合规方能成大器

来源 :中国企业文化评论 | 被引量 : 0次 | 上传用户:ZQF1234
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  在格林集团副总裁李忆僮看来,只有合规的企业才能生存,才能成长壮大,不合规的企业早晚会被市场淘汰。“不合规矩的企业生存都难,更不可能做到基业常青。”
  李忆僮告诉《中国企业文化评论》,格林集团下辖期货、保险、房产三大行业,每个行业中,政府都颁布了很多的规章、制度、条例,进行调控和监管。格林集团对合规的理解,就是在工作中以法律为准绳,以规章制度为指导,凡事合乎规范。
  而格林的目标是近学同仁堂、全聚德,远学花旗银行、高盛银行,把自己打造成一个具有百年历史的企业集团。
  
  合规提升核心竞争力
  
  李忆僮研究了很多长寿企业的管理经验之后发现,这些企业都强调合规运作,有时候甚至因为合规而表现出隐忍的特点。
  李忆僮说,很多人认为做事情合规就会吃亏,而且合规运作不一定马上就产生实际的效益。因为为了合规,要多做很多工作,如为了合规,要成立合规部,聘用专门的工作人员;为了合规,要多支付律师费等多方面费用,进行法律法规的咨询。从成本角度看,这样做肯定是吃亏的,不划算。
  然而,为了实现合规化的管理,格林集团采取了大量地措施。首先是从制度上确保合规,这表现在格林集团对部门的设置上,在格林集团的主业——期货公司内部,2005年起设立了合规部,其职责是确保行业的规章制度在期货公司的实施,确保公司行事符合行业条例、规章、制度等。这个部门对证监会的各项规定了然于胸。
  在整个格林集团,设置有一个稽核部,其职责是对集团各个业务板块、部门的监督检查,检查各部门的内部制度和工作流程是否符合要求,对违规行为进行查处。另外,在大范围的法律法规的执行上,格林集团还设有法务部。
  其次,是在行动上抓防范和监督。这主要表现在,合规部和人力资源部门联合组织相关培训工作,组织相关员工集体学习,掌握行业前沿信息,熟悉行业管理规定,这起到了事前防范的作用。而稽核部的监督检查则起到了事后监督的作用。
  再次,企业内部合规文化的建设也是格林集团致力以求的工作,格林集团成立之初就提倡“老老实实做人,踏踏实实做事”的准则已经深入全体员工的心里。2002年,格林集团又在企业内部的文化建设上提出了“制度化,规范化,人性化,细微化”的“四化”服务准则,这些倡议对企业合规起到了非常积极的作用。
  为什么格林集团要始终坚持合规运作呢? 李忆僮认为,合规首先就是守法,守法守规是每个公民必须遵守的基本义务。而更重要的是,上述合规措施起到了积极的效果,格林集团成立十四年来,没有发生一例风险事故。
  
  合规企业能长寿
  
  一位美国学者提出了长寿公司的五个共同特点:一是对自己周围的环境都非常敏感;二是有凝聚力,员工有较强的认同感;三是宽容的;四是在财政上是比较保守的;五是都能够长期坚持合规经营。
  合规的制度和文化建设不是一个短期工作,应该成为一个有理想的企业的长远目标。只有用长远的眼光,企业才能明白为什么要建立合规制度和文化。虽然合规文化是一个舶来词,但是在中国的著名百年老店中,其实有相应的东西与其概念吻合,只是没有用合规文化表述出来而已。
  比如李忆僮介绍到,例如同仁堂,之所以能够生存300多年仍生机勃勃,其中一个重要的原因就在于其企业文化中强调合规。他说,北京同仁堂的企业文化根植于民族传统文化,以仁、义、理、智、信等儒家文化为代表的思想文化,贯穿在同仁堂的管理思想之中,深刻影响着同仁堂。而中国传统思想中大部分都是在强调守规矩、守信用。同仁堂将其运用到了严格依照配方,选用地道药材,从不偷工减料,以次充好的制药全过程当中。
  还有中国另一个有着140年历史的企业——全聚德,更是在企业管理和企业文化上强调要诚实守信、恪守信条。全聚德不但要求伙计们在工作中守规矩,而且要求他们在日常生活中也要守规矩,不能坏了全聚德的形象。解放前,曾经有一个伙计,仅仅因为看了场低俗的花鼓戏,便被开除,而对于那些染上毒瘾等恶习的人,全聚德更是毫不留情地请其走人。
  李忆僮认为,要想创造中国的“百年老店”,就不能急功近利,就必须守规矩。
  改革开放以来,有很多国外的有上百年历史的企业陆续进入中国,例如花旗银行、高盛银行、雀巢公司。
  著名的投资银行高盛公司已经有近140年历史,高盛认为合规工作非常重要,为此制定了14条原则,要求每个员工都要按照14条的商业原则来运作。其中有一条原则是,高盛公司的核心资产是它的人才资本和信誉资本,被毁坏了的信誉是最难恢复的,公司员工应该全力遵守相关的法律、法规和道德原则。
  高盛公司的成功经验就是,“努力遵守规定和规则”。高盛始终认为诚信和诚实是公司业务的核心,因此公司要求员工在工作和生活方面,都要保持最高的道德标准。而高盛公司在合规制度建设方面主要分法律、合规监察和内部审核三大部分,具体的合规工作由法律部、合规监察部和内部审核部这三个部门来处理。
  诞生于欧洲小国的雀巢公司,已经有140年的历史。经过140年的成长,雀巢已经成为全球知名的生产食品饮料的公司,而雀巢的成长过程中也强调合规运作。
  雀巢公司前董事长兼最高行政总裁汉穆·茂赫在其所写的《早安,雀巢!》一书中介绍,雀巢的企业文化强调:“从长计议,而不是追求短期利益”、“讲求信誉和言行一致”,通过树立雀巢诚实可信的形象来获得从雇员、供应商、政府到消费者的信赖,让大家认识到雀巢是一个守规矩的企业。汉穆·茂赫认为,既守规矩又勇于创新,这是雀巢公司能够做大、做强、做长的关键。
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