论文部分内容阅读
摘 要：本文从美国的“轮胎特保案”谈起，分析新贸易保护壁垒及成因，由“轮胎特保案”引发的欧美示范效应，贸易保护主义开始抬头，对中国和世界造成的影响，分析关税、反倾销的经济意义及影响。中国面对铺天盖地而来的反倾销、反补贴调查，既要整体防御，还要积极应诉，趋于无关税最优，努力达到帕累托最优状态。
关键词：贸易保护主义；轮胎特保案；关税；反倾销
中图分类号：F740 文献标识码：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2011.10.57 文章编号：1672-3309（2011）10-133-02
一、“轮胎特保案”引发新贸易保护壁垒
2009年4月20日，美国钢铁工人联合会向美国国际贸易委员会提出申请，对中国产乘用车轮胎发起特保调查。2011年9月5日，世贸组织上诉机构裁决美国对中国输美轮胎执行的反倾销惩罚关税符合世贸规则。历时两年半的“轮胎特保案”，中国在这场新贸易保护的战争中败北，标志着新一轮的贸易保护主义在全球开始抬头。
《中国加入世贸组织议定书》第16条指出，特定产品过渡性保障措施（简称特保）的核心内容是：“原产于中国的产品当进入任何一个WTO成员方境内时，其数量的增加若对该成员方生产相同产品或直接竞争产品的各生产商，造成或威胁造成市场扰乱时，受此影响的该成员方应请求与中国磋商以寻求双方满意的解决方法，包括该受影响成员方是否要诉诸《保障协定》规定的措施。”WTO《反倾销协议》规定，对倾销产品征收反倾销税必须符合3个基本条件：倾销存在；损害存在；倾销与损害之间存在因果关系。在这3个条件都具备的情况下，就会出现国际反倾销。
美国之所以能够胜诉，在于申请特殊保障措施较反倾销的门槛低，又是专门针对对外贸易发展极其迅速的中国而成立的。美国国内生产商以出口数量激增，已经或将要造成美国国内同类产品的市场混乱的条件申请特保来迫使中国节制出口。严格来讲，并不是中国输美轮胎直接导致的美国市场秩序混乱。美国轮胎工厂关闭的原因是因为美国轮胎制造商采取产品升级战略，放弃了利润较少的低端轮胎市场，而不是中国输美轮胎数量的激增。
二、新贸易壁垒的成因
第一，特保措施的签订本身就带有极大的不公平性。出于国家总体战略和利益的考虑，中国政府终于在1999年与美国达成了包含不平等条约特保措施在内的中国“入世”的双边协议。 但是换一个角度思考，按照两利相权取其重、两弊相衡取其轻的思路，中国的确实实在在的享受到了入世带来的改革开放。更重要的是，在加快融入世界经济体系步伐的同时使得中国在世界上有了一定的话语权。
第二，“市场经济地位”的认定。目前只有西班牙、新西兰等少数发达国家承认我国的市场经济地位。按照协议书的相关规定，中国加入WTO的15年过渡期内，WTO的任何成员国在对中国产品进行反倾销调查时，都可以认定中国生产的同类产品不具备市场经济条件，定价标准不能按照国内同类商品的平均价格水平，而要参照“替代国”的价格水平。而“替代国”经常被选为与我国国情有极大差异的日本、瑞士、奥地利等国家，很显然，以这些国家的成本为基准，中国所遭遇的铺天盖地而来的反倾销之战也就不难理解了。
面临希腊不断加重的债务危机，随之而来的意大利、西班牙等国家同时告急，欧洲债务危机接连不断。IMF近日表示，欧洲债务危机已给欧洲银行业造成高达3000亿欧元的信用风险。面临风险巨大的欧债危机，欧洲寄希望于具有巨大外汇储备的中国施行援助，以此来承认中国的市场经济地位。达沃斯论坛上温家宝总理的态度已十分明确，“中国愿意伸出援助之手，继续加大对欧洲的投资，但也希望欧盟及欧洲各国领导人承认中国完全市场经济地位”。周小川也表示，当前欧债风险太大，中国的援助时机未到。因此看来，欧美承认中国的“市场经济地位”还有待时日。
第三，技术壁垒未能突破。目前中国生产的轮胎基本出口到美国的低端市场，并未走入美国的高端市场，而高端市场基本都被米其林、普利司通这样的大企业所占有。按照李嘉图的比较利益学说，中国主要致力于传统的劳动密集型产业，但同时对于技术密集型产业也要加大投入研发力度，优化产品结构以突破披上环保、技术外衣的贸易壁垒。这样通过自由贸易，就可以提高世界的总产值，提高劳动生产率。
第四，持续、巨大的对外贸易顺差。改革开放以来，我国国际收支均呈现出持续的“双顺差”格局。欧美等国为振兴制造业、降低失业率、缓解国内政治矛盾，必然会制定并实施各种措施促进出口增长，并对我国实施更为严厉的出口制裁措施。
第五，中国制造的真正原因。中国的制造业，既没有原材料的定价权，又没有最终产品的价格控制权。再以轮胎业举例，原材料橡胶很贵，你还要不要购买呢？当然要。原因是橡胶、铁矿石、大豆、铜等大宗资源类商品受到国际垄断企业的控制，我国的企业被迫接受高价“剥削”。因此对于我国的制造业而言，我们刚好卡在中间——购买原材料的价格是华尔街控制的，生产出来的产品价格又被产业链控制着。欧美各国把产业链中除了制造这一中间环节之外的其他环节都掌握在手中，从而赚取高额利润，还要对中国政府发起反倾销和反补贴的调查。因此，中国企业只能一降再降价格，才能在国际市场中立足，“帮助”美国消费者化解关税带来的利益损失。“以价取胜”策略正是反倾销案的源头。
三、贸易保护主义抬头
备受关注的欧盟对华瓷砖反倾销案终裁结果近日出炉，大部分佛山陶企将开始将被征收高达69.7%的税率，期限为5年。作为重要的传统市场，欧盟反倾销使佛山陶瓷的出口遭受重创，众多佛山陶企面临停产或被迫压缩产能。印度商工部反倾销局于9月2日发布对原产于中国、欧盟、肯尼亚、巴基斯坦、伊朗、乌克兰和美国的纯碱（Soda Ash）反倾销调查初裁，建议对进口产品征收临时反倾销税。2011年9月23日，加拿大对原产于中国的碳钢和不锈钢紧固件作出反倾销期中复审终裁。商务部2011年9月8日公告称，欧委会近日发布公告，针对在2006年终裁的欧盟对华酒石酸反倾销案中获得市场经济待遇且税率为零的中国企业发起新的反倾销调查。
可以看到，由“轮胎特保案”引发的欧美示范效应正在不断升温。自从中国输美轮胎遭遇“特保”后，随即巴西、阿根廷也开始对中国轮胎进行反倾销调查，并开始征收反倾销税。不仅有美国、欧盟、澳大利亚等发达国家和组织对我国出口商品提起数量巨大的反倾销诉讼，更有印度、阿根廷、墨西哥、南非、巴西等发展中国家对我国提起大量反倾销案件。另外，以美国为首的发达国家经常以贸易壁垒、环境保护壁垒、国民卫生健康、知识产权方面等为由限制中国产品进入，引发了世界性的贸易保护主义抬头。
但是需要注意的是，特保措施有其形成的历史条件限制和自身的局限性，再加之每个国家的国情不同，并不是所有国家都可以照搬美国的贸易保护主义做法，特保的实施有一定的限制性。
四、关税、反倾销的经济意义及影响
关税的经济分析。对于像美国这样的大国，由于可以左右价格，即通过征收关税后产生的需求下降，形成供大于求的局面，进而造成价格的下降。这使得中国为保护市场而降低价格，这样，就将关税负担转嫁给了中国，而并不是全部由美国的消费者来承担多收的关税。但是象美国这样的大国征收进口关税的保护效应相对于小国来说要小些，得到的收益比较大，这是由他的大国地位决定的，即在大国征收进口关税的压力下，中国不仅要被迫减少出口量，而且价格也要降低。实施了特保案措施后，输美轮胎的总进口量并没有减少，虽然节制了中国的进口量，但是从世界其他国家补足了剩余的需求。
反倾销的经济分析。如果以美国政府对垄断企业为追求利润最大化而实行的长期性倾销征收反倾销税的经济效应进行分析，可以得出：只要美国政府根据需求弹性，适当调整反倾销税额，就可以像征收最优关税一样，使得净收益最大，即通过征收反倾销税使美国国民经济获得最大的净收益。基于此，世界各国政府为了使本国得到最大净收益，竞相对华进行反倾销的调查，而不考虑是否存在倾销行为，只要中国的垄断企业占据了其国内的市场，就可以对中国非倾销的进口产品征收反倾销税，致使当今的许多反倾销政策被扭曲，成为“披着羊皮的狼”而肆意滥用。
五、应对对华反倾销的政策建议
基于上述分析，中国政府和广大中国企业要制定出一系列的对策应对反倾销、反补贴调查，从而摆脱困境。
首先，要防患于未然并积极应诉。中方和美方需要制定一份可操作的、量化的、让双方都能认可的协议，协商有关产品的反倾销贸易标准。而且中国企业要尽快熟悉当地的法律和文化，充分了解和掌握反倾销的法律程序和内容，从而抓住竞争对手的软肋，未雨绸缪是中国企业家必做的功课。
其次，加快技术创新，生产出符合国际标准的产品。加大研发力度和项目投资，逐渐从“劳动密集型产业”向“技术密集型产业”转型。
再次，寻找新兴市场，为了规避国际贸易壁垒考虑在海外设厂。目前有一些企业选择开拓非洲、南美等市场以帮助企业寻求稳定业绩。但是，我们不能排除其他WTO成员国也效仿“特保案”以实施同等的贸易保护措施，因此，开拓海外的新兴市场也带有一定的不确定性。
最后，关税谈判博弈。战略可以包括威胁和承诺两种基本方式。威胁往往体现在关税报复措施上，如果在某一领域或产品的关税削减上达不成协议，报复通常会被使用。例如，中国商务部9月8日发布2011年第57号公告，决定即日起对原产于欧盟和日本的进口相关高性能不锈钢无缝钢管产品进行反倾销立案调查。中国政府的关税措施就是一种谈判策略，也可以说是报复策略，报复是为了更好的承诺。关税谈判实际上是为了达到无关税最优，即达到世界的帕累托最优状态。
(责任编辑：吴之铭）
■
参考文献：
[1] 黄卫平、彭刚.国际经济学教程[M].北京：中国人民大学出版社，2004.
[2] 克鲁格曼、奥伯斯法尔德著，黄卫平等译.国际经济学：理论与政策[M].北京：中国人民大学出版社，2011.
[3] 喻志军、聂利君.国际贸易[M].北京：中国金融出版社，2005.
关键词：贸易保护主义；轮胎特保案；关税；反倾销
中图分类号：F740 文献标识码：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2011.10.57 文章编号：1672-3309（2011）10-133-02
一、“轮胎特保案”引发新贸易保护壁垒
2009年4月20日，美国钢铁工人联合会向美国国际贸易委员会提出申请，对中国产乘用车轮胎发起特保调查。2011年9月5日，世贸组织上诉机构裁决美国对中国输美轮胎执行的反倾销惩罚关税符合世贸规则。历时两年半的“轮胎特保案”，中国在这场新贸易保护的战争中败北，标志着新一轮的贸易保护主义在全球开始抬头。
《中国加入世贸组织议定书》第16条指出，特定产品过渡性保障措施（简称特保）的核心内容是：“原产于中国的产品当进入任何一个WTO成员方境内时，其数量的增加若对该成员方生产相同产品或直接竞争产品的各生产商，造成或威胁造成市场扰乱时，受此影响的该成员方应请求与中国磋商以寻求双方满意的解决方法，包括该受影响成员方是否要诉诸《保障协定》规定的措施。”WTO《反倾销协议》规定，对倾销产品征收反倾销税必须符合3个基本条件：倾销存在；损害存在；倾销与损害之间存在因果关系。在这3个条件都具备的情况下，就会出现国际反倾销。
美国之所以能够胜诉，在于申请特殊保障措施较反倾销的门槛低，又是专门针对对外贸易发展极其迅速的中国而成立的。美国国内生产商以出口数量激增，已经或将要造成美国国内同类产品的市场混乱的条件申请特保来迫使中国节制出口。严格来讲，并不是中国输美轮胎直接导致的美国市场秩序混乱。美国轮胎工厂关闭的原因是因为美国轮胎制造商采取产品升级战略，放弃了利润较少的低端轮胎市场，而不是中国输美轮胎数量的激增。
二、新贸易壁垒的成因
第一，特保措施的签订本身就带有极大的不公平性。出于国家总体战略和利益的考虑，中国政府终于在1999年与美国达成了包含不平等条约特保措施在内的中国“入世”的双边协议。 但是换一个角度思考，按照两利相权取其重、两弊相衡取其轻的思路，中国的确实实在在的享受到了入世带来的改革开放。更重要的是，在加快融入世界经济体系步伐的同时使得中国在世界上有了一定的话语权。
第二，“市场经济地位”的认定。目前只有西班牙、新西兰等少数发达国家承认我国的市场经济地位。按照协议书的相关规定，中国加入WTO的15年过渡期内，WTO的任何成员国在对中国产品进行反倾销调查时，都可以认定中国生产的同类产品不具备市场经济条件，定价标准不能按照国内同类商品的平均价格水平，而要参照“替代国”的价格水平。而“替代国”经常被选为与我国国情有极大差异的日本、瑞士、奥地利等国家，很显然，以这些国家的成本为基准，中国所遭遇的铺天盖地而来的反倾销之战也就不难理解了。
面临希腊不断加重的债务危机，随之而来的意大利、西班牙等国家同时告急，欧洲债务危机接连不断。IMF近日表示，欧洲债务危机已给欧洲银行业造成高达3000亿欧元的信用风险。面临风险巨大的欧债危机，欧洲寄希望于具有巨大外汇储备的中国施行援助，以此来承认中国的市场经济地位。达沃斯论坛上温家宝总理的态度已十分明确，“中国愿意伸出援助之手，继续加大对欧洲的投资，但也希望欧盟及欧洲各国领导人承认中国完全市场经济地位”。周小川也表示，当前欧债风险太大，中国的援助时机未到。因此看来，欧美承认中国的“市场经济地位”还有待时日。
第三，技术壁垒未能突破。目前中国生产的轮胎基本出口到美国的低端市场，并未走入美国的高端市场，而高端市场基本都被米其林、普利司通这样的大企业所占有。按照李嘉图的比较利益学说，中国主要致力于传统的劳动密集型产业，但同时对于技术密集型产业也要加大投入研发力度，优化产品结构以突破披上环保、技术外衣的贸易壁垒。这样通过自由贸易，就可以提高世界的总产值，提高劳动生产率。
第四，持续、巨大的对外贸易顺差。改革开放以来，我国国际收支均呈现出持续的“双顺差”格局。欧美等国为振兴制造业、降低失业率、缓解国内政治矛盾，必然会制定并实施各种措施促进出口增长，并对我国实施更为严厉的出口制裁措施。
第五，中国制造的真正原因。中国的制造业，既没有原材料的定价权，又没有最终产品的价格控制权。再以轮胎业举例，原材料橡胶很贵，你还要不要购买呢？当然要。原因是橡胶、铁矿石、大豆、铜等大宗资源类商品受到国际垄断企业的控制，我国的企业被迫接受高价“剥削”。因此对于我国的制造业而言，我们刚好卡在中间——购买原材料的价格是华尔街控制的，生产出来的产品价格又被产业链控制着。欧美各国把产业链中除了制造这一中间环节之外的其他环节都掌握在手中，从而赚取高额利润，还要对中国政府发起反倾销和反补贴的调查。因此，中国企业只能一降再降价格，才能在国际市场中立足，“帮助”美国消费者化解关税带来的利益损失。“以价取胜”策略正是反倾销案的源头。
三、贸易保护主义抬头
备受关注的欧盟对华瓷砖反倾销案终裁结果近日出炉，大部分佛山陶企将开始将被征收高达69.7%的税率，期限为5年。作为重要的传统市场，欧盟反倾销使佛山陶瓷的出口遭受重创，众多佛山陶企面临停产或被迫压缩产能。印度商工部反倾销局于9月2日发布对原产于中国、欧盟、肯尼亚、巴基斯坦、伊朗、乌克兰和美国的纯碱（Soda Ash）反倾销调查初裁，建议对进口产品征收临时反倾销税。2011年9月23日，加拿大对原产于中国的碳钢和不锈钢紧固件作出反倾销期中复审终裁。商务部2011年9月8日公告称，欧委会近日发布公告，针对在2006年终裁的欧盟对华酒石酸反倾销案中获得市场经济待遇且税率为零的中国企业发起新的反倾销调查。
可以看到，由“轮胎特保案”引发的欧美示范效应正在不断升温。自从中国输美轮胎遭遇“特保”后，随即巴西、阿根廷也开始对中国轮胎进行反倾销调查，并开始征收反倾销税。不仅有美国、欧盟、澳大利亚等发达国家和组织对我国出口商品提起数量巨大的反倾销诉讼，更有印度、阿根廷、墨西哥、南非、巴西等发展中国家对我国提起大量反倾销案件。另外，以美国为首的发达国家经常以贸易壁垒、环境保护壁垒、国民卫生健康、知识产权方面等为由限制中国产品进入，引发了世界性的贸易保护主义抬头。
但是需要注意的是，特保措施有其形成的历史条件限制和自身的局限性，再加之每个国家的国情不同，并不是所有国家都可以照搬美国的贸易保护主义做法，特保的实施有一定的限制性。
四、关税、反倾销的经济意义及影响
关税的经济分析。对于像美国这样的大国，由于可以左右价格，即通过征收关税后产生的需求下降，形成供大于求的局面，进而造成价格的下降。这使得中国为保护市场而降低价格，这样，就将关税负担转嫁给了中国，而并不是全部由美国的消费者来承担多收的关税。但是象美国这样的大国征收进口关税的保护效应相对于小国来说要小些，得到的收益比较大，这是由他的大国地位决定的，即在大国征收进口关税的压力下，中国不仅要被迫减少出口量，而且价格也要降低。实施了特保案措施后，输美轮胎的总进口量并没有减少，虽然节制了中国的进口量，但是从世界其他国家补足了剩余的需求。
反倾销的经济分析。如果以美国政府对垄断企业为追求利润最大化而实行的长期性倾销征收反倾销税的经济效应进行分析，可以得出：只要美国政府根据需求弹性，适当调整反倾销税额，就可以像征收最优关税一样，使得净收益最大，即通过征收反倾销税使美国国民经济获得最大的净收益。基于此，世界各国政府为了使本国得到最大净收益，竞相对华进行反倾销的调查，而不考虑是否存在倾销行为，只要中国的垄断企业占据了其国内的市场，就可以对中国非倾销的进口产品征收反倾销税，致使当今的许多反倾销政策被扭曲，成为“披着羊皮的狼”而肆意滥用。
五、应对对华反倾销的政策建议
基于上述分析，中国政府和广大中国企业要制定出一系列的对策应对反倾销、反补贴调查，从而摆脱困境。
首先，要防患于未然并积极应诉。中方和美方需要制定一份可操作的、量化的、让双方都能认可的协议，协商有关产品的反倾销贸易标准。而且中国企业要尽快熟悉当地的法律和文化，充分了解和掌握反倾销的法律程序和内容，从而抓住竞争对手的软肋，未雨绸缪是中国企业家必做的功课。
其次，加快技术创新，生产出符合国际标准的产品。加大研发力度和项目投资，逐渐从“劳动密集型产业”向“技术密集型产业”转型。
再次，寻找新兴市场，为了规避国际贸易壁垒考虑在海外设厂。目前有一些企业选择开拓非洲、南美等市场以帮助企业寻求稳定业绩。但是，我们不能排除其他WTO成员国也效仿“特保案”以实施同等的贸易保护措施，因此，开拓海外的新兴市场也带有一定的不确定性。
最后，关税谈判博弈。战略可以包括威胁和承诺两种基本方式。威胁往往体现在关税报复措施上，如果在某一领域或产品的关税削减上达不成协议，报复通常会被使用。例如，中国商务部9月8日发布2011年第57号公告，决定即日起对原产于欧盟和日本的进口相关高性能不锈钢无缝钢管产品进行反倾销立案调查。中国政府的关税措施就是一种谈判策略，也可以说是报复策略，报复是为了更好的承诺。关税谈判实际上是为了达到无关税最优，即达到世界的帕累托最优状态。
(责任编辑：吴之铭）
■
参考文献：
[1] 黄卫平、彭刚.国际经济学教程[M].北京：中国人民大学出版社，2004.
[2] 克鲁格曼、奥伯斯法尔德著，黄卫平等译.国际经济学：理论与政策[M].北京：中国人民大学出版社，2011.
[3] 喻志军、聂利君.国际贸易[M].北京：中国金融出版社，2005.