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伴随着我国城市水务行业开放程度的提高，越来越多的外资水务企业涌入到我国的水务行业中逐利。自2004年以来，多年维持稳定的城市水价，短短几年内频繁上调，引起了各方强烈的关注。建立分层次的水务产业安全指标评价体系，研究外资水务对我国水务产业安全带来的影响方式及影响程度，对建立井然有序的市场竞争格局具有重大而积极的现实意义。
一、外资水务对我国水务产业安全评价指标体系的测算
（一）我国水务产业安全指标评价体系的构建
本文构建的水务产业安全评估指标体系包括3个一级指标、11个二级指标。其中3个一级指标依次为产业生存环境、产业控制力环境和产业竞争力环境。11个二级指标依次是市场化率、经济规模、资产负债率、进入退出壁垒、外资市场占有率、资本对外依存度、外资股权控制程度、市场集中度、全员劳动生产率、成本费用利润率和行业增加值率。
（二）外资水务对我国水务产业安全度指数测算
本文数据主要来自于《中国统计年鉴》、《中国外商投资报告（水务行业）》、《中国供排水行业分析报告》、《中国城市供排水行业发展研究报告》以及中国水网、各大财经网站上直接获取或者经过计算加工而成。对于部分指标如市场集中度、进入退出壁垒和资本对外依存度的指标数据在早些年份未在正规的统计年鉴中列出，通过查阅中国水网以及大量的商业网站加以补足。数据的时间区间为1996—2009年一共14年的数据，1996年以前外商直接投资占我国水务行业总投资的比重还不到1%，可忽略不计。CSHV表示城市化率，JJGM表示经济规模，ZCFZL表示资产负债率，JRTCBL表示进入和退出壁垒，WZSCZY表示外资市场占有率，ZBDWYC表示资本对外依存度，WZGQKZ表示外资股权控制率，SCJZD表示市场集中度，QYLDSC表示全员劳动生产率，CBFYLR表示成本利润费用率，HYZJZ表示行业增加值率。
利用SPSS16.0专业统计软件分析得到水务产业安全度相关矩阵的特征值、各指标的方差贡献率、累计贡献率。衡量水务产业安全度的各因子中前两个因子的累计方差贡献率大于1，所以取水务产业安全体系中前两个因子作为主成分个数。利用SPSS16.0软件得到水务产业安全度因子载荷矩阵，将标准化的数据及相应的载荷值代入如下公式，求得各主成分的得分。
■（1）
式中Uki为第K个主成分的载荷值；Xi为标准化后的指标值。
设Z1和Z2分别表示我国水务行业安全程度的第一、第二主成分，则由载荷矩阵有：
Z1＝0.3416cshv＋0.3160jjgm＋
0.3399zcfzl＋0.3139jrhtcbl＋
0.3243wzsczyl＋0.2680zbdwycd
＋0.2489 wzgqkzl－0.3440 scjzd
＋0.3292 ldscl－0.3133 cbfylrl
＋0.0750hyzjzl
Z2＝0.0486cshv－0.3032jjgm－
0.0802zcfzl－0.2886jrhtcbl－
0.2440wzsczyl＋0.4345zbdwycd
＋0.5284wzgqkzl＋0.0226scjzd
－0.2099 ldscl－0.2286 cbfylrl
＋0.4353hyzjzl
利用各主成分的方差贡献率根据公式（2），计算该体系综合得分，求得1996—2009年的系统综合评价指数。
■ i＝1，2，3…n （2）
其中Yi为第i年各指标综合评价指数，Zk为第K个主成分的方差贡献率（k＝1，2，…k）。Yk为第i年第k个主成分得分。由于主成分分析得到的数值可能会出现负数，根据统计学3δ原则，通过坐标平移来消除负数的影响，得到了我国水务产业安全体系各年的综合评价指数。
从表2看出，1996—2009年，水务行业的安全程度呈现逐渐变弱的趋势，安全度最高时为1996年的0.68379，最低时达到2007年的3.72606。但始终没有突破5。这表明目前我国的水务产业整体上还处于较为安全的境况。原因就在于我国公共行业市场化改革开始时间较晚，从国家层面上颁布政策性文件算起也不过短短8年的时间，而且水务行业自身存在较高的行业进入壁垒，如2009年水务行业的进入壁垒约为5000万元。这也在一定程度上限制了外来资本的大量流入。但值得注意的是这个趋势是逐年加大的，说明外来资本对我国水务产业安全的威胁在逐渐增加。
二、外资水务对我国水务产业安全度分指数测算
分别对影响我国水务产业安全的三个子环境指标进行测算，总的来看，我国水务产业仍处于相对安全的环境之中，影响我国水务产业安全的生存环境并没有明显恶化，安全度较高，安全指数始终维稳在1以下。水务产业竞争力环境指数则随着外资水务在中国布局步伐的加快出现了一定程度的上升，其上升幅度较小。这可能源于我国水务产业改革起步较晚，多半仍为政府垄断性主导，外资虽已进入，但规模较小，尚未促成整个产业竞争性机制的形成。受外资影响最为明显的是产业控制力环境，表现出与我国水务产业安全指数同步的趋势。这也反映了外资对我国水务产业控制权的争夺力度比较大，从近几年外资水务溢价并购内资企业股权的事件中可见一斑。2007年达到最高点3.86587，虽然暂低于临界值5的警戒线，但产业控制力环境显然有逐渐恶化的趋势。
三、政策建议
（一）建立适度集中的市场格局
我国的水务企业单个规模很小，即使是全国范围内较具影响力的八大水务集团，它们的市场集中程度也很低。按照产业经济学的理论，不论是众多企业之间的过度竞争还是少数企业形成的自然垄断都不是有效的市场结构，合理而有效率的市场结构应该是既要求市场能够提供一定程度的竞争性，又能实现较高水平的规模经济。对于我国的水务企业来讲，当务之急是要实现适度集中的市场结构，在保证对水务市场有一定控制力的前提下维护我国水务产业的发展安全。推动有实力的水务企业实行跨地区、跨部门的兼并和重组是现阶段实现单个企业规模扩大，市场集中度得以提高的有效手段。
（二）提升我国内资水务产业的控制力
提升我国水务产业控制力的关键是要扩大内资水务企业的市场占有率。我国内资企业在与外资水务成立合资公司的过程中，要牢牢把握住对企业的控股权，在一定的程度上来说，掌握了企业控股权就在企业经营运作的过程中占据了主动权。对于内资水务在企业经营发展过程中普遍缺乏资金支持的问题，引入外资进入固然可以解决企业发展的资金瓶颈，减轻政府财政负担，但是这会逐渐增加我国水务企业对外资的依赖程度，长期下去就会对我国的水务产业安全形成威胁。因此，对于那些经营状况好的水务企业可通过重组上市的手段发展筹集资金，既可以减轻对外资的依赖，又可以提高自身经营效率。
（三）增强内资水务产业竞争力
一方面可以通过兼并、重组、收购等手段，按照专业化分工和规模经济的要求培育一批大型水务企业集团，以提高水务企业的规模效益。另一方面水务企业自身也应该对所在行业的上下游产业进行有效的产业链整合，从原水的采集、生产到生产生活用水的供应再到生产生活污水的循环处理再利用如能整合，则能减少大量的交易成本。针对水务产业从业人员素质不高、技术人员比重低的特点，要培养出一批具有丰富专业知识的技术型人才和懂得企业经营的管理人才来发展壮大我国的水务企业。
（潘菁，1976年生，湖南长沙人，经济学博士，湖南省发改委国家投资项目评审中心高级经济师，湖南大学经济与贸易学院副教授。研究方向：产业经济、技术创新。苏珈漩，1991年生，天津人，湖南大学经济与贸易学院2009级学生）
一、外资水务对我国水务产业安全评价指标体系的测算
（一）我国水务产业安全指标评价体系的构建
本文构建的水务产业安全评估指标体系包括3个一级指标、11个二级指标。其中3个一级指标依次为产业生存环境、产业控制力环境和产业竞争力环境。11个二级指标依次是市场化率、经济规模、资产负债率、进入退出壁垒、外资市场占有率、资本对外依存度、外资股权控制程度、市场集中度、全员劳动生产率、成本费用利润率和行业增加值率。
（二）外资水务对我国水务产业安全度指数测算
本文数据主要来自于《中国统计年鉴》、《中国外商投资报告（水务行业）》、《中国供排水行业分析报告》、《中国城市供排水行业发展研究报告》以及中国水网、各大财经网站上直接获取或者经过计算加工而成。对于部分指标如市场集中度、进入退出壁垒和资本对外依存度的指标数据在早些年份未在正规的统计年鉴中列出，通过查阅中国水网以及大量的商业网站加以补足。数据的时间区间为1996—2009年一共14年的数据，1996年以前外商直接投资占我国水务行业总投资的比重还不到1%，可忽略不计。CSHV表示城市化率，JJGM表示经济规模，ZCFZL表示资产负债率，JRTCBL表示进入和退出壁垒，WZSCZY表示外资市场占有率，ZBDWYC表示资本对外依存度，WZGQKZ表示外资股权控制率，SCJZD表示市场集中度，QYLDSC表示全员劳动生产率，CBFYLR表示成本利润费用率，HYZJZ表示行业增加值率。
利用SPSS16.0专业统计软件分析得到水务产业安全度相关矩阵的特征值、各指标的方差贡献率、累计贡献率。衡量水务产业安全度的各因子中前两个因子的累计方差贡献率大于1，所以取水务产业安全体系中前两个因子作为主成分个数。利用SPSS16.0软件得到水务产业安全度因子载荷矩阵，将标准化的数据及相应的载荷值代入如下公式，求得各主成分的得分。
■（1）
式中Uki为第K个主成分的载荷值；Xi为标准化后的指标值。
设Z1和Z2分别表示我国水务行业安全程度的第一、第二主成分，则由载荷矩阵有：
Z1＝0.3416cshv＋0.3160jjgm＋
0.3399zcfzl＋0.3139jrhtcbl＋
0.3243wzsczyl＋0.2680zbdwycd
＋0.2489 wzgqkzl－0.3440 scjzd
＋0.3292 ldscl－0.3133 cbfylrl
＋0.0750hyzjzl
Z2＝0.0486cshv－0.3032jjgm－
0.0802zcfzl－0.2886jrhtcbl－
0.2440wzsczyl＋0.4345zbdwycd
＋0.5284wzgqkzl＋0.0226scjzd
－0.2099 ldscl－0.2286 cbfylrl
＋0.4353hyzjzl
利用各主成分的方差贡献率根据公式（2），计算该体系综合得分，求得1996—2009年的系统综合评价指数。
■ i＝1，2，3…n （2）
其中Yi为第i年各指标综合评价指数，Zk为第K个主成分的方差贡献率（k＝1，2，…k）。Yk为第i年第k个主成分得分。由于主成分分析得到的数值可能会出现负数，根据统计学3δ原则，通过坐标平移来消除负数的影响，得到了我国水务产业安全体系各年的综合评价指数。
从表2看出，1996—2009年，水务行业的安全程度呈现逐渐变弱的趋势，安全度最高时为1996年的0.68379，最低时达到2007年的3.72606。但始终没有突破5。这表明目前我国的水务产业整体上还处于较为安全的境况。原因就在于我国公共行业市场化改革开始时间较晚，从国家层面上颁布政策性文件算起也不过短短8年的时间，而且水务行业自身存在较高的行业进入壁垒，如2009年水务行业的进入壁垒约为5000万元。这也在一定程度上限制了外来资本的大量流入。但值得注意的是这个趋势是逐年加大的，说明外来资本对我国水务产业安全的威胁在逐渐增加。
二、外资水务对我国水务产业安全度分指数测算
分别对影响我国水务产业安全的三个子环境指标进行测算，总的来看，我国水务产业仍处于相对安全的环境之中，影响我国水务产业安全的生存环境并没有明显恶化，安全度较高，安全指数始终维稳在1以下。水务产业竞争力环境指数则随着外资水务在中国布局步伐的加快出现了一定程度的上升，其上升幅度较小。这可能源于我国水务产业改革起步较晚，多半仍为政府垄断性主导，外资虽已进入，但规模较小，尚未促成整个产业竞争性机制的形成。受外资影响最为明显的是产业控制力环境，表现出与我国水务产业安全指数同步的趋势。这也反映了外资对我国水务产业控制权的争夺力度比较大，从近几年外资水务溢价并购内资企业股权的事件中可见一斑。2007年达到最高点3.86587，虽然暂低于临界值5的警戒线，但产业控制力环境显然有逐渐恶化的趋势。
三、政策建议
（一）建立适度集中的市场格局
我国的水务企业单个规模很小，即使是全国范围内较具影响力的八大水务集团，它们的市场集中程度也很低。按照产业经济学的理论，不论是众多企业之间的过度竞争还是少数企业形成的自然垄断都不是有效的市场结构，合理而有效率的市场结构应该是既要求市场能够提供一定程度的竞争性，又能实现较高水平的规模经济。对于我国的水务企业来讲，当务之急是要实现适度集中的市场结构，在保证对水务市场有一定控制力的前提下维护我国水务产业的发展安全。推动有实力的水务企业实行跨地区、跨部门的兼并和重组是现阶段实现单个企业规模扩大，市场集中度得以提高的有效手段。
（二）提升我国内资水务产业的控制力
提升我国水务产业控制力的关键是要扩大内资水务企业的市场占有率。我国内资企业在与外资水务成立合资公司的过程中，要牢牢把握住对企业的控股权，在一定的程度上来说，掌握了企业控股权就在企业经营运作的过程中占据了主动权。对于内资水务在企业经营发展过程中普遍缺乏资金支持的问题，引入外资进入固然可以解决企业发展的资金瓶颈，减轻政府财政负担，但是这会逐渐增加我国水务企业对外资的依赖程度，长期下去就会对我国的水务产业安全形成威胁。因此，对于那些经营状况好的水务企业可通过重组上市的手段发展筹集资金，既可以减轻对外资的依赖，又可以提高自身经营效率。
（三）增强内资水务产业竞争力
一方面可以通过兼并、重组、收购等手段，按照专业化分工和规模经济的要求培育一批大型水务企业集团，以提高水务企业的规模效益。另一方面水务企业自身也应该对所在行业的上下游产业进行有效的产业链整合，从原水的采集、生产到生产生活用水的供应再到生产生活污水的循环处理再利用如能整合，则能减少大量的交易成本。针对水务产业从业人员素质不高、技术人员比重低的特点，要培养出一批具有丰富专业知识的技术型人才和懂得企业经营的管理人才来发展壮大我国的水务企业。
（潘菁，1976年生，湖南长沙人，经济学博士，湖南省发改委国家投资项目评审中心高级经济师，湖南大学经济与贸易学院副教授。研究方向：产业经济、技术创新。苏珈漩，1991年生，天津人，湖南大学经济与贸易学院2009级学生）