对此，西藏证监局已于2017年10月17日出具《监管关注函》，但公司至今仍未解决，现对公司予以警示。西藏证监局要求公司应及时解决上述存在的问题，完成高管选聘和董事会换届工作，完善公司治理结构，规范公司经营运作。