证券公司跨境业务穿透式管理机理、实践探索与现实困境

来源 :金融发展评论 | 被引量 : 2次 | 上传用户:yangtianmei01
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境外子公司跨境业务风险管控薄弱,相关理论研究滞后,凸显证券公司开展穿透式管理的紧迫性。本文阐述了证券公司跨境业务穿透式管理机理,指出要确保境外子公司展业及行事作风时刻跟随母公司的风险偏好。剖析典型案例,以现货业务为重点,紧盯对手方风险,诠释了穿透式管理路径与作用机制。梳理穿透式管理中的现实难题,要靠内外协同来解决。结论强调,穿透式管理重在把控业务方向,实现业务发展和风险承受的动态均衡,不应“为限制而控制”,讲求成本效益。建议监管机构完善服务举措,有效发挥指导、协调和监督作用,提高穿透性管理可操作性。本文填补了穿透式管理研究空缺,提炼出穿透性管理工作要点,有效促进了穿透式理论和实践融合共进。
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